第一章導(dǎo)論
　　如果可持續(xù)發(fā)展要變成現(xiàn)實(shí)，關(guān)于全球公共物品的爭(zhēng)論就需要得到有力的開展。
　　——克里斯托弗·帕滕（Christopher Pattern）
　　第一節(jié)問題的提出與研究意義〖1〗一、問題的提出：國(guó)家為什么不總是搭便車者本書的寫作目的，是分析國(guó)家提供跨國(guó)公共物品的動(dòng)力，即哪些因素推動(dòng)了國(guó)家供給，這些不同的因素是如何塑造國(guó)家供給的不同模式的。換句話說(shuō)，本書旨在回答一個(gè)問題，即在跨國(guó)公共物品的供給過程中，國(guó)家為什么在有些時(shí)候沒有選擇成為搭便車者，并從國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中尋求規(guī)律，探索全球公共物品的供給之道。
　　這樣的表達(dá)可能會(huì)令人困惑，在一個(gè)沒有公共權(quán)威的、由數(shù)量眾多的奉行國(guó)家理性的行為體組成的國(guó)際社會(huì)中，如果不是國(guó)家傾向于逃避責(zé)任，盡可能成為搭便車者，跨國(guó)公共物品的供給不足也不會(huì)成為一項(xiàng)嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。但是另一方面，國(guó)際關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)表明，國(guó)家是跨國(guó)公共物品最重要的供給者。盡管當(dāng)前的供給水平距離全球福利的目標(biāo)相距甚遠(yuǎn)，但國(guó)家并不始終是逃避責(zé)任者，對(duì)推動(dòng)國(guó)家進(jìn)行供給的動(dòng)力來(lái)源和相應(yīng)的行動(dòng)模式有更清晰的認(rèn)知，將有助于推動(dòng)全球公共物品供給研究的深入發(fā)展。
　　從廣義上講，有人類的地方即有公共物品。對(duì)于維系人類生存所必不可少的空氣、水、土地等資源，最開始即由大自然以公共物品的形式供給。當(dāng)人類結(jié)成群體時(shí)，語(yǔ)言、宗教、信仰等觀念上的公共物品成為維系特定群體的重要規(guī)范紐帶。隨著人類文明的進(jìn)步，當(dāng)特定資源與人口數(shù)量出現(xiàn)矛盾時(shí)，人類社會(huì)也會(huì)通過各種人造的公共物品對(duì)資源的使用進(jìn)行管理，如制度、法律和公共設(shè)施等，對(duì)各種自然的或人造的公共物品進(jìn)行供給和管理也成為一種公共權(quán)力起源理論。［美］卡爾·魏特夫著，徐式谷、奚瑞森、鄒如山譯：《東方專制主義》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989年版。
　　在一定群體內(nèi)部，以強(qiáng)制力為保障的公共權(quán)力可以通過征收稅款和產(chǎn)權(quán)分配等方式，將公共物品的外部性內(nèi)部化，以實(shí)現(xiàn)有效管理。但在超越了特定群體邊界，缺乏公共權(quán)威的空間，公共物品的供給往往會(huì)陷入困境，供給不足是常態(tài)。國(guó)際社會(huì)就處于這種典型的缺乏公共權(quán)威的狀態(tài)中，供給不足同樣是跨國(guó)公共物品供給的常態(tài)，這種狀況由于奉行國(guó)家理性的搭便車者數(shù)量眾多而更為突出。但在我們對(duì)跨國(guó)公共物品的供給持悲觀態(tài)度以前，明確如下事實(shí)是至關(guān)重要的：
　　首先，跨國(guó)公共物品，特別是全球公共物品的供給，是至關(guān)重要的。全球化的一個(gè)顯著后果是，各種全球問題借助人類社會(huì)日益緊密的多領(lǐng)域的相互依賴，開始成為困擾人類社會(huì)生存和發(fā)展的重要威脅。一方面，一些亟待解決的全球問題，其妥善治理本身就有賴于公共物品的供給和管理。比如貧困和糧食問題，如果沒有發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外援助和更公平的全球經(jīng)濟(jì)秩序等公共物品，世界范圍內(nèi)的貧富分化無(wú)疑會(huì)加劇，并且成為國(guó)際穩(wěn)定的重大威脅。另一方面，困擾人類社會(huì)的諸多全球問題具有了溢出效應(yīng)（spill over）,無(wú)論其溢出效應(yīng)是積極的（public goods）抑或消極的(public bads),單個(gè)或多個(gè)行為體都不能完全享受其收益或承擔(dān)成本。這一類全球問題的典型代表如氣候變遷，溫室氣體最主要的排放國(guó)家，其生產(chǎn)活動(dòng)所造成的對(duì)氣候變化的影響，惡果將由全世界所有國(guó)家來(lái)承擔(dān)。現(xiàn)實(shí)往往是，受公害的負(fù)面外部性影響最大的國(guó)家擁有更高的脆弱性，島國(guó)或者是第三世界的貧窮國(guó)家在氣候變化面前更缺少相應(yīng)的技術(shù)和資金支持。而通過排放溫室氣體獲益的工業(yè)化國(guó)家，或是因其天然的地理位置避免了氣候變遷所造成的惡劣的影響，或是以其先進(jìn)的技術(shù)和資金能力，在氣候變遷問題中擁有更豐富的應(yīng)對(duì)策略。在以上兩種情況下，全球問題的解決都依賴于公共物品的供給。對(duì)于前者而言，越多的公共物品供給意味著更有效地解決問題，對(duì)于后者而言，對(duì)各種全球問題的外部性的治理離不開諸如國(guó)際組織和國(guó)際機(jī)制等的功能性作用，而這些能夠發(fā)揮功能作用的國(guó)際機(jī)制本身，即是當(dāng)今世界所匱乏的中間公共物品。
　　其次，跨國(guó)公共物品的供給現(xiàn)狀是供給不足。對(duì)公共物品供給不足的經(jīng)典解釋是曼瑟爾·奧爾森（Mancur Olson）的“集體行動(dòng)的困境”，關(guān)于“集體行動(dòng)困境”對(duì)公共物品供給的消極影響將在后文文獻(xiàn)綜述中詳細(xì)論述。除經(jīng)典集體行動(dòng)理論指出的“搭便車”問題以外，超越國(guó)家層面的公共物品供給還受到主權(quán)原則、國(guó)內(nèi)政治周期、國(guó)際發(fā)展不平衡以及信息匱乏和不確定性的制約。作為現(xiàn)代國(guó)際秩序的重要支柱，主權(quán)原則意味著對(duì)內(nèi)最高的權(quán)威和對(duì)外的平等，該原則雖然維系了國(guó)際穩(wěn)定，卻對(duì)跨國(guó)公共物品的供給造成了制約，主權(quán)之上沒有更高權(quán)威，增加了對(duì)國(guó)家承擔(dān)責(zé)任情況的監(jiān)督和制約的難度，并且削弱了國(guó)際機(jī)制的效力。此外，由于被其他國(guó)家的主權(quán)防護(hù)罩排斥在外，任何一個(gè)國(guó)家都在獲得其他行為體相關(guān)外交行為的充分信息方面受到制約，這種狀況有時(shí)會(huì)導(dǎo)致國(guó)家選擇次優(yōu)選項(xiàng)，即當(dāng)不確定其他行為體是否會(huì)承擔(dān)責(zé)任時(shí)，出于成本收益的考慮，國(guó)家會(huì)選擇消極執(zhí)行國(guó)際合作和承擔(dān)責(zé)任，陷入典型的囚徒困境的博弈中。關(guān)于“囚徒困境的博弈”對(duì)公共物品供給的消極影響將在后文文獻(xiàn)綜述中詳細(xì)論述。國(guó)內(nèi)政治周期與跨國(guó)公共物品供給周期之間的鴻溝，增加了集體目標(biāo)的貼現(xiàn)率，降低了決策者承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的意愿；而南北差距的拉大，則加劇了公共物品消費(fèi)和供給之間的偏差，從而降低了決策者的供給意愿。信息的匱乏和不確定性的存在，增加了決策者承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，削弱了國(guó)家間進(jìn)行合作以實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的基礎(chǔ)。
　　最后，盡管沒有公共權(quán)威，但超越國(guó)家層面的公共物品供給始終存在。在國(guó)內(nèi)層面，當(dāng)行為體數(shù)量較小時(shí)，受公共物品外部性影響的行為體可以通過各種制度設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)供給，在保證正面外部性得到合理持續(xù)分配的同時(shí)限制負(fù)面外部性的外溢。在全球?qū)用妫�盡管奉行國(guó)家理性的行為體傾向于搭便車，但所有有能力的大國(guó)都嘗試著提供公共物品，或是出于利益考量，或是出于意識(shí)形態(tài)熱情，或是受到其他力量的壓力，或是國(guó)內(nèi)治理的無(wú)意識(shí)的外溢。這種來(lái)自國(guó)家的供給無(wú)論在經(jīng)驗(yàn)還是現(xiàn)實(shí)中都可找到大量案例，如國(guó)際關(guān)系界熟知的不列顛治下的和平（Pax Britannica），或羅馬治下的和平（Pax Romana），以及東亞歷史上，由中華帝國(guó)創(chuàng)制并維系的天下體系等，而今天國(guó)際社會(huì)中的諸多公共物品，如各種國(guó)際機(jī)制、跨國(guó)進(jìn)程等，其運(yùn)轉(zhuǎn)也依賴于國(guó)家的支持，盡管這種支持往往受到國(guó)家利益的驅(qū)使。此外，在傳統(tǒng)的國(guó)際關(guān)系高級(jí)政治議題領(lǐng)域之外，在涉及到諸如健康、環(huán)保、發(fā)展和人的安全等全球公共問題上，集體行動(dòng)也并不總是以失敗為結(jié)果。相較于構(gòu)建以某個(gè)霸權(quán)國(guó)為核心的國(guó)際秩序來(lái)說(shuō)，全球公共問題的解決更強(qiáng)調(diào)國(guó)家讓渡出部分主權(quán)以實(shí)現(xiàn)合作；相較于國(guó)際關(guān)系的互動(dòng)而言，全球公共問題通常涉及到更多元的知識(shí)和技術(shù)信息，并且依賴更長(zhǎng)期的預(yù)測(cè)，因此也面對(duì)著更大的不確定性；相較于國(guó)際公共物品來(lái)說(shuō)，全球問題所需要的公共物品具有更強(qiáng)的外部性，不僅外溢范圍更廣，同時(shí)涉及到的行為體更為多元；特別是相較于傳統(tǒng)的高級(jí)政治領(lǐng)域，全球問題關(guān)涉的低級(jí)政治領(lǐng)域議題，其有效治理帶來(lái)的收益具有更強(qiáng)的公共性，這也就意味著對(duì)國(guó)家決策者來(lái)說(shuō)，其所帶來(lái)的相對(duì)獲益更少。盡管面對(duì)諸多妨礙，全球公共物品的供給依然不是必然悲觀的，如1989年生效的《蒙特利爾破壞臭氧層物質(zhì)管制議定書》（Montreal Protocol on Substances that Deplete the Ozone Layer）及其后的一系列補(bǔ)充條約，使得國(guó)際社會(huì)在臭氧層消耗這一典型的全球問題上達(dá)成了合作，通過在各自國(guó)內(nèi)限制氯氟烴的使用，為維護(hù)臭氧層這一全球公共物品支付了成本。相關(guān)研究顯示，自2000年以來(lái)，南極上空的臭氧層空洞在逐年縮小。Susan Solomon et al��,Emergence of Healing in the Antarctic Ozone Layer,Science,15 Jul��2016,pp��269—274�痹诠�共衛(wèi)生領(lǐng)域，世界衛(wèi)生組織于1966年提出在全球范圍內(nèi)根除天花的號(hào)召，并開展相關(guān)行動(dòng)（Smallpox Eradication Programme），國(guó)際組織的協(xié)調(diào)規(guī)劃，得到了各國(guó)政府的積極支持和響應(yīng)，國(guó)際社會(huì)用不到15年的時(shí)間達(dá)成了該項(xiàng)集體行動(dòng)的目標(biāo)，1980年第33屆世界衛(wèi)生大會(huì)上，天花這一困擾人類社會(huì)數(shù)千年的傳染疾病宣布被徹底根除。在人的安全領(lǐng)域，在國(guó)際禁止地雷運(yùn)動(dòng)（The International Campaign to Ban Landmines，ICBL）的推動(dòng)下，《渥太華禁雷公約》（Convention on the Prohibition of the Use,Stockpiling,Production and Transfer of Anti—Personnel Mines and on their Destruction）于1999年正式生效，迄今有160多個(gè)國(guó)家成為該公約締約國(guó)，承諾全面禁止殺傷人員地雷的生產(chǎn)、使用和轉(zhuǎn)讓等。由于該集體行動(dòng)需要主權(quán)國(guó)家在高度敏感的國(guó)防政策上的妥協(xié)和讓步，美國(guó)、俄羅斯和中國(guó)等大國(guó)尚未成為該條約的締約國(guó)。盡管大國(guó)不愿受到國(guó)際條約的約束，但都對(duì)該公約精神表示認(rèn)可，并在地雷的制造和出口等問題上進(jìn)行了自我約束，雖然保有余地，但也在一定程度上支付了公共物品的供給成本。
　　綜上所述，跨國(guó)公共物品對(duì)人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)步是必不可少的，雖然是供給不足的，但不必然是悲觀的。探索跨國(guó)公共物品供給之道并不僅僅是一個(gè)應(yīng)然議題，也是一個(gè)實(shí)然問題。只要研究者找出推動(dòng)主要行為體進(jìn)行供給的動(dòng)力原因，即可循此路徑，探索推動(dòng)改善供給之道的方法。
　　本書的目的旨在描述國(guó)家提供跨國(guó)公共物品的動(dòng)力模式，解釋塑造這些不同模式的原因，并在此基礎(chǔ)上，為思考如何通過國(guó)家供給以實(shí)現(xiàn)全球治理提供初步的探索。
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