投資銀行是在資本市場上從事證券發(fā)行與承銷、證券交易、企業(yè)并購、股權投資、資產(chǎn)證券化、資產(chǎn)管理、項目融資、金融創(chuàng)新等業(yè)務，為籌資者和投資者提供各種金融中介服務的金融機構。投資銀行擁有大批的高素質專業(yè)人才、強大的資本運作能力以及豐富、廣泛的信息資源，從而能在籌資者和投資者之間建立便捷通道，節(jié)省交易環(huán)節(jié)和交易成本，實現(xiàn)資源的高效配置。因此，投資銀行是金融市場上最基本、最核心、最活躍的一支力量，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟和金融體系中發(fā)揮著不可替代的作用，并日益成為全球經(jīng)濟融合的重要推手。
　　2008年金融危機給全球資本市場帶來了不可忽視的影響，華爾街的五大獨立投資銀行或破產(chǎn)或被并購，或轉型為銀行控股公司。金融危機之后，國際投資銀行組織架構及業(yè)務模式發(fā)生了深刻變化，各家投資銀行的盈利模式也出現(xiàn)分化，業(yè)務結構呈現(xiàn)多樣化之勢。盡管在這次金融危機中投資銀行遭受重創(chuàng)，但是，投資銀行業(yè)務并沒有消失，各國的資本市場仍需要投資銀行參與，對于我國而言更是如此。隨著我國經(jīng)濟體制改革的迅速推進和不斷深化，社會經(jīng)濟生活對投融資的需求日益旺盛，國有大中型企業(yè)在轉換經(jīng)營機制和民營企業(yè)謀求發(fā)展等方面也將越來越依靠資本市場的作用，這些都將力我國投資銀行的長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。我國以證券公司為主體，由證券公司、信托投資公司、基金管理公司、投資咨詢公司、資產(chǎn)管理公司、財務公司等共同組成的投資銀行體系應重新審視發(fā)展模式，找準自身定位，為我國經(jīng)濟發(fā)展做出應有的貢獻。
　　大力發(fā)展投資銀行業(yè)，推動資本市場的健康和可持續(xù)發(fā)展，不僅需要加強制度和體制的創(chuàng)新，更需要努力培養(yǎng)熟悉資本市場運行規(guī)律和精通投資銀行業(yè)務的金融人才。正是基于以上考慮，為適應高等財經(jīng)教育和資本市場發(fā)展對人才的需要，我們在查閱了國內外大量相關文獻資料的基礎上，編寫了這本《投資銀行學》。本教材以投資銀行在現(xiàn)代經(jīng)濟與金融體系中所處的核心地位為出發(fā)點，在詳細考察和借鑒發(fā)達國家投資銀行成功經(jīng)驗與最新發(fā)展特點的基礎上，立足中國資本市場和投資銀行實踐，全面系統(tǒng)地闡述了投資銀行理論與業(yè)務操作，使學生既能掌握基本的投資銀行學知識和技能，又能夠了解最新的發(fā)展趨勢，為今后從事相關工作打下良好基礎。具體而言，本教材主要有以下四個特點。
　　第一，系統(tǒng)性。本教材分為上、中、下三篇，共十二章，從概論、業(yè)務和組織管理三個方面對現(xiàn)代投資銀行進行系統(tǒng)論述。概論篇著重分析投資銀行的基本內涵及其變遷與發(fā)展；業(yè)務篇則涵蓋投資銀行所有業(yè)務，為學生展示投資銀行業(yè)務的全景，使其更加深入地了解投資銀行的主要工作；組織管理篇主要從內部和外部兩個方面，分析投資銀行的組織結構、風險管理和外部監(jiān)管。
　　第二，前沿性�！皠�(chuàng)新是投資銀行的生命力，創(chuàng)新亦是投資銀行學的生命力”。本教材重點介紹了國內外理論界、學術界對投資銀行研究的最新成果，如投資銀行的經(jīng)營模式、組織結構、風險管理、有關IPO的決策、定價等。本教材并不是孤立地介紹最新的理論，而是在一個歷史背景下，從“歷史演變”的視角分析投資銀行學的知識結構，從而使學生能夠了解未來投資銀行學可能的創(chuàng)新方向。
　　第三，實用性。本教材全面系統(tǒng)地講解了投資銀行各種業(yè)務的實際規(guī)則、條件、要求和操作流程等，并列舉了大量案例，為學生提供了詳盡、完善的投資銀行實務知識，也為學生今后進入投資銀行工作打下堅實的基礎。此外，本教材每章在理論描述、實務操作的基礎上配有一些閱讀材料，并且附有本章導讀、本章小結、復習思考題，期望通過豐富的案例及知識點的提煉，鞏固和加深讀者對相關知識的理解，從而增強可讀性和實用性。
　　第四，時效性。本教材緊扣國內外金融市場的發(fā)展，全面介紹了投資銀行最新的業(yè)務實踐，使學生能更好地了解投資銀行最新的業(yè)務知識，了解投資銀行的創(chuàng)新發(fā)展歷程。例如，我國新三板的做市商制度、融資融券業(yè)務的發(fā)展、并購基金的崛起、資產(chǎn)管理業(yè)務的大擴容等。此外，本教材的時效性還表現(xiàn)在統(tǒng)計數(shù)據(jù)基本上更新到2017年，有的甚至延伸到2018年。
　　本教材由集美大學王平副教授和陳蕾副教授主編，福建江夏學院曾怡老師副主編。集美大學李蕓老師、集美大學誠毅學院蘭銘老師、福建江夏學院諶坤老師共同參與編寫工作。具體分工為：前言、第七章、第十章、第十一章由王平編寫；第三章、第四章、第八章由陳蕾編寫；第五章、第六章由李蕓編寫；第一章、第九章由蘭銘編寫；第二章、第十二章由諶坤編寫。本教材的整體框架由王平設計，最后王平和陳蕾對整個教材進行修改、統(tǒng)稿。在編審階段，曾怡老師從實務教學的角度對本教材內容提出了許多寶貴的建議，專門與學生進行座談溝通，確認學生在課程學習中的難點，并負責與業(yè)界人士聯(lián)系，了解行業(yè)的時事動向和人才培育需求，悉心作業(yè)，將這些信息及時反饋給編寫組，大大提高了本教材的實務價值，使得本教材以最好的面貌面世。
　　本教材是集關大學財經(jīng)學院、誠毅學院、福建江夏學院眾多一線教師多年來教學實踐的結果，是在參閱大量文獻的基礎上對投資銀行學領域的總結和升華。本教材可作為高等院校金融學、投資學及經(jīng)濟類、管理類相關專業(yè)本科生和碩士研究生教材，同時也可作為從事投資銀行業(yè)務相關人員的培訓教材和參考用書。
　　本教材在編寫過程中參考了大量的國內外文獻資料，在此一并向有關作者表示感謝。在編寫過程中由于編者學識有限，加之投資銀行業(yè)務發(fā)展迅速，教材中難免有錯誤、遺漏之處，敬請各位專家與讀者不吝賜教。