探尋國際貿(mào)易制度的國內(nèi)政治基礎(chǔ)

全球化時(shí)代意味著，國際政治的沖突與合作將同國內(nèi)政治一起塑造我們的生活。經(jīng)過諸多學(xué)者出色的討論，國際合作的重要性已變得不言自明。不過對國家為什么選擇合作（換言之，國際合作的起源是什么？）的研究仍值得繼續(xù)深入。開展國際合作必然意味著某種程度的制度化，無論其形式為何。愛德華·曼斯菲爾德和海倫·米爾納將分析聚焦于國際貿(mào)易協(xié)定這一產(chǎn)生廣泛國際、國內(nèi)影響的制度形式，并采用理性選擇作為其研究路徑。如果我們認(rèn)為國家是理性的，那么包括特惠貿(mào)易協(xié)定在內(nèi)的國際合作就必然會(huì)帶來某種收益。而本書的理論貢獻(xiàn)便是系統(tǒng)性地挖掘出這種利益是如何根植于國內(nèi)政治之中的。為加深對本書的理解，我們將其置于更加完整的學(xué)術(shù)脈絡(luò)之中，討論其緣起與貢獻(xiàn)，同時(shí)也嘗試指出相應(yīng)的局限和進(jìn)一步擴(kuò)展空間，希望能激起更為廣泛的對話。

國際制度的國內(nèi)功能理論

討論國際合作很難繞開國際制度。作為國家間合作的契約，國際制度是否起作用、如何起作用，以及起到什么作用，曾是20世紀(jì)末西方國際關(guān)系學(xué)界展開辯論的重要議題�；�于國際關(guān)系的無政府狀態(tài)，以羅伯特·基歐漢為代表的新自由制度主義者發(fā)展出了一套國際制度的功能理論（functional theory）。國際制度在很大程度上就是對產(chǎn)權(quán)、不確定性以及交易成本等問題的反映。不存在有意識地設(shè)計(jì)出來的制度，這類問題將會(huì)使世界政治中合作的努力受到挫折……從自助體系的缺陷來講，我們需要國際制度。（Keohane 1984， 8788）這種功能理論認(rèn)為，國際政治是一個(gè)失靈的市場，而國際制度的功能便是為了解決其中的市場失靈問題。因而，對此更加貼切的學(xué)術(shù)標(biāo)簽應(yīng)為：國際制度的國際功能理論。與其相聯(lián)系但又有區(qū)別的是，關(guān)注國內(nèi)政治層次的國際關(guān)系學(xué)者強(qiáng)調(diào)，國內(nèi)政治市場同樣存在失靈現(xiàn)象，而國際制度也可以在一定程度上解決這些問題，故這一支成果我稱為國際制度的國內(nèi)功能理論。

國際制度的國際功能理論受益于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，強(qiáng)調(diào)國際制度的需求側(cè)分析�；鶜W漢（Keohane 1984）在《霸權(quán)之后》中首次系統(tǒng)闡述了該理論。他的學(xué)生莉薩·馬�。∕artin 1992）則從協(xié)作型、勸說型、保證型、協(xié)調(diào)型等博弈模型出發(fā)，指出由于國家間存在問題的復(fù)雜性，國際制度如何滿足功能需要取決于不同合作領(lǐng)域的博弈方式和報(bào)償結(jié)構(gòu)。故一個(gè)自然的推論便是，國際制度間的差異并不是隨機(jī)的，而是國家基于其需要理性設(shè)計(jì)而來的（Martin and Simmons 1998）。不難發(fā)現(xiàn)，國際制度理性設(shè)計(jì)的早期文獻(xiàn)大多討論的也是國家間問題（Koremenos et al. 2003）。作為國內(nèi)學(xué)者研究國際制度的代表性著作，蘇長和與田野在其書中亦將國際合作中的國際制度視為解決國際政治市場失靈的工具，討論的著眼點(diǎn)也集中在國家間交易成本上（蘇長和2000；田野2006）。對于這一階段的絕大多數(shù)成果而言，國家之所以選擇加入國際制度，是出于國際層次的原因。

或許是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義的影響力過于強(qiáng)勁，從國內(nèi)政治探討國際關(guān)系的路徑一度處在邊緣。在肯尼思·華爾茲（Waltz 1979）看來，來自國內(nèi)政治的解釋存在顯而易見的缺陷，即不能解釋為何兩個(gè)國內(nèi)政治明顯不同的國家會(huì)在受到體系壓力時(shí)表現(xiàn)出相似的行為模式。本書作者之一米爾納（Milner 1997）的《利益、制度與信息》則是在國際關(guān)系中找回國內(nèi)政治的代表作。與米爾納師出同門的馬丁（Martin 2000）隨后出版的《民主國家的承諾》亦屬于這一脈。她們在著作中都強(qiáng)調(diào)從結(jié)構(gòu)意義上分析國內(nèi)政治制度對國際合作的影響。但這仍不能算作國際合作的國內(nèi)功能理論，因?yàn)榈�凡說到功能，其背后必定隱含行為體的位置，即在這類理論中，需要存在戰(zhàn)略性的行為體。正如戴維·萊克（Lake 2009， 237238）指出的：如果國際制度確實(shí)重要，它們就會(huì)改變國家內(nèi)部的利益和制度。反過來，領(lǐng)導(dǎo)人可以策略性地運(yùn)用國際制度以實(shí)現(xiàn)國內(nèi)政治目標(biāo)。換言之，國際制度的國內(nèi)功能理論強(qiáng)調(diào)，國際制度（或者更廣義上的國際協(xié)調(diào)）之所以產(chǎn)生，是為了向某些國內(nèi)政治問題提供解決方案。

根據(jù)上文對學(xué)術(shù)脈絡(luò)的簡單梳理，我們或許可以將研究國際制度起源的理論簡單分為四類（見表0.1）。其中一方面是國際和國內(nèi)層次的二分，另一方面是結(jié)構(gòu)和行為體的二分。表0.1的左上角為國際結(jié)構(gòu)理論，其認(rèn)為國際制度起源于體系層次的結(jié)構(gòu)性因素，如兩極結(jié)構(gòu)、聯(lián)盟體系、霸權(quán)實(shí)力。左下角為國際功能理論，即國家行為體可以戰(zhàn)略性地運(yùn)用國際制度來解決國際層次的問題，如集體行動(dòng)、信息不對稱、利益分配等。正是這些國際層次的利益，使國家愿意形成各式各樣的國際制度。右上角為國內(nèi)結(jié)構(gòu)理論，強(qiáng)調(diào)國內(nèi)制度中的某些結(jié)構(gòu)性因素，如分治政府、立法機(jī)構(gòu)會(huì)影響到國際制度的形成與設(shè)計(jì)。右下角為國內(nèi)功能理論，該理論無疑接受了國內(nèi)政治中的結(jié)構(gòu)性特點(diǎn)，認(rèn)為行為體在實(shí)現(xiàn)自身利益時(shí)必須考慮到結(jié)構(gòu)約束；但行為體在面對國內(nèi)約束時(shí)，仍可以戰(zhàn)略性地運(yùn)用國際制度來實(shí)現(xiàn)其國內(nèi)政治目標(biāo)，如政治競爭、經(jīng)濟(jì)改革等。當(dāng)國家行為體（主要指中央政府及領(lǐng)導(dǎo)人）在純粹的國內(nèi)環(huán)境下遭遇否決、承諾、動(dòng)員等國家自主性困境時(shí)，參與國際制度將改變行為體互動(dòng)的制度環(huán)境，從而推動(dòng)其自身偏好的實(shí)現(xiàn)（田野 2014）。表0.1研究國際制度起源的理論代表作舉例

國際維度國內(nèi)維度結(jié)構(gòu)約束國際結(jié)構(gòu)理論

Krasner 1976

Gowa 1994國內(nèi)結(jié)構(gòu)理論

Milner 1997

Martin 2000戰(zhàn)略互動(dòng)國際功能理論

Keohane 1982

Koremenos et al. 2003國內(nèi)功能理論

Mansfield and Milner 2012

Baccini and Urpelainen 2014注：筆者自制�？梢钥闯觯瑢�國際制度起源的研究大致經(jīng)歷了兩個(gè)轉(zhuǎn)向。先是從結(jié)構(gòu)主義理論轉(zhuǎn)向行為體戰(zhàn)略互動(dòng)的理論，然后是從國際體系的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論轉(zhuǎn)向國際國內(nèi)互動(dòng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。第一次轉(zhuǎn)向借鑒的學(xué)科是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，第二次則更多地從比較政治學(xué)和比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中獲得新知，如社會(huì)聯(lián)盟理論、中位選民理論、否決者理論。本書的研究問題同樣旨在探討國際制度的起源。其核心觀點(diǎn)認(rèn)為，國內(nèi)政治影響了國家為何以及何時(shí)進(jìn)行合作來形成特惠貿(mào)易協(xié)定。就理論歸屬而言，應(yīng)被納入國際制度的國內(nèi)功能理論。