序 言


黨的十八大以來(lái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為激勵(lì)創(chuàng)新的基本保障，在國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中的支撐作用更加凸顯。“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度最重要的內(nèi)容，也是提高我國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的最大激勵(lì)。”專利制度以信息公開(kāi)換取權(quán)利保護(hù)為基本規(guī)則，是以市場(chǎng)化方式配置創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)性制度。全球創(chuàng)新發(fā)展實(shí)踐表明，專利信息價(jià)值的高質(zhì)量供給對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展意義重大。充分運(yùn)用好專利信息資源，能夠有效激發(fā)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力,提升創(chuàng)新層次,促進(jìn)要素流動(dòng),提高創(chuàng)新效率。如何深化研究并升級(jí)專利信息運(yùn)用，以全球化視野謀劃和推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新，進(jìn)一步發(fā)揮專利對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的制度供給和技術(shù)供給雙重作用，亟待在理論和實(shí)踐層面取得突破。
2013年4月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》，首次正式提出專利導(dǎo)航是以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運(yùn)用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導(dǎo)和支撐產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自主可控、科學(xué)發(fā)展的探索性工作。同時(shí)，部署開(kāi)展為期五年的國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局原專利管理司組織和指導(dǎo)實(shí)施。通過(guò)運(yùn)用專利導(dǎo)航全新的理念和方法，探索建立專利信息分析與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行決策深度融合、專利創(chuàng)造與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力高度匹配、專利布局對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位保障有力、專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)運(yùn)行效益支撐有效的工作機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)專利協(xié)同運(yùn)用，培育形成專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展新模式。為確保試點(diǎn)工程有效推進(jìn)，同時(shí)成立了國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程研究組，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及其相關(guān)部門(mén)單位的負(fù)責(zé)同志、工作人員，以及有關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的專家學(xué)者共同組成，邊探索研究邊實(shí)踐總結(jié)。工程研究組圍繞專利導(dǎo)航核心理念，研究確立了其基本理論方法和實(shí)踐推進(jìn)路徑，并在產(chǎn)業(yè)調(diào)研、專利檢索、數(shù)據(jù)建模、成果分析等落地層面積極開(kāi)展探索嘗試和鉆研攻關(guān)，確保了試點(diǎn)工程不斷取得新突破、新成果。
國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程從不同類(lèi)別的示范項(xiàng)目起步，其理念以星火燎原之勢(shì)，迅速在全國(guó)被廣泛接納，被譽(yù)為“升級(jí)版的專利信息分析”。在專利導(dǎo)航理念和方法的引領(lǐng)和指導(dǎo)下，政府、行業(yè)組織和企業(yè)等各方相互協(xié)作，區(qū)域、產(chǎn)業(yè)及企業(yè)不同層面的典型應(yīng)用相互聯(lián)動(dòng)，形成了全國(guó)專利導(dǎo)航體系化工作格局�！皩＠麑�(dǎo)航”也成為出現(xiàn)在從國(guó)家到地方的各類(lèi)政策文件中的高頻詞匯。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)各主要�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）均開(kāi)展過(guò)不同類(lèi)型的專利導(dǎo)航項(xiàng)目。這些項(xiàng)目為各級(jí)政府、產(chǎn)業(yè)園區(qū)及企事業(yè)單位提供了有效的決策支撐，同時(shí)也豐富和拓展了專利導(dǎo)航工作的內(nèi)涵與外延，積累了豐富的研究和實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。2018年年底，通過(guò)對(duì)國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)園區(qū)和試點(diǎn)企業(yè)的系統(tǒng)評(píng)估及數(shù)據(jù)實(shí)證，專利導(dǎo)航這種運(yùn)用專利大數(shù)據(jù)理念支撐創(chuàng)新發(fā)展決策、服務(wù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展的新型決策方法，其有效性和科學(xué)性得到充分驗(yàn)證。經(jīng)過(guò)評(píng)估論證，國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程各項(xiàng)目標(biāo)全部完成，試點(diǎn)工程圓滿結(jié)束。
隨著國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的成功實(shí)踐，專利導(dǎo)航理念不斷深入人心，方法應(yīng)用愈加廣泛，工具手段更加豐富，各項(xiàng)成果不斷呈現(xiàn)，專利導(dǎo)航工作正逐步進(jìn)入新的發(fā)展階段，呈現(xiàn)出新特點(diǎn)。一是工作職責(zé)化。在2018年黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革中，“專利導(dǎo)航”被確定為重新組建后的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“三定”行政職責(zé)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司（原專利管理司）承擔(dān)。專利導(dǎo)航工作的職責(zé)法定化，標(biāo)志著專利導(dǎo)航的理論實(shí)踐已經(jīng)上升為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)轉(zhuǎn)變政府職能、提升治理能力的重要組成部分。作為全面深化改革的重大舉措，專利導(dǎo)航正在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)區(qū)等國(guó)家重大改革創(chuàng)新試驗(yàn)田發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。二是內(nèi)容體系化。經(jīng)過(guò)不斷探索發(fā)展，專利導(dǎo)航工作從點(diǎn)上起步到線上延展再到面上鋪開(kāi)，內(nèi)容愈加豐富，體系愈加完善。在導(dǎo)航理念的統(tǒng)一引領(lǐng)下，專利導(dǎo)航工作逐步由企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域試點(diǎn)延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議、區(qū)域布局等工作，目前形成了包括區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)活動(dòng)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用、人才管理等在內(nèi)的多類(lèi)別的方法體系，以及根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要不斷豐富完善的開(kāi)放式格局。三是方法工具化。專利導(dǎo)航完成了從實(shí)踐到理論再到實(shí)踐的螺旋上升，形成了由眾多“工具包”及其使用操作規(guī)程所共同組成的具象化方法，奠定了推廣應(yīng)用的實(shí)踐基礎(chǔ)。在導(dǎo)航理念的引領(lǐng)下，各類(lèi)市場(chǎng)主體充分應(yīng)用工具，并根據(jù)不同場(chǎng)景具體需求積極開(kāi)展新的探索，產(chǎn)生了一批專利與特定產(chǎn)業(yè)、金融等專業(yè)領(lǐng)域大數(shù)據(jù)融合開(kāi)發(fā)的新工具，既豐富了專利導(dǎo)航的工具門(mén)類(lèi)，又使其更加深入有效地融入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)各方面。四是理念國(guó)際化。作為中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方面的一項(xiàng)開(kāi)創(chuàng)性工作，專利導(dǎo)航的理念方法和實(shí)踐成效也得到了國(guó)際同行的關(guān)注學(xué)習(xí)。在由我國(guó)提出立項(xiàng)并主導(dǎo)制定的首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)草案《創(chuàng)新管理——知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南》（ISO 56005）中，專利導(dǎo)航作為全新的創(chuàng)新管理理念被世界各國(guó)高度認(rèn)同。專利導(dǎo)航理念的國(guó)際化，是中國(guó)向世界各國(guó)共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理實(shí)踐成果、輸出“中國(guó)方案”的又一重要標(biāo)志，也為專利導(dǎo)航工作開(kāi)啟國(guó)際化發(fā)展之路打下良好基礎(chǔ)。
為了進(jìn)一步宣傳專利導(dǎo)航理念、推廣專利導(dǎo)航方法，應(yīng)社會(huì)各方的廣泛要求，我們從國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程實(shí)踐探索中，組織收集、遴選并匯編了一批具有引領(lǐng)示范效應(yīng)的代表性案例，編著成本書(shū)。書(shū)中案例從多角度呈現(xiàn)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展決策的不同應(yīng)用場(chǎng)景，在方法結(jié)論、表現(xiàn)形式以及成果應(yīng)用等方面都具有一定的先行性和示范性，希望對(duì)政府部門(mén)、企事業(yè)單位及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利導(dǎo)航工作提供有益借鑒。
國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程研究組部分人員參與了本書(shū)的編寫(xiě)。編寫(xiě)組具體分工為：賀化確立全書(shū)編著大綱及各章節(jié)要點(diǎn)，并負(fù)責(zé)書(shū)稿審定；雷筱云、張勇、李昶負(fù)責(zé)全書(shū)統(tǒng)稿；李昶、張勇、馬鴻雅、陳明媛、姬翔、葛亮、陳宇超等執(zhí)筆撰寫(xiě)了第一章，雷筱云、李昶、張勇負(fù)責(zé)本章統(tǒng)稿；李昶、藍(lán)娟、耿德強(qiáng)、姜偉、谷云飛、劉杰、葛亮等整理編寫(xiě)了第二章案例，藍(lán)娟、劉杰、李昶負(fù)責(zé)本章統(tǒng)稿；胡軍建、饒波華、張勇、藍(lán)娟、裴軍、謝阿漣、徐俊峰、宗磊、屠怡范等整理編寫(xiě)了第三章案例，張勇、藍(lán)娟、胡軍建負(fù)責(zé)本章統(tǒng)稿；胡軍建、饒波華、張勇、陳宇超、姜海飛、葛凱凱、馮吉、白艷、彭博、董鳳強(qiáng)等整理編寫(xiě)了第四章案例，陳宇超、張勇、饒波華負(fù)責(zé)本章統(tǒng)稿；白艷、黃杰瑩、馬海如等負(fù)責(zé)了書(shū)中部分?jǐn)?shù)據(jù)整理、圖表繪制及附錄編纂工作。工程研究組的其他成員也從不同角度為書(shū)稿的編著提供了積極支持。國(guó)家專利導(dǎo)航項(xiàng)目（企業(yè)）研究和推廣中心人員參與了書(shū)中案例的具體實(shí)施和全書(shū)的研究與編撰整理工作。在此對(duì)所有參與編寫(xiě)、審稿的領(lǐng)導(dǎo)和專家一并表示感謝！
專利導(dǎo)航作為一項(xiàng)根植于創(chuàng)新發(fā)展、服務(wù)于創(chuàng)新發(fā)展的工作，其生命力也在于自身不斷地創(chuàng)新和發(fā)展。本書(shū)作為國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程項(xiàng)目研究與應(yīng)用的重要成果，全面反映工作思路演進(jìn)脈絡(luò)，從不同角度體現(xiàn)專利導(dǎo)航工作理念的先進(jìn)性、思路的前瞻性、方法的科學(xué)性和應(yīng)用的開(kāi)放性。我們衷心希望，本書(shū)的匯編出版，能夠使社會(huì)各方更加關(guān)注專利導(dǎo)航工作，匯聚各方力量共同推進(jìn)、深化發(fā)展，在實(shí)踐中不斷突破，在研究中不斷創(chuàng)新，為產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供更加科學(xué)高效的支撐，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。


國(guó)家專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程研究組