近年來，企業(yè)研發(fā)活動所處的環(huán)境發(fā)生了顯著的變化，開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)競爭力的提升變得日趨重要。知識產(chǎn)權(quán)交易已成為開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵影響因素，然而我國大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營水平還有待提高。傳統(tǒng)的理論研究更多地是從靜態(tài)的角度去分析如何提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，而對于如何挖掘企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)價值的知識產(chǎn)權(quán)交易較少涉獵。在此背景下，本書主要提出了三個研究問題：（1）知識產(chǎn)權(quán)交易對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在作用機理是什么？（2）知識產(chǎn)權(quán)交易與企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系是什么？（3）企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的關(guān)鍵決策有哪些？

本研究基于交易費用理論、委托代理理論、開放式創(chuàng)新理論等，通過案例分析、零膨脹負二項回歸分析等研究方法對上述問題展開了深入分析。主要研究結(jié)論如下：

（1）企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡中的知識流動可細分為四種類型，其中與知識產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的是內(nèi)向整合型和外向授權(quán)型知識流動。知識流動是知識產(chǎn)權(quán)交易影響企業(yè)創(chuàng)新績效的中介變量，企業(yè)的學習吸收能力對知識流動影響創(chuàng)新績效起到正向調(diào)節(jié)作用。

（2）影響知識產(chǎn)權(quán)交易實施的因素可分為交易環(huán)境因素、交易主體因素和交易客體因素三大類。其中，交易環(huán)境因素主要有知識產(chǎn)權(quán)制度、中介服務體系、風險投資體系，交易主體因素指的是交易的買方與賣方之間的溝通機制、技術(shù)勢差，交易客體因素指的是技術(shù)的不確定性、復雜性和成熟性。

（3）將專利許可交易作為知識產(chǎn)權(quán)交易定量化研究的切入口，利用國家知識產(chǎn)權(quán)局專利許可交易登記數(shù)據(jù)，結(jié)合德溫特（Derwent）創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫中的專利申請、引證數(shù)據(jù)，采用零膨脹負二項回歸模型分析了專利許可交易與交易受讓企業(yè)專利質(zhì)量之間的關(guān)系。統(tǒng)計結(jié)果表明，專利許可交易在一定程度上改進了專利受讓企業(yè)后續(xù)的專利質(zhì)量，從實證層面證明了知識產(chǎn)權(quán)交易與企業(yè)創(chuàng)新績效之間存在正相關(guān)關(guān)系。

（4）企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的三個關(guān)鍵決策為:哪些知識產(chǎn)權(quán)需要通過交易的方式來獲取或運營？（決策1）應該選擇何種交易機制？（決策2）是否需要中介的參與？（決策3）決策1涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易戰(zhàn)略的制定，我們可以將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略選擇模型及專利組合分析法作為輔助決策工具。決策2涉及知識產(chǎn)權(quán)的交易機制，在開放式創(chuàng)新情境下，為了提升知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率，我們應在專利轉(zhuǎn)讓、許可等傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)交易機制的基礎(chǔ)上，積極探尋例如知識產(chǎn)權(quán)信托、知識產(chǎn)權(quán)證券化等新的交易方式。決策3關(guān)系到知識產(chǎn)權(quán)交易的治理結(jié)構(gòu)。假設(shè)交易的不確定已知，當知識產(chǎn)權(quán)交易的頻率為偶爾或經(jīng)常，交易的資產(chǎn)是非專用性的時候，市場治理特別有效；當知識產(chǎn)權(quán)交易的頻率為經(jīng)常，交易的資產(chǎn)屬于混合性或?qū)Ｓ眯缘臅r候，適合采用雙邊治理結(jié)構(gòu)；而當知識產(chǎn)權(quán)交易的頻率為偶爾，交易的資產(chǎn)專用性程度為混合和專用模式時，三邊治理結(jié)構(gòu)比較合適。

本書的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：

一是增強了現(xiàn)有理論研究的系統(tǒng)性。深入剖析了知識產(chǎn)權(quán)交易對創(chuàng)新績效的影響機制，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)交易（交易主體、交易客體、交易環(huán)境）知識流動（內(nèi)向整合型、外向授權(quán)型）創(chuàng)新績效的概念模型。對企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)交易過程中的三個關(guān)鍵決策知識產(chǎn)權(quán)交易戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)交易機制、知識產(chǎn)權(quán)交易治理結(jié)構(gòu)分別進行了細致的探討。

二是彌補了知識產(chǎn)權(quán)交易現(xiàn)有研究缺乏深入定量分析的缺陷。首次從專利引用的微觀層面實證探討了專利許可交易與交易受讓企業(yè)專利質(zhì)量的內(nèi)在關(guān)系，使知識產(chǎn)權(quán)交易對創(chuàng)新績效的影響有了更客觀的評價，又對進一步提升我國企業(yè)的專利質(zhì)量具有實踐指導意義；同時從專利計量學的角度，對原有專利的前向引用統(tǒng)計公式進行了修正和改進，從單個專利擴展到了對專利家族專利質(zhì)量的測度；實現(xiàn)了對當前引用次數(shù)為零的專利進行全生命周期引用次數(shù)的預估；根據(jù)與許可交易專利之間的關(guān)系，對專利受讓者后續(xù)所申請專利的后向引用進行了詳細的分類，為以后相關(guān)的數(shù)據(jù)分析提供了啟示。