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金融監(jiān)管與合規(guī)
定 價:49 元
作者:H.大衛(wèi).科茨
出版時間:2018/1/1
ISBN:9787504991966
出 版 社:中國金融出版社
中圖法分類:
F830.91
頁碼:
紙張:膠版紙
版次:1
開本:16開
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內容簡介
這本書對證券規(guī)管的分析還涉及了金融監(jiān)管較新的領域,涵蓋了證券的部分。從歷史角度出發(fā),只有銀行是被監(jiān)管的即,銀行需要面對調查并向監(jiān)管人員提供機密記錄,還需面臨制裁的可能。但是近年來,證券交易委員會的執(zhí)法部門規(guī)模迅速擴大,而且如果一些政策制定者如愿以償?shù)脑,它還會繼續(xù)擴大。
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