總序

編輯出版《上海法學(xué)文庫》是一項很有意義的工作，它有助于推動上海的法學(xué)研究和培育法學(xué)新人。近兩年，上海市法學(xué)會發(fā)布了幾十項課題，通過招投標(biāo)的形式讓會員承接，在已完成的項目中，有的產(chǎn)生了較好的社會影響，有的還得到了較高層次的獎項。法學(xué)會每年還組織一些規(guī)模不等的研討會、報告會，為會員更好地從事教學(xué)、科研和法律事務(wù)工作搭建交流的平臺。上述服務(wù)會員、凝聚會員的努力，得到了廣大會員的肯定。在2005年年初的理事會和常務(wù)理事會上，大家對法學(xué)會工作提出了新的要求，希望采取一些措施，有利于多出成果、出好成果；多出人才，尤其是扶持一批有潛質(zhì)的法學(xué)新人。法學(xué)會采納了大家的建議，經(jīng)醞釀籌備后，《上海法學(xué)文庫》（以下簡稱《文庫》）正式起步了。

在起步之際，我想就《文庫》的編輯理念向大家作以下說明。

作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有包容性。法學(xué)學(xué)科所有專業(yè)的論著，包括論及法律實務(wù)中理論問題的專著，都可以納入《文庫》之中；只要堅持憲法確立的各項原則，凡言之有物、言之有據(jù)的學(xué)術(shù)著作，都可以納入《文庫》之中。

作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有學(xué)術(shù)性。我們希望列入《文庫》的著作，理論上應(yīng)有所創(chuàng)新，即使是實務(wù)類的著作也是如此，當(dāng)然，實務(wù)類的著作還應(yīng)當(dāng)具有很強的應(yīng)用價值。為了保證《文庫》的質(zhì)量，我們借鑒了國內(nèi)已有的做法，采用較嚴(yán)格的評審制度對書稿加以篩選。

作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性。獨木不成林，幾本書則免稱《文庫》。我們將著眼于長遠，以記錄我國法治進程、民主政治建設(shè)的軌跡為己任，不斷推出能夠反映上海法學(xué)研究新水平的作品，不斷推出上海的作者，特別是青年作者。這項工作如果能夠得以持續(xù)，若干年后，我們一定會為《文庫》積厚流廣而感到萬般欣慰。法學(xué)會是鐵打的營盤流水的兵，但愿今天我們所作的決策，因為它的正確，而為后人所沿用。

最近幾年，社會科學(xué)迎來了又一個春天。國家高度重視社會科學(xué)的發(fā)展，對社會科學(xué)的投入大大加強，文化體制改革給出版、發(fā)行領(lǐng)域也帶來了深刻的變化，學(xué)術(shù)著作出版難的情況明顯緩解，精品學(xué)術(shù)書稿更是搶手貨。在這樣的背景下，編輯出版《文庫》，沒有質(zhì)量意識、市場意識是不行的。我們要為精品學(xué)術(shù)著作的出版提供方便，也要為有光彩但還略嫌稚嫩又出版無門的作品提供出路，更要防止降低要求，讓不符合《文庫》標(biāo)準(zhǔn)的作品濫竽充數(shù)、出外快，那樣，最終砸的是《文庫》的牌子。

《文庫》已經(jīng)起步了，所有的作者、評審者、編輯、編務(wù)和發(fā)行人員，以及法學(xué)會的同人如果能夠齊心協(xié)力將它做好，那可是功德無量�。�

沈國明2005年10月1日

序言

隨著我國經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型和利益格局的調(diào)整，各類社會矛盾呈現(xiàn)多元、多樣、復(fù)雜的發(fā)展態(tài)勢，并以案件的形式涌入法院，人民群眾對司法公平正義的需求和關(guān)切日益強烈。進一步優(yōu)化法院運行和管理方式，確保司法公正高效運行，不斷滿足人民群眾的新要求、新期待，成為我國法治建設(shè)的迫切任務(wù)和重要目標(biāo)。

改革開放以來，我國一直致力于推進司法改革，在司法公開、審判方式、訴訟制度等方面展開積極探索。黨的十八大以后，司法改革向司法體制、審判權(quán)運行機制等方面不斷深化，改革的深度和廣度大大拓展，特別是黨的十八屆四中全會，對司法改革進行了全面部署，提出保證公正司法、提高司法公信力、完善司法管理體制和司法權(quán)力運行機制、完善確保依法獨立公正行使審判權(quán)和檢察權(quán)的制度、優(yōu)化司法職權(quán)配置等諸多目標(biāo)任務(wù)。2017年10月，黨的十九大報告進一步指出，要深化司法體制綜合配套改革，全面落實司法責(zé)任制，努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義。這既是對廣大人民群眾的莊嚴(yán)承諾，也是我國司法體制改革的重要發(fā)展方向。

改革的關(guān)鍵在于找準(zhǔn)頂層設(shè)計的落腳點。司法作為國家法治建設(shè)中極為重要的環(huán)節(jié)，與之相關(guān)的上下級法院關(guān)系就是本輪司法改革的重要支點之一。上下級法院關(guān)系，既涉及司法權(quán)在國家權(quán)力中的地位、架構(gòu)和司法功能的有效發(fā)揮，又涉及不同層級司法權(quán)的各自運行和整體協(xié)調(diào)，還涉及一個個具體的案件審判和法院管理事項的科學(xué)處理�？梢哉f，科學(xué)的上下級法院關(guān)系是人民法院履行憲法賦予的職責(zé)、推進審判權(quán)運行機制改革和司法責(zé)任制改革、提高司法為民、公正司法水平的前提和基礎(chǔ)。

我國現(xiàn)行《憲法》和《人民法院組織法》中明確，上下級法院在審判工作方面是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。然而，實踐中，上下級法院之間的監(jiān)督與被監(jiān)督關(guān)系，很大程度上表現(xiàn)為事實上的領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。這對于司法公正的維護、司法權(quán)威的建立、司法在國家法治建設(shè)中的價值體現(xiàn)都有較大的負面影響。余韜的博士論文選擇我國上下級法院關(guān)系作為研究對象，針對實踐中有違司法規(guī)律的現(xiàn)象以及司法改革中面臨的上下級法院關(guān)系定位困惑，從多維視角進行了深入的研究和思考，提出了一些具有深刻見解的思想和主張，對如何在司法體制改革中，正確設(shè)計上下法院的工作關(guān)系及其實現(xiàn)方式具有重要的參考價值。

本書正是余韜在其博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改完善而來。按照確定理論標(biāo)準(zhǔn)分析實踐與標(biāo)準(zhǔn)的差距探尋基于理論和實在條件應(yīng)確定的目標(biāo)提出達成目標(biāo)的舉措的思維過程，依次回答以下四個核心問題：我國《憲法》所設(shè)定的上下級法院關(guān)系是什么、法院系統(tǒng)實際運行中表現(xiàn)出來的上下級法院關(guān)系如何、我們應(yīng)該追求怎樣的上下級法院關(guān)系、我們應(yīng)該怎樣實現(xiàn)上下級法院關(guān)系的完善。這一論證過程邏輯嚴(yán)密、結(jié)構(gòu)合理，結(jié)論的可信度相對較高。

在方法上，作者結(jié)合了法學(xué)、政治學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的交叉研究方法，以我國憲法的精神內(nèi)核和司法運行實際為對象，秉承立足本土、正視現(xiàn)實的理念，結(jié)合自身的法院工作經(jīng)歷，積極掌握我國上下級法院在不同領(lǐng)域的互動資料及其政治生態(tài)和管理環(huán)境，通過不同層級法院的一審、二審、再審情況總結(jié)上下級法院的審級監(jiān)督關(guān)系，對案件審判、人事政務(wù)管理等方面的上下級法院關(guān)系因素進行個別觀察，客觀分析具體司法情境中真實的上下級法院關(guān)系及其影響，提煉出本書的具體問題，并形成觀點。

在內(nèi)容上，針對司法改革中的上下級法院關(guān)系形成了不少具有創(chuàng)新性的研究成果。第一，在一定程度上解決了法院審判權(quán)與司法行政管理權(quán)等其他權(quán)力沖突的理論困境。通過系統(tǒng)化的理論和實踐分析，提出整合法院審判權(quán)運行機制、法院人員分類管理改革等舉措，建立一個審判權(quán)與審判管理權(quán)、司法政務(wù)管理權(quán)相對分離的上下級法院管理體系。第二，闡明司法公正的產(chǎn)出與上下級法院互動之間的關(guān)系。提出在保持上級法院對下級法院有效實施審級監(jiān)督、審判指導(dǎo)、審判管理和司法政務(wù)管理的基礎(chǔ)上，保障下級法院依法獨立公正行使審判權(quán)，促使法院系統(tǒng)更好地實現(xiàn)司法公正、實現(xiàn)社會公平正義、保護人民群眾的合法權(quán)益。第三，為司法改革中法院去地方化和去行政化找到合理路徑。指出以強化上級法院對下級法院的管控力度消解地方黨委、政府對地方法院不當(dāng)干預(yù)的局限性，通過借鑒域外國家不同審級法院關(guān)系的設(shè)置和實踐，結(jié)合我國當(dāng)前司法改革的客觀環(huán)境和條件，重構(gòu)我國上下級法院的關(guān)系，兼顧、協(xié)調(diào)司法改革中的去地方化和去行政化兩方面要求。

司法改革是全面依法治國的重要組成部分，也承載著人民群眾對公平正義的期待和對美好生活的向往。但是，沒有一個個具體的人去落實和推進，再好的改革藍圖也不會自動建構(gòu)起法治的大廈。這其中，法律人理應(yīng)心懷理想、腳踏實地，擔(dān)負起更大的責(zé)任。余韜經(jīng)過努力，以這樣一本探討憲法框架下如何推進上下級法院關(guān)系改革的學(xué)術(shù)著作，體現(xiàn)了自己作為一名司法實踐者和理論研究者的付出和擔(dān)當(dāng)。作為余韜博士的導(dǎo)師，我為這本書的即將問世感到欣慰，同時也希望他以此為新的起點，在今后的學(xué)術(shù)研究中勤于思考、勇于探索，立足豐富的司法工作實踐，在破解司法改革難題、推動法治建設(shè)中取得更多的成績。

是為序。

華東政法大學(xué)副校長張明軍教授2018年1月