對(duì)企業(yè)家而言，掌權(quán)、找錢和找人是最重要的事。企業(yè)通過股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)建立良好的所有權(quán)關(guān)系，使股東、合伙人之間形成統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下的相互制衡關(guān)系，既有利于公司規(guī)范治理，又有利于大股東更好地掌控公司，為公司未來(lái)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)融資奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。公司通過推行股權(quán)激勵(lì)措施，可以留住優(yōu)秀員工，吸引優(yōu)秀人才。公司通過開展股權(quán)融資，可以不斷優(yōu)化和改善股權(quán)架構(gòu)，從而對(duì)接資本市場(chǎng)，增強(qiáng)融資能力，為高速發(fā)展提供強(qiáng)大的資本支持。這幾個(gè)方面構(gòu)成環(huán)環(huán)相扣的系統(tǒng)，助力公司走上高速發(fā)展的軌道。
本書系統(tǒng)介紹了股權(quán)幾大事務(wù)中最重要的事，幫助公司在初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、高速發(fā)展期、成熟穩(wěn)定期構(gòu)建理想的股權(quán)戰(zhàn)略，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展動(dòng)力。書中結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)了一系列“原則”，并輔以豐富的案例和股權(quán)激勵(lì)方案范本、協(xié)議范本等大量干貨，極重實(shí)戰(zhàn)，為讀者提供了一本股權(quán)問題的“工具書”。
英國(guó)溫布爾大學(xué)工商管理博士，北京市中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)咨詢專家，中國(guó)管理科學(xué)研究院特約研究員。2001年起先后融資創(chuàng)建了北京世紀(jì)科彩、科比亞通聯(lián)等企業(yè)，2007年成功運(yùn)作科比亞通聯(lián)被英國(guó)上市公司百泰斯集團(tuán)收購(gòu)。最近10多年來(lái)一直從事國(guó)內(nèi)中小企業(yè)股權(quán)管理咨詢、培訓(xùn)和海外上市輔導(dǎo)工作，先后為30多家企業(yè)提供股權(quán)咨詢和融資服務(wù)，是IDC資本等機(jī)構(gòu)海外上市業(yè)務(wù)合作伙伴。
第一篇 股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)
01 股權(quán)架構(gòu)悲劇與喜劇
創(chuàng)始大股東玩丟公司
控制權(quán)紛爭(zhēng)大傷元?dú)?
良好的架構(gòu)助騰飛
02 幾個(gè)重要的股權(quán)比例
三分之二以上
二分之一以上
三分之一以上
百分之三十
十分之一以上
百分之五以上
百分之三以上
百分之一以上
03 典型的問題架構(gòu)
一股獨(dú)大式架構(gòu)
平均分配式架構(gòu)
4××式架構(gòu)
常見的51/49的架構(gòu)
股權(quán)比例與個(gè)人貢獻(xiàn)不匹配的架構(gòu)
04 設(shè)計(jì)理想的股權(quán)架構(gòu)
初創(chuàng)期股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)原則
成長(zhǎng)期股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)原則
高速發(fā)展期股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)原則
成熟穩(wěn)定期股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)原則
第二篇 掌握控制權(quán)
05 控制是利益需要，是技術(shù)更是藝術(shù)
不控制對(duì)外融資，易給別人做嫁衣
內(nèi)部控制不到位，會(huì)引發(fā)亂局
有效的控制需要技術(shù)，更需要藝術(shù)
06 控制所有權(quán)
直接控股
架構(gòu)控制
投票表決權(quán)控制
07 控制決策權(quán)
董事會(huì)的職權(quán)有多大
董事是怎么產(chǎn)生的
在公司章程中規(guī)定董事的產(chǎn)生機(jī)制、控制董事會(huì)
利用董事會(huì)任期規(guī)定維持控制權(quán)
利用公司章程的其他規(guī)定控制董事會(huì)
利用監(jiān)事會(huì)鞏固控制權(quán)
08 控制管理權(quán)
控制核心人員、技術(shù)、產(chǎn)品、渠道等
控制證照印鑒等
利用公司章程的其他規(guī)定
行政手段、法律訴訟手段
第三篇 股權(quán)激勵(lì)
09 股權(quán)激勵(lì)的準(zhǔn)備工作
盡職調(diào)查
完善公司治理
組建股權(quán)激勵(lì)工作小組
10 制定股權(quán)激勵(lì)方案
確定股權(quán)激勵(lì)目的
確定激勵(lì)對(duì)象
確定激勵(lì)模式
確定激勵(lì)股權(quán)價(jià)格
確定激勵(lì)股權(quán)數(shù)量及其來(lái)源
確定激勵(lì)條件
確定激勵(lì)機(jī)制
11 股權(quán)激勵(lì)方案實(shí)施
公示、答疑、調(diào)整
通知與繳款
持股員工大會(huì)及協(xié)議簽署
條件或虛擬股份兌現(xiàn)
工商手續(xù)
激勵(lì)股權(quán)實(shí)施過程管理
12 實(shí)施股權(quán)激勵(lì)參考范本
《X 公司股權(quán)激勵(lì)方案》參考范本
《股權(quán)激勵(lì)實(shí)施協(xié)議》參考范本
《虛擬股權(quán)認(rèn)購(gòu)協(xié)議》參考范本
第四篇 股權(quán)融資
13 融資通，則百通
14 股權(quán)融資的準(zhǔn)備工作
梳理戰(zhàn)略
梳理商業(yè)模式
包裝核心團(tuán)隊(duì)
梳理營(yíng)銷體系
梳理、完善內(nèi)部控制與管理體系
梳理財(cái)務(wù)工作
15 公司估值
實(shí)踐中常用的估值方法
簡(jiǎn)化估值的基本思路
市盈率法估值的實(shí)踐應(yīng)用
16 股權(quán)融資渠道
私募發(fā)售
如何避免私募發(fā)售過程中的非法集資
公開市場(chǎng)發(fā)售
海外上市
17 股權(quán)融資實(shí)施
確定融資方案和融資計(jì)劃書
尋找特定對(duì)象
融資談判及控制權(quán)
盡職調(diào)查與財(cái)務(wù)審計(jì)
簽訂協(xié)議實(shí)施
工商登記變更
18 善用股權(quán)融資杠桿
實(shí)踐見證杠桿的力量
股權(quán)價(jià)值高速增長(zhǎng)的要素
股權(quán)融資的風(fēng)險(xiǎn)控制
注釋
參考文獻(xiàn)
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