遺傳資源是人類生存與發(fā)展最根本的物質(zhì)基礎(chǔ)，是一個(gè)國(guó)家具有戰(zhàn)略意義的資源。遺傳資源在許多產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，其被認(rèn)為是應(yīng)對(duì)諸多領(lǐng)域中的重要社會(huì)挑戰(zhàn)（如保障糧食安全、研發(fā)挽救生命的新藥、適應(yīng)氣候變化及消除貧困等）的基礎(chǔ)。

在過(guò)去的30年間，遺傳資源發(fā)展為國(guó)際“造法”活動(dòng)的主題，國(guó)際社會(huì)先后締結(jié)了《生物多樣性公約》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》和《〈生物多樣性公約〉關(guān)于獲取遺傳資源與公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（以下簡(jiǎn)稱《名古屋議定書》）。這三大國(guó)際法律文書確立了一致性的目標(biāo)，即公正和公平地分享利用遺傳資源所產(chǎn)生的惠益。這一目標(biāo)的確立意義重大，這為創(chuàng)建一個(gè)公正的利用遺傳資源的國(guó)際秩序奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。然而，要實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)并非易事，其面臨著來(lái)自不同方面的挑戰(zhàn)。唯有包括政府、公共機(jī)構(gòu)、私營(yíng)部門及土著和地方社區(qū)等在內(nèi)的所有利益相關(guān)者積極行動(dòng)起來(lái)，采取符合以上國(guó)際法律文書要求的措施，才能在國(guó)家和社區(qū)層面實(shí)現(xiàn)公正和公平分享惠益的目標(biāo)。

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)外學(xué)界主要為了配合上述國(guó)際法律文書的談判和實(shí)施就遺傳資源涉及的法律問(wèn)題，特別是控制或歸屬、獲取和惠益分享等展開(kāi)了深入的討論，并且推出了相當(dāng)多的研究成果。這些研究成果對(duì)于厘清遺傳資源法律問(wèn)題的由來(lái)、闡明國(guó)際法律規(guī)則的含義以及推動(dòng)這些規(guī)則的國(guó)際和國(guó)內(nèi)實(shí)施發(fā)揮了關(guān)鍵的作用。國(guó)內(nèi)學(xué)界則從90年代后期以來(lái)開(kāi)始關(guān)注和研究《生物多樣性公約》關(guān)于遺傳資源問(wèn)題的規(guī)定以及與遺傳資源有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，并主要從我國(guó)實(shí)施公約的角度提出了一些對(duì)策和建議。進(jìn)入21世紀(jì)之后，《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》先后于2001年11月和2004年6月獲得通過(guò)和生效，《生物多樣性公約》框架下的《名古屋議定書》先后于2010年10月和2014年10月獲得通過(guò)和生效。我國(guó)作為糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源保存總量居世界第二位的國(guó)家和生物多樣性最豐富的國(guó)家之一，面臨著加入和在國(guó)內(nèi)實(shí)施這兩份國(guó)際法律文書的壓力和任務(wù)。a毫無(wú)疑問(wèn)，在國(guó)內(nèi)實(shí)施這兩份國(guó)際法律文書必須建立在全面和深入理解它們各自實(shí)體條款的基礎(chǔ)之上。這就要求國(guó)內(nèi)學(xué)界加大對(duì)遺傳資源國(guó)際法律文書的研究力度，從而為我國(guó)實(shí)施這些國(guó)際法律文書提供智力

支持。

基于上述考慮，本書以《生物多樣性公約》及其《名古屋議定書》和《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》作為研究對(duì)象，運(yùn)用歷史研究、比較研究、法解釋學(xué)等研究方法，全面梳理和考察這三大國(guó)際法律文書的締結(jié)背景，詳盡解釋并評(píng)析它們確立的主要制度和規(guī)則，細(xì)致總結(jié)和歸納它們?cè)趯?shí)施過(guò)程中取得的有關(guān)進(jìn)展。

本書在結(jié)構(gòu)上分為上下兩篇：上篇為“遺傳資源的獲取和惠益分享的一般性國(guó)際法律文書”，包括《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》兩章內(nèi)容；下篇為“遺傳資源的獲取和惠益分享的專門性國(guó)際法律文書”，包括《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》一章內(nèi)容。作出這種安排的原因有三點(diǎn)，需要在此加以說(shuō)明。其一，遺傳資源的獲取和惠益分享制度是這三份國(guó)際法律文書的核心制度，當(dāng)然也是本書研究的主要對(duì)象。本書因此將遺傳資源的獲取和惠益分享這一表述放置在篇名之中。其二，《名古屋議定書》是為進(jìn)一步實(shí)施《生物多樣性公約》關(guān)于獲取和惠益分享的規(guī)定而締結(jié)的國(guó)際條約，《生物多樣性公約》和《名古屋議定書》是一體化的，它們體現(xiàn)了國(guó)際環(huán)境立法中的“框架條約+議定書”模式。而《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》是聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織主管的一個(gè)獨(dú)立存在的特別條約。本書因此將它們分別置于上下篇之中。其三，《名古屋議定書》明確使用“獲取和惠益分享專門性國(guó)際文書”的提法，這表明，《生物多樣性公約》及其《名古屋議定書》是獲取和惠益分享的一般性國(guó)際文書。而《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》是目前唯一具有法律約束力的獲取和惠益分享專門性國(guó)際文

a 我國(guó)已于2016年6月8日加入《名古屋議定書》，并于9月6日正式成為締約方。但截至目前尚未加入《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》。

書。本書因此區(qū)分了遺傳資源的獲取和惠益分享的一般性和專門性國(guó)際法律

文書。

全書由前言、緒論、正文（第一章至第三章）組成。

前言闡明本書的研究背景、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀、研究方法、結(jié)構(gòu)安排以及研究?jī)?nèi)容。

緒論論述了遺傳資源國(guó)際法的一般性問(wèn)題：一方面，考察和揭示國(guó)際社會(huì)談判和締結(jié)遺傳資源國(guó)際法律文書的深層次的原因和背景；另一方面，分析和概括論述遺傳資源國(guó)際法的作用以及發(fā)揮相關(guān)作用所依托的治理

框架。

第一章《生物多樣性公約》首先梳理和考察促成《生物多樣性公約》締結(jié)的有關(guān)事實(shí)和因素，其次分析和解釋《生物多樣性公約》的特點(diǎn)、一般性規(guī)定以及生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)利用的規(guī)定。本章的重點(diǎn)是分析和探討《生物多樣性公約》中的遺傳資源的獲取和惠益分享制度。這一部分內(nèi)容論述遺傳資源的獲取和惠益分享制度的發(fā)端和確立的過(guò)程，接著對(duì)本書中最重要的概念—遺傳資源的定義進(jìn)行深入的討論和解析，運(yùn)用法解釋學(xué)的方法對(duì)《生物多樣性公約》中的遺傳資源的獲取和惠益分享制度作出詳盡的解釋、分析和評(píng)論。本章最后介紹《關(guān)于獲取遺傳資源與公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的波恩準(zhǔn)則》的談判和通過(guò)背景及其主要

內(nèi)容。

第二章《名古屋議定書》首先分析和闡明發(fā)起談判并最終締結(jié)《名古屋議定書》的關(guān)鍵事實(shí)和過(guò)程，接著解釋和探討《名古屋議定書》的一般性規(guī)定及其問(wèn)題，再下來(lái)運(yùn)用法解釋學(xué)方法詳盡地解釋、分析和評(píng)論《名古屋議定書》關(guān)于遺傳資源的獲取和惠益分享、與遺傳資源相關(guān)的傳統(tǒng)知識(shí)、遵守、監(jiān)測(cè)利用遺傳資源等重要規(guī)定，最后對(duì)《名古屋議定書》所規(guī)定的其他三個(gè)重要問(wèn)題進(jìn)行分析和討論。

第三章《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》首先全面梳理和考察植物遺傳資源問(wèn)題國(guó)際化的緣起以及相應(yīng)的努力和成果，接下來(lái)按照《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》的框架結(jié)構(gòu)，運(yùn)用法解釋學(xué)的方法詳盡地解釋、分析和評(píng)論《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》的一般性規(guī)定、關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的保護(hù)和可持續(xù)利用、“農(nóng)民權(quán)”、獲取和惠益分享多邊系統(tǒng)等重要規(guī)定，然后對(duì)作為實(shí)施獲取和惠益分享多邊系統(tǒng)的法律工具的《標(biāo)準(zhǔn)材料轉(zhuǎn)讓協(xié)議》逐條加以解析，最后解釋和評(píng)析《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》的一種重要支持成分（國(guó)際農(nóng)業(yè)研究磋商組織所屬各國(guó)際農(nóng)業(yè)研究中心及其他國(guó)際機(jī)構(gòu)持有的糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源非原生境收集品）以及關(guān)于供資戰(zhàn)略的規(guī)定，在闡述這兩個(gè)方面的規(guī)定時(shí)總結(jié)并指出《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》在實(shí)施中所取得的重要

進(jìn)展。