第1 篇 合規(guī)基礎與管理實務
第1 章 金融監(jiān)管體制: 以英國為例
1. 1 英國金融監(jiān)管體系
1. 2 英國主要監(jiān)管機制
1. 2. 1 投資業(yè)務監(jiān)管機制《金融服務與市場法》
1. 2. 2 反洗錢監(jiān)管機制
1. 2. 3 收購監(jiān)管機制
1. 2. 4 其他監(jiān)管機制
第2 章 合規(guī)職能
2. 1 合規(guī)的概念
2. 1. 1 什么是合規(guī)?
2. 1. 2 誰是合規(guī)負責人?
2. 1. 3 不同的合規(guī)管理模式
2. 2 合規(guī)官
2. 2. 1 合規(guī)官的核心職責
2. 2. 2 卓越合規(guī)官的特質(zhì)
2. 3 合規(guī)機制
2. 3. 1 良好的合規(guī)機制有什么特點?
2. 3. 2 不好的合規(guī)機制有什么特點?
2. 3. 3 公司或業(yè)務部門的違規(guī)信號
2. 4 與合規(guī)有關的爭論
2. 4. 1 合規(guī)、監(jiān)管及合規(guī)官存在的價值是什么?
2. 4. 2 合規(guī)成本有哪些?
2. 5 合規(guī)官的職業(yè)前景
2. 5. 1 為什么合規(guī)官不受人歡迎
2. 5. 2 合規(guī)工作有哪些有趣的地方
第3 章 合規(guī)理念傳導
3. 1 合規(guī)聲明
3. 1. 1 合規(guī)聲明的作用
3. 1. 2 合規(guī)聲明的制定
3. 2 合規(guī)章程
3. 2. 1 合規(guī)章程的作用
3. 2. 2 合規(guī)章程的內(nèi)容
第4 章 合規(guī)信息收集
4. 1 合規(guī)信息包含哪些內(nèi)容
4. 2 如何獲取公司合規(guī)信息
第5 章 合規(guī)責任主體
5. 1 經(jīng)營實體
5. 2 業(yè)務部門
5. 3 外部服務提供商
第6 章 監(jiān)管機構與行業(yè)組織
6. 1 監(jiān)管機構與行業(yè)組織概述
6. 2 交易所
6. 3 清算所
第7 章 法律環(huán)境與監(jiān)管規(guī)則
7. 1 監(jiān)管規(guī)則梳理與視圖繪制
7. 2 單一管轄區(qū)監(jiān)管規(guī)則視圖
7. 3 境外機構屬地監(jiān)管規(guī)則視圖
第8 章 金融產(chǎn)品、服務及相關文檔
8. 1 金融產(chǎn)品和服務
8. 2 特定環(huán)境下的金融產(chǎn)品和服務
8. 3 文檔管理
第9 章 其他部門的合規(guī)管理活動
9. 1 前臺部門
9. 2 后臺、控制和其他支持部門
第10 章 合規(guī)部門的核心管理活動
10. 1 日常合規(guī)管理活動
10. 2 特定合規(guī)管理活動: 合規(guī)咨詢
10. 2. 1 充分了解咨詢的問題
10. 2. 2 對咨詢問題的合規(guī)影響分析
10. 2. 3 制訂應對措施和計劃
10. 3 合規(guī)工作難點
10. 4 如何應對業(yè)務部門不配合的情況?
10. 4. 1 業(yè)務部門的阻撓方式
10. 4. 2 合規(guī)官的應對策略
第11 章 面對監(jiān)管紅線, 要么合規(guī)! 要么出局!
11. 1 監(jiān)管機構的監(jiān)督檢查機制
11. 2 監(jiān)管機構關注的重點問題
11. 3 監(jiān)管機構的信息獲取渠道
11. 4 如何應對監(jiān)管檢查及其他監(jiān)管措施
11. 5 違規(guī)行為帶來的后果
第2 篇 合規(guī)要點與實踐指南
A 日常合規(guī)管理活動
B 日常反洗錢管理
C 前臺部門的合規(guī)管理
D 高級管理層、后臺部門和其他支持部門的合規(guī)管理
E 合規(guī)工作難題及解決方案
第3 篇 合規(guī)熱點與前沿問題
專欄1 以原則為導向的監(jiān)管
專欄2 高級風險響應操作框架(ARROW)
專欄3 《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專欄4 引渡
專欄5 金融服務行動計劃
專欄6 全球化經(jīng)營的合規(guī)問題
專欄7 行業(yè)實踐標準
專欄8 英國法通保險公司訴金融服務管理局誰是贏家? 誰是輸家?
專欄9 歐盟《金融工具市場指令》
專欄10 洗錢數(shù)據(jù)統(tǒng)計
專欄11 資本充足率審慎監(jiān)管
專欄12 英國監(jiān)管機構執(zhí)法程序
專欄13 洗錢的過程
專欄14 公平對待客戶
縮略語表
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