自序

　　腐敗是人類社會(huì)的毒瘤，也是世界各國(guó)及國(guó)際社會(huì)的公害和公敵，如何控制腐敗也逐漸成為全球性的重大課題。長(zhǎng)期以來，我國(guó)黨和政府十分重視反腐敗斗爭(zhēng)，尤其是十八大以來，無論理論界還是實(shí)務(wù)部門，都在潛心研究和深入治理腐敗。在國(guó)外，世界各國(guó)同樣面臨著腐敗的襲擾，正如有關(guān)權(quán)威人士所言：“所有國(guó)家，不管大小和貧富，都存在著腐敗現(xiàn)象。”因此，2003年10月31日聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，這在極大程度上也充分表明了國(guó)際社會(huì)的反腐敗決心。世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在發(fā)達(dá)國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家中，每年支付的賄金超過１萬億美元。腐敗對(duì)發(fā)展中國(guó)家尤其具有破壞性，可以說是阻礙脫貧和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。目前，我國(guó)正處在改革的關(guān)鍵期，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也逐步進(jìn)入到深水區(qū)，有效遏制和控制腐敗，不僅是全面建設(shè)小康社會(huì)的前提基礎(chǔ)和根本性條件，而且也是我國(guó)加入聯(lián)合國(guó)反腐敗公約后必須履行的一項(xiàng)國(guó)際義務(wù)。研究和制定控制腐敗的法律機(jī)制等措施，不僅有利于當(dāng)前懲治和預(yù)防腐敗，而且將造福子孫后代和整個(gè)人類，是一件功在當(dāng)代，利在千秋，益國(guó)、益民、益世的大事，必須抓實(shí)抓好。

　　本書共由導(dǎo)論、十五章和四個(gè)附錄組成，體系較為完整，基本覆蓋了反腐敗和控制腐敗法律機(jī)制的各個(gè)方面。我們對(duì)腐敗、控制腐敗、法律機(jī)制等基本概念和范疇進(jìn)行了系統(tǒng)梳理和全面解析，而且提出了“法治反腐”和“控制腐敗須要法律機(jī)制”等新的理論觀點(diǎn)，并根據(jù)黨的十八大以來的系列精神和對(duì)反腐工作的新要求，重新闡釋了現(xiàn)今的“控制腐敗法律機(jī)制”不僅包括“國(guó)法”層面的法律機(jī)制，而且包括了“黨法”層面的法律機(jī)制，還從“黨紀(jì)國(guó)法”雙重視角下認(rèn)真研究和界定了認(rèn)定腐敗的具體標(biāo)準(zhǔn)。在此分析的基礎(chǔ)上，深入剖析了腐敗的形成機(jī)理和深層原因，指出腐敗的成因是與人之本能有關(guān)的立論，即“本能——腐敗的原動(dòng)力；沖突——腐敗的內(nèi)動(dòng)力；機(jī)會(huì)——腐敗的外動(dòng)力”，作者提出的“腐敗三動(dòng)力”理論，恰好對(duì)應(yīng)著腐敗形成的“三個(gè)階段”，首先是腐敗的本能欲望階段，其次是腐敗主體的特質(zhì)與最終選擇階段，最后是腐敗的機(jī)會(huì)與可能性分析階段。

　　本書針對(duì)腐敗的形成機(jī)理和深層原因，有針對(duì)性地提出腐敗只能控制，不能消滅的觀點(diǎn)。如書中所言，本能是人的自然屬性，是無法改變的，而沖突、機(jī)會(huì)則可以改變，也必須改變。當(dāng)腐敗主體內(nèi)心沖突需要做出腐敗與不腐敗選擇時(shí)，要讓敬畏之心大于僥幸之心；當(dāng)選擇腐敗而需要尋找機(jī)會(huì)時(shí)，要讓制度完善嚴(yán)密、無機(jī)可乘�；蛟S這正是“控制腐敗法律機(jī)制”的重中之重與核心所在。就腐敗犯罪的控制而言，從事前的預(yù)防腐敗、事中的控制腐敗到事后的懲戒腐敗等就是為了最大限度地消除腐敗的僥幸心理，最終做出正確而理性的選擇，讓猶豫不決的人最終權(quán)衡利弊、下定決心“不想腐敗”，讓想腐敗的人由于制度防控的嚴(yán)密性而“不能腐敗”，讓雖然想腐敗但迫于法律的威懾力的人最終選擇“不敢腐敗”。機(jī)制打造也是為了建立起系統(tǒng)全面的各類控制腐敗的政策機(jī)制和法律機(jī)制，法律機(jī)制不僅包括“國(guó)法”機(jī)制，甚至包括“黨法”機(jī)制。最終使黨和國(guó)家的權(quán)力運(yùn)行制度化、程序化和法治化，真正做到環(huán)環(huán)相扣，監(jiān)督有力、制約到位，無機(jī)可乘，讓想腐敗的人“不敢腐敗”，讓敢腐敗的人“不能腐敗”，甚至迫于法律的威懾和制度的不能以及政策的導(dǎo)向，讓所有的人都不再想去冒險(xiǎn)腐敗，最終達(dá)到控制腐敗的終極目的。這不僅是一種符合控制腐敗的規(guī)律與原理，更是我國(guó)解決腐敗問題的一條有效途徑和光明道路，值得大力提倡和發(fā)揚(yáng)光大。

　　本書還主張腐敗雖然可以預(yù)防，但效果未必就佳，尤其是任何國(guó)家和社會(huì)無法防止腐敗犯罪一定不發(fā)生，可以說這是世界各國(guó)和國(guó)際社會(huì)在反腐敗的斗爭(zhēng)中得出的極其寶貴的經(jīng)驗(yàn)。尤其是在我們國(guó)家，要徹底改變那種“大轟大嗡”口號(hào)式卻不見成效的反腐敗做法，以及以法律懲處為主的“嚴(yán)打式”的甚至是“運(yùn)動(dòng)式”的傳統(tǒng)思維，就要按照控制腐敗法律機(jī)制的規(guī)律辦事，進(jìn)而追求更加有效地控制腐敗和防治腐敗的法律效果。實(shí)踐證明其實(shí)踐價(jià)值正在于：本論不僅引入“機(jī)制”“法律機(jī)制”“控制腐敗”“制衡權(quán)力”“黨法機(jī)制”“國(guó)法機(jī)制”控制腐敗法律機(jī)制和控制腐敗法律機(jī)制系統(tǒng)工程等基本概念、原理和范疇，而且以博弈論和實(shí)證研究的分析方法，設(shè)計(jì)與控制腐敗法律機(jī)制相關(guān)的數(shù)學(xué)模型，最終創(chuàng)建控制腐敗法律機(jī)制和控制腐敗法治系統(tǒng)工程，從而解決控制腐敗法律機(jī)制的實(shí)際問題和具體應(yīng)用，包括在黨的十八屆四中全會(huì)全面推動(dòng)“依法治國(guó)”的嚴(yán)密部署下，進(jìn)行反腐敗的頂層設(shè)計(jì)，通過修改憲法和選舉法逐步推動(dòng)在縣級(jí)以下、地市級(jí)以下和省級(jí)以下實(shí)行直選或差額選舉，變對(duì)上負(fù)責(zé)為對(duì)下負(fù)責(zé)，以及通過對(duì)刑罰效果的實(shí)證分析和修改刑法機(jī)制，打造對(duì)控制腐敗有良好效果的法定刑機(jī)制以及建造具有威懾力的控制腐敗的行刑機(jī)制等。作者將“腐敗犯罪控制”和“控制腐敗機(jī)制打造”作為本書的重中之重和核心價(jià)值。這是因?yàn)椤皺C(jī)制”除了依托體系、制度外，其自身更重要的是在具體的運(yùn)作過程中形成，具有不可或缺的自律性或律動(dòng)性效應(yīng)與作用。準(zhǔn)確地講，這種律動(dòng)性或律動(dòng)作用的根本價(jià)值和功用還在于其自身的協(xié)調(diào)性和自動(dòng)糾偏性或稱自動(dòng)糾錯(cuò)性，即為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期的工作目標(biāo)，其會(huì)在需要時(shí)進(jìn)行自我糾正和協(xié)調(diào)，以保證最終反腐工作任務(wù)與目標(biāo)的順利完成與實(shí)現(xiàn)。

　　另外，本書還梳理和研究了美國(guó)、加拿大、新加坡等國(guó)和諸如透明國(guó)際、聯(lián)合國(guó)內(nèi)部事務(wù)監(jiān)督廳、世界銀行等國(guó)際組織較為成熟和先進(jìn)的控制腐敗法律機(jī)制和工作機(jī)制，這不僅增強(qiáng)了本書反腐敗知識(shí)的系統(tǒng)性，而且也傳遞了世界各國(guó)和整個(gè)人類反腐敗的集體智慧與經(jīng)驗(yàn)。通過這些法律機(jī)制和操作性機(jī)制的引入，基本構(gòu)建了一套適合我國(guó)國(guó)情的，包括法律、人大、政府、法院、檢察院、公安局、監(jiān)察局、人民監(jiān)督和其他監(jiān)督組成的全方位、多角度、多層次的立體監(jiān)督體制與網(wǎng)絡(luò)，具體分為政策導(dǎo)向機(jī)制、立法制度機(jī)制和懲處威懾機(jī)制三個(gè)方面。本書特別根據(jù)黨的十八大以來的系列精神，把“黨法”也正式擴(kuò)充進(jìn)“法律機(jī)制”的基本范疇，按照習(xí)近平總書記倡導(dǎo)的，黨的事物及黨的管理也要實(shí)行法制化和法治化，包括也要實(shí)行“法治反腐”等。我們還系統(tǒng)引入了博弈論的思維與方法，根據(jù)反對(duì)腐敗和控制腐敗的工作特點(diǎn)，從博弈論的視角認(rèn)真研究腐敗的種種表現(xiàn)，將腐敗犯罪的復(fù)雜表象歸結(jié)為理性人“趨利避害”的本能與本性，深刻地指出理性人的逐利本性和易于誘發(fā)權(quán)力與利益的勾結(jié)性；由于腐敗犯罪人的避害心理，導(dǎo)致腐敗犯罪的手段與方式的復(fù)雜化，以及腐敗利益人追逐腐敗收益及其效益，致使腐敗犯罪的數(shù)量與數(shù)額逐漸攀升，最終導(dǎo)致腐敗犯罪人的逐利—避害—逐利等各個(gè)環(huán)節(jié)相互作用以及惡性循環(huán)，從而導(dǎo)致腐敗之風(fēng)愈演愈烈或腐敗之風(fēng)盛行的現(xiàn)象。

　　本書在構(gòu)建控制腐敗法律機(jī)制理論，以及借鑒國(guó)外成功工作機(jī)制經(jīng)驗(yàn)和引進(jìn)先進(jìn)反腐技術(shù)與系統(tǒng)分析方法的基礎(chǔ)上，制定出了適合我國(guó)實(shí)際情況的控制腐敗法律機(jī)制的操作性方案：（1）理順國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)及黨和政府的管理體制，全面推動(dòng)和拓展“依法治國(guó)”的發(fā)展進(jìn)路與空間，為建造控制腐敗法律機(jī)制奠定更好的體制環(huán)境和法治環(huán)境；（2）成立類似于我國(guó)香港“廉政公署”式的全國(guó)反腐敗專門機(jī)構(gòu)，并通過專項(xiàng)立法（《國(guó)家反腐敗法》）和配套立法（《公務(wù)員財(cái)產(chǎn)透明法》）賦予特殊偵查手段或特權(quán)來偵辦腐敗案件，以及處理與反腐敗有關(guān)的公務(wù)員隊(duì)伍管理包括財(cái)產(chǎn)管理的具體事務(wù)；（3）通過修改一系列與反腐敗有關(guān)的法律，重點(diǎn)是憲法、選舉法、遺產(chǎn)繼承法等，逐步推行縣級(jí)以下、地市級(jí)以下、省級(jí)以下官員差額選舉或直接選舉，變只對(duì)上負(fù)責(zé)為既對(duì)上負(fù)責(zé)也對(duì)下負(fù)責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)干部任職機(jī)制，徹底消除管理中的腐敗隱患，有效控制腐敗行為的發(fā)生與蔓延。包括對(duì)現(xiàn)行刑法中行賄、受賄等“對(duì)偶犯”設(shè)置對(duì)等或平等的法定刑措施，以及司法操作中存在的激勵(lì)悖論，包括激勵(lì)悖論的重罰化、刑罰輕重的失衡性、自首機(jī)制的無效性、制度設(shè)計(jì)的沖突性等，并在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出以利益機(jī)制為核心、以刑罰均衡機(jī)制為依托、以刑種配套機(jī)制為輔設(shè)、以利益隔離機(jī)制為原則、以信譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制為補(bǔ)充和以嚴(yán)格執(zhí)行機(jī)制為基礎(chǔ)等控制腐敗法律機(jī)制的新思路，使整個(gè)控制腐敗法律機(jī)制更具有實(shí)用性和可操作性。

　　本書的基本主張與理論觀點(diǎn)主要包括以下十個(gè)方面：

　　1.腐敗不是一個(gè)法律概念，而是一個(gè)政治概念或社會(huì)概念，如今國(guó)內(nèi)外腐敗的概念極不統(tǒng)一。在梳理各學(xué)科或領(lǐng)域不同概念的基礎(chǔ)上，提出了最廣義（違法+違紀(jì)+背德）、廣義（違法+違紀(jì)）和狹義（違法）三個(gè)層次劃分的觀點(diǎn)。并針對(duì)腐敗的廣義概念，提出了其主體的公職性、行為的涉權(quán)性、目的的利益性、手段的不合目的性四個(gè)特征。在界定概念和特征的基礎(chǔ)上，提出了在具體認(rèn)定腐敗時(shí)應(yīng)堅(jiān)持雙重視角下的標(biāo)準(zhǔn)：違紀(jì)型腐敗和違法型腐�。ㄖ黧w、客體、目的、手段、結(jié)果、違紀(jì)的形式以及違紀(jì)行為的認(rèn)定依據(jù)）。

　　2.腐敗并不一定就是道德和人品問題，也不僅是體制問題，還可能跟人的本能有關(guān)。通過對(duì)腐敗本源的追溯，包括對(duì)腐敗幾種學(xué)說（私有制說、制度說、人性本惡說）的分析，提出了“與人之本能有關(guān)”的假設(shè)，并認(rèn)真論證了該假設(shè)學(xué)說中“本能——腐敗的原動(dòng)力；沖突——腐敗的內(nèi)動(dòng)力；機(jī)會(huì)——腐敗的外動(dòng)力”等導(dǎo)致腐敗產(chǎn)生的因素，且在此基礎(chǔ)上首次提出了本能視角下腐敗防控的兩個(gè)目標(biāo)（不可無視人的本能沖動(dòng)和不可夸大人的本能沖動(dòng)），系統(tǒng)性地提出了腐敗產(chǎn)生與形成的機(jī)制與機(jī)理；甚至提出了腐敗形成的社會(huì)環(huán)境因素（政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、法治因素和文化因素等）；腐敗形成的個(gè)體心理因素（不良意識(shí)類群因素、腐敗心理類群因素、腐敗心理形成與變化的動(dòng)態(tài)分析等）。從個(gè)體、社會(huì)、心理等多個(gè)層面揭示了腐敗犯罪的真正原因與形成機(jī)理，最終描述出一個(gè)總體的“腐敗形成、變化的軌跡圖”。該圖核心描繪的是腐敗形成的機(jī)理：本能欲望是腐敗的根源性動(dòng)力，社會(huì)環(huán)境因素的交互作用是腐敗的外動(dòng)力，不良意識(shí)是腐敗相關(guān)心理的起點(diǎn)，腐敗的個(gè)性心理是腐敗的內(nèi)動(dòng)力，風(fēng)險(xiǎn)決策即成本收益評(píng)估是腐敗進(jìn)程的推動(dòng)力，從而共同構(gòu)成了腐敗的最初背景和相關(guān)過程。

　　3.產(chǎn)生腐敗的原因固然是多方面的，但不管是對(duì)其橫向（各國(guó)）比較還是縱向（歷史）比較，甚至從我國(guó)具體國(guó)情出發(fā)，權(quán)力的過度集中或稱為絕對(duì)的權(quán)力始終是產(chǎn)生腐敗或制約反腐敗的根本原因。必須深刻揭示絕對(duì)權(quán)力與腐敗現(xiàn)象間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性，進(jìn)而對(duì)權(quán)力進(jìn)行有效制約，如此才能從根本上和源頭上遏制腐敗，也才能夠建立起切實(shí)有效的控制腐敗法律機(jī)制和法治系統(tǒng)工程。

　　4.目前權(quán)力過分集中的重要表現(xiàn)是黨內(nèi)民主有待加強(qiáng)。中國(guó)共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨，領(lǐng)導(dǎo)及管理國(guó)家的各項(xiàng)事務(wù)。但是黨內(nèi)自下而上的民主制度還不夠健全，致使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部更多的是對(duì)上負(fù)責(zé)而不是對(duì)下負(fù)責(zé)，這極易導(dǎo)致黨內(nèi)權(quán)力過于集中。反腐敗的一個(gè)重點(diǎn)改革領(lǐng)域即應(yīng)在黨內(nèi)進(jìn)一步加強(qiáng)民主，用胡錦濤同志的話叫作“以黨內(nèi)民主推動(dòng)人民民主”，如實(shí)行黨代會(huì)常委會(huì)常任制、黨內(nèi)選擇差額制等改革，目的是強(qiáng)化普通黨員權(quán)利，形成對(duì)黨內(nèi)權(quán)力的制約與監(jiān)督，進(jìn)而從權(quán)力制約因素上防止腐敗滋生與蔓延。

　　5.在權(quán)力制衡理論的支撐下，提出了控制腐敗的三大機(jī)制：控制腐敗的政策機(jī)制、控制腐敗的立法機(jī)制和控制腐敗的懲處機(jī)制，并指出“應(yīng)在縣級(jí)以下實(shí)行差額選舉，變對(duì)上負(fù)責(zé)為對(duì)下負(fù)責(zé)”的觀點(diǎn)。結(jié)合機(jī)制建設(shè)的需要，撰寫了我國(guó)反腐敗的專項(xiàng)立法（《國(guó)家反腐敗法》）和反腐敗的配套立法（《公職人員財(cái)產(chǎn)透明法》），提出了修改與反腐敗相關(guān)法律的具體建議，以及相關(guān)的存款實(shí)名制、遺產(chǎn)繼承法和國(guó)際合作等配套性措施。

　　6.在查處腐敗機(jī)制方面，現(xiàn)有體制存在的主要弊端在于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雖然反腐敗主動(dòng)性強(qiáng)，組織協(xié)調(diào)力度較大，但由于其是執(zhí)政黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)和行政監(jiān)察機(jī)關(guān)，其法治化和覆蓋面不足。而檢察機(jī)關(guān)的反貪部門是專業(yè)機(jī)構(gòu)，其法治化和專業(yè)化明顯，但其法律地位（尤其是實(shí)際權(quán)力運(yùn)行與操作方面）缺失，甚至法律授權(quán)也不足（總是不能完全按照法律規(guī)定來操作運(yùn)行，如檢察機(jī)關(guān)反貪案件的辦理不能完全做到“以事立案”，而往往是“以人立案”，甚至搞不搞誰都要有黨委或領(lǐng)導(dǎo)審批，這樣極易形成新的腐敗或失去反腐敗的應(yīng)有威懾力與正義性）。因此，應(yīng)根據(jù)權(quán)力制約的原則，對(duì)現(xiàn)行反腐敗體制進(jìn)行較全面的改革。即仍由紀(jì)委負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)工作，但不行使事實(shí)上的調(diào)查權(quán)等準(zhǔn)司法權(quán)，而且不能干預(yù)司法機(jī)關(guān)辦案。在各級(jí)人大中設(shè)立反腐敗委員會(huì)，與紀(jì)委合署辦公，在國(guó)家機(jī)構(gòu)體系這一層面獲得法律授權(quán)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)腐敗預(yù)防、進(jìn)行國(guó)際反腐合作等。取消行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)，合并檢察機(jī)關(guān)的反貪局和反瀆局，組建新的獨(dú)立的國(guó)家級(jí)“反腐敗調(diào)查局”這一第四大司法機(jī)關(guān)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，直接隸屬于國(guó)家主席或全國(guó)人大，專門負(fù)責(zé)查處腐敗官員的案件調(diào)查，堅(jiān)持依法獨(dú)立辦案，雖受黨委領(lǐng)導(dǎo)但不受黨委干預(yù)。

　　7.提出了博弈論與控制腐敗具有關(guān)聯(lián)性和契合性的觀點(diǎn)，在博弈論的視角下對(duì)腐敗行為的一些新特點(diǎn)進(jìn)行了再認(rèn)識(shí)，指出長(zhǎng)期以來我國(guó)刑法中對(duì)行賄、受賄設(shè)置的法定刑以及司法操作中存在“激勵(lì)悖論”，刑罰輕重存在失衡性，自首缺乏利益激勵(lì)機(jī)制，制度設(shè)計(jì)存在理論與實(shí)踐沖突性等，并在此基礎(chǔ)上重點(diǎn)提出了以利益激勵(lì)機(jī)制為核心、以刑罰均衡機(jī)制為依托、以刑種配套機(jī)制為輔設(shè)、以利益隔離機(jī)制為原則和以信譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制為基礎(chǔ)的新觀點(diǎn)。