《知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的法律規(guī)制研究》以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)為研究內(nèi)容，通過對(duì)實(shí)踐中知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資糾紛判例的研究，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資給受資公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸納分類，總結(jié)出五大風(fēng)險(xiǎn)，即評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不實(shí)、隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資、出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資交付中的風(fēng)險(xiǎn)以及出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損的風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)相關(guān)司法案例的分析，結(jié)合公司法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法及民事侵權(quán)理論，深入探討如何對(duì)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)予以法律防范和規(guī)制。
總序
編輯出版《上海法學(xué)文庫》是一項(xiàng)很有意義的工作，它有助于推動(dòng)上海的法學(xué)研究和培育法學(xué)新人。近兩年，上海市法學(xué)會(huì)發(fā)布了幾十項(xiàng)課題，通過招投標(biāo)的形式讓會(huì)員承接，在已完成的項(xiàng)目中，有的產(chǎn)生了較好的社會(huì)影響，有的還得到了較高層次的獎(jiǎng)項(xiàng)。法學(xué)會(huì)每年還組織一些規(guī)模不等的研討會(huì)、報(bào)告會(huì)，為會(huì)員更好地從事教學(xué)、科研和法律事務(wù)工作搭建交流的平臺(tái)。上述服務(wù)會(huì)員、凝聚會(huì)員的努力，得到了廣大會(huì)員的肯定。在2005年年初的理事會(huì)和常務(wù)理事會(huì)上，大家對(duì)法學(xué)會(huì)工作提出了新的要求，希望采取一些措施，有利于多出成果、出好成果；多出人才，尤其是扶持一批有潛質(zhì)的法學(xué)新人。法學(xué)會(huì)采納了大家的建議，經(jīng)醞釀籌備后，《上海法學(xué)文庫》（以下簡稱《文庫》）正式起步了。
在起步之際，我想就《文庫》的編輯理念向大家作以下說明。
作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有包容性。法學(xué)學(xué)科所有專業(yè)的論著，包括論及法律實(shí)務(wù)中理論問題的專著，都可以納入《文庫》之中；只要堅(jiān)持憲法確立的各項(xiàng)原則，凡言之有物、言之有據(jù)的學(xué)術(shù)著作，都可以納入《文庫》之中。
作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有學(xué)術(shù)性。我們希望列入《文庫》的著作，理論上應(yīng)有所創(chuàng)新，即使是實(shí)務(wù)類的著作也是如此，當(dāng)然，實(shí)務(wù)類的著作還應(yīng)當(dāng)具有很強(qiáng)的應(yīng)用價(jià)值。為了保證《文庫》的質(zhì)量，我們借鑒了國內(nèi)已有的做法，采用較嚴(yán)格的評(píng)審制度對(duì)書稿加以篩選。
作為《文庫》，它應(yīng)當(dāng)具有連續(xù)性。獨(dú)木不成林，幾本書則免稱《文庫》。我們將著眼于長遠(yuǎn)，以記錄我國法治進(jìn)程、民主政治建設(shè)的軌跡為己任，不斷推出能夠反映上海法學(xué)研究新水平的作品，不斷推出上海的作者，特別是青年作者。這項(xiàng)工作如果能夠得以持續(xù)，若干年后，我們一定會(huì)為《文庫》積厚流廣而感到萬般欣慰。法學(xué)會(huì)是鐵打的營盤流水的兵，但愿今天我們所作的決策，因?yàn)樗恼_，而為后人所沿用。
最近幾年，社會(huì)科學(xué)迎來了又一個(gè)春天。國家高度重視社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，對(duì)社會(huì)科學(xué)的投入大大加強(qiáng)，文化體制改革給出版、發(fā)行領(lǐng)域也帶來了深刻的變化，學(xué)術(shù)著作出版難的情況明顯緩解，精品學(xué)術(shù)書稿更是搶手貨。在這樣的背景下，編輯出版《文庫》，沒有質(zhì)量意識(shí)、市場意識(shí)是不行的。我們要為精品學(xué)術(shù)著作的出版提供方便，也要為有光彩但還略嫌稚嫩又出版無門的作品提供出路，更要防止降低要求，讓不符合《文庫》標(biāo)準(zhǔn)的作品濫竽充數(shù)、出外快，那樣，最終砸的是《文庫》的牌子。
《文庫》已經(jīng)起步了，所有的作者、評(píng)審者、編輯、編務(wù)和發(fā)行人員，以及法學(xué)會(huì)的同人如果能夠齊心協(xié)力將它做好，那可是功德無量��！
沈國明 2005年10月1日
序言
隨著國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用也引起了各行各業(yè)的重視，可以說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用從未像今天這樣活躍，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅可以通過轉(zhuǎn)讓、許可與質(zhì)押等方式為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)收益，而且可以通過作價(jià)入股的方式，與企業(yè)的資金、人員等有形生產(chǎn)要素相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的最大化。
我國目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和企業(yè)法律制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的規(guī)定比較籠統(tǒng)、原則，再加上知識(shí)產(chǎn)權(quán)的復(fù)雜性和價(jià)值易變性，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資會(huì)給出資人、受資企業(yè)、企業(yè)債權(quán)人帶來直接或間接的風(fēng)險(xiǎn)。其結(jié)果是，一方面，企業(yè)往往因擔(dān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資帶來的風(fēng)險(xiǎn)而采取謹(jǐn)慎保守的態(tài)度；另一方面，也使得很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用受到限制，轉(zhuǎn)化率比較低。如何防范和規(guī)制這些風(fēng)險(xiǎn)，平衡三者之間的利益，是值得研究的問題。
本書在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的理論基礎(chǔ)、實(shí)踐要求的基礎(chǔ)上，結(jié)合62個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資糾紛案例，探索引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)的原因以及相關(guān)法律制度背后的理論依據(jù)。本書由七個(gè)部分組成，除了導(dǎo)論和第六章外，第一至五章分析論述知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資中存在的五大風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制問題，以期為完善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資制度提供支持。
本書是在我的博士學(xué)位論文的基礎(chǔ)上修改完成的。在此，深深感謝我的博士生導(dǎo)師高旭軍教授，高老師著作等身，具有超越常人的勤奮和眼界。從本書的選題、結(jié)構(gòu)的安排以及內(nèi)容的充實(shí)上，高老師不厭其煩、生動(dòng)舉例，讓我體會(huì)、了解問題的核心及解決方法，他的思辨、深刻和勤勉使我終身受益；還要感謝上海市法學(xué)會(huì)將本書納入上海法學(xué)文庫資助范圍，這對(duì)我來說，是莫大的肯定和鼓勵(lì)；最后要感謝的是上海人民出版社的曹培雷副總編輯和秦堃編輯，沒有他們不懈的支持和督促，本書的出版也難以如此及時(shí)順利。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資風(fēng)險(xiǎn)問題涉及法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科，由于實(shí)踐中的司法案例紛繁復(fù)雜，以及作者學(xué)術(shù)能力的有限，書中難免存在瑕疵和紕漏，懇請(qǐng)各位同行專家給予指正！
王娟，法學(xué)博士，師從同濟(jì)大學(xué)法學(xué)院高旭軍教授，現(xiàn)在任教于上海濟(jì)光職業(yè)技術(shù)學(xué)院。曾在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》、《學(xué)習(xí)與實(shí)踐》等核心期刊上發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文，并主持和參與多項(xiàng)省級(jí)項(xiàng)目。
總序1
序言1
導(dǎo)論1
一、 研究背景1
二、 研究目標(biāo)及意義5
三、 概念厘清與范圍界定7
四、 國內(nèi)外研究成果10
五、 研究內(nèi)容與方法18
第一章知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不實(shí)及其法律規(guī)制20
第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不實(shí)的概念及其成因20
第二節(jié)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資評(píng)估途徑的局限性21
第三節(jié)法律規(guī)制：建立評(píng)估途徑的多層次選擇機(jī)制制度25
一、 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資評(píng)估功能的再認(rèn)識(shí)25
二、 域外知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資評(píng)估途徑的比較與借鑒27
三、 完善我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資評(píng)估途徑的多層次選擇
機(jī)制建議31
第四節(jié)缺乏可供參考的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估信息33
第五節(jié)法律規(guī)制：建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息數(shù)據(jù)庫制度35
一、 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息數(shù)據(jù)庫的必要性35
二、 歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易信息數(shù)據(jù)庫建立方案及借鑒36
第六節(jié)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法的局限性及選擇建議38
一、 當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法的局限性38
二、 選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估方法的建議40
第七節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范對(duì)策41
一、 專利權(quán)價(jià)值評(píng)估中應(yīng)當(dāng)考慮的法律因素42
二、 專有技術(shù)價(jià)值評(píng)估中應(yīng)當(dāng)考慮的法律因素46
三、 商標(biāo)權(quán)價(jià)值評(píng)估中應(yīng)當(dāng)考慮的法律因素47
第二章隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資及其法律規(guī)制51
第一節(jié)隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的表現(xiàn)形態(tài)及其成因51
一、 隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的表現(xiàn)形態(tài)51
二、 造成隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的原因53
第二節(jié)隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的法律規(guī)制55
一、 隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資法律規(guī)制的必要性55
二、 隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資規(guī)制的國際經(jīng)驗(yàn)58
三、 我國隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資規(guī)制的方向選擇64
四、 我國隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資規(guī)制的制度安排64
第三章出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性及其法律規(guī)制67
第一節(jié)出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性的表現(xiàn)形態(tài)及其成因67
一、 出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性的表現(xiàn)形態(tài)67
二、 造成出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性的原因68
第二節(jié)出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性的法律規(guī)制70
一、 理論之爭：對(duì)出資物缺乏實(shí)益性是否應(yīng)當(dāng)
予以規(guī)制70
二、 出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有實(shí)益性的必要性71
三、 我國相關(guān)立法對(duì)出資物具有實(shí)益性的要求73
四、 我國規(guī)制出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性的制度安排74
第四章知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資交付中的風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制79
第一節(jié)著作權(quán)出資交付中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制80
一、 出資著作權(quán)存在權(quán)利瑕疵80
二、 法律規(guī)制：完善我國的著作權(quán)登記制度89
三、 著作人身權(quán)對(duì)出資的阻礙96
四、 法律規(guī)制：建立著作人身權(quán)出資制度97
第二節(jié)技術(shù)出資交付中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制102
一、 出資技術(shù)信息約定不明確及其法律規(guī)制102
二、 出資技術(shù)存在權(quán)利瑕疵及其法律規(guī)制104
三、 隱瞞出資技術(shù)真實(shí)信息及其法律規(guī)制109
第三節(jié)商標(biāo)權(quán)出資交付中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制119
一、 出資人以非法取得的商標(biāo)權(quán)出資及其法律規(guī)制119
二、 出資人過錯(cuò)導(dǎo)致的履行不能及其法律后果122
三、 近似商標(biāo)一并轉(zhuǎn)讓制度帶來的風(fēng)險(xiǎn)123
四、 法律規(guī)制：近似商標(biāo)轉(zhuǎn)讓制度的模式選擇和重構(gòu)
建議124
第五章出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損的風(fēng)險(xiǎn)及其法律規(guī)制136
第一節(jié)出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損的表現(xiàn)形態(tài)137
一、 非授權(quán)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資后，出資人再次處分該知識(shí)
產(chǎn)權(quán)137
二、 提前失權(quán)導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值貶損138
三、 專利申請(qǐng)權(quán)出資后，公司未能獲得專利授權(quán)141
四、 出資技術(shù)難以成功商業(yè)化142
五、 經(jīng)營失誤導(dǎo)致的商標(biāo)權(quán)貶值144
第二節(jié)出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損的法律規(guī)制145
一、 對(duì)出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損進(jìn)行法律規(guī)制的
必要性145
二、 出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損的原因分析145
三、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資人的法律責(zé)任146
四、 受資公司董事的法律責(zé)任158
第六章結(jié)論與展望173
第一節(jié)結(jié)論173
一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不實(shí)及其法律規(guī)制174
二、 隱性知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資及其法律規(guī)制175
三、 出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏實(shí)益性及其法律規(guī)制176
四、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資交付中的風(fēng)險(xiǎn)及法律規(guī)制176
五、 出資知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值非正常貶損的風(fēng)險(xiǎn)及其法律
規(guī)制178
第二節(jié)進(jìn)一步工作的方向178
參考文獻(xiàn)180
外文文獻(xiàn)180
中文文獻(xiàn)184
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