我們非常榮幸地呈獻《PPP參考指南》第3版。前兩版由世界銀行集團、亞洲開發(fā)銀行（ADB）和美洲開發(fā)銀行（IADB）共同合作完成。在此版的編寫過程中，除亞洲開發(fā)銀行和美洲開發(fā)銀行外，我們還很榮幸地與歐洲復興開發(fā)銀行（EBRD）、全球基礎設施中心（GI Hub）、伊斯蘭開發(fā)銀行（IsDB）、經濟合作與發(fā)展組織（OECD）、聯合國歐洲經濟委員會（UNECE）和聯合國亞洲及太平洋經濟社會委員會（UNESCAP）進行共同合作。
自上一版推出以來，許多國家和地區(qū)的政府都認同可持續(xù)發(fā)展目標（SDGs），并在國際金融發(fā)展會議（FfD）上達成共識：為消除極端貧窮，實現SDGs和COP21目標，僅僅依靠公共資金支持基礎設施的建設是不夠的。政府官員和多邊機構正日益增多地尋求創(chuàng)新方式，推動社會資本對基礎設施做出貢獻，混合公共和社會資本的資金擴大基礎設施投資，提升公共服務交付的效率和品質。PPP模式正是這項努力的核心。世界銀行及其他多邊組織為這種模式所做貢獻的主要目標之一就是幫助各國政府對其基礎設施項目做全面且深思熟慮的決策，基于充分的分析，并且與其宏觀經濟發(fā)展目標和機構能力相適應。為此，我們致力為公眾創(chuàng)造全球性的知識和診斷分析工具，提供顧問服務及技術幫助。
本書即是上述努力的成果之一，旨在向決策者和PPP從業(yè)人士傳播關于基礎設施、PPP政策與實施的最佳實踐經驗。本指南第3版特別關注制定高效的法律和制度框架來幫助政府部門識別和選擇PPP項目、構架和采購價格合理的可持續(xù)的PPP合同，以便向公眾交付需要的服務。我們還高興地見證了本指南還擴展到了很多新專題和領域，比如利益相關方溝通和參與，環(huán)境與社會研究，以及氣候變化。亦有相關章節(jié)闡述市政PPP項目，氣候變化問題，以及社會資本參與動亂的并受沖突影響國家的PPP項目等。
此版《PPP參考指南》在PPP知識實驗室（網站）中提供了在線版本，可做定期更新。PPP知識實驗室（網站）是世界銀行集團與其他多邊組織共享的在線PPP知識傳播平臺。
我們代表世界銀行及其合作機構，希望您能夠在《PPP參考指南》中尋找到有趣、務實和有益的信息。
勞倫斯??卡特
（Laurence Carter）
世界銀行集團
（World Bank Group） 加賀龍一
（Ryuichi Kaga）
亞洲開發(fā)銀行
（Asian Development Bank） 托馬斯??邁爾
（Thomas Maier）
歐洲復興開發(fā)
銀行
（European Bank for Reconstruction and Development）
克里斯??希思
科特
（Chris Heathcote）
全球基礎設施
中心
（Global Infrastructure Hub） 何塞??奧古斯汀??阿蓋爾
（José Agustín Aguerre）
美洲開發(fā)銀行
（Inter-American Development Bank）
瓦利德??阿卜杜瓦哈
（Walid Abdelwahab）
伊斯蘭開發(fā)銀行
（Islamic Development Bank） 羅爾夫??奧爾特
（Rolf Alter）
經濟合作與發(fā)展組織
（Organisation for Economic Co-operation and Development） 杰弗里??漢密爾頓
（Geoffrey Hamilton）
聯合國歐洲
經濟委員會
（United Nations Economic Commission for Europe） 沙姆沙德??阿赫塔爾
（Shamshad Akhtar）
聯合國亞洲及太平洋經濟社會委員會
（United Nations
Economic and Social Commission for Asia and the Pacific）
世界銀行（World Bank）是世界銀行集團的簡稱，國際復興開發(fā)銀行的通稱。是聯合國經營國際金融業(yè)務的專門機構，同時也是聯合國的一個下屬機構。由國際復興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協會、國際金融公司、多邊投資擔保機構和國際投資爭端解決中心五個成員機構組成 與政府合作：國際復興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協會共同構成世界銀行，向發(fā)展中國G家J的政府提供資金、政策咨詢和技術援助。IDA的重點是援助世界咀Z貧困國G家J，IBRD援助中等收入國G家J和資信良好的較貧困國G家J。與私營部門合作：國際金融公司、多邊投資擔保機構和國際投資爭端解決中心的重點是加強發(fā)展中國G家J的私營部門。世界銀行集團通過這三家機構向私營企業(yè)、包括金融機構提供資金、技術援助、政治風險擔保和爭端調解服務。
譯者序
前 言
導 讀
致 謝
第1章 PPP基礎知識 1
1.1 什么是PPP模式：政府和社會資本合作的定義 2
1.1.1 PPP合同類型和術語 2
1.1.2 什么不是PPP模式：社會資本的其他介入方式 9
1.1.3 如何使用PPP模式：行業(yè)和服務 11
1.2 基礎設施面臨的挑戰(zhàn)及PPP模式如何提供幫助 16
1.2.1 資金不足 20
1.2.2 規(guī)劃和項目篩選不當 27
1.2.3 管理不善 31
1.2.4 維護工作不充分 35
1.2.5 動亂和受沖突影響國家的基礎設施 37
1.2.6 氣候變化和自然災害 40
1.3 PPP項目如何融資 49
1.3.1 PPP模式的融資結構 49
1.3.2 政府考慮因素 55
1.3.3 PPP項目中公共融資的作用 61
1.3.4 第三方機構的風險緩釋與增信 66
第2章 建立PPP框架 71
2.1 PPP政策 77
2.1.1 PPP計劃目標 78
2.1.2 PPP計劃范圍 79
2.1.3 PPP實施原則 81
2.2 PPP法律框架 83
2.2.1 PPP法律框架的范圍 84
2.2.2 PPP法律 85
2.3 PPP流程與機構責任 88
2.3.1 PPP流程 89
2.3.2 機構職責：實施 92
2.3.3 機構職責：審查和批準 96
2.3.4 專設PPP部門 99
2.4 PPP項目公共財政管理框架 106
2.4.1 評估PPP項目的財政影響 108
2.4.2 控制PPP項目總體風險敞口 111
2.4.3 PPP政府支出的預算制定 112
2.4.4 PPP項目的財務會計與報告 116
2.5 更廣泛的PPP項目治理 122
2.5.1 利益相關方溝通與參與 123
2.5.2 關于PPP項目和計劃的信息披露 128
2.5.3 最高審計機構的角色 129
2.5.4 立法機構的角色 133
2.5.5 獨立監(jiān)管機構的角色 133
2.6 地方政府的PPP項目 136
第3章 PPP項目生命周期 144
3.1 確定PPP項目 146
3.1.1 識別優(yōu)先公共投資項目 146
3.1.2 篩選PPP（潛力） 148
3.1.3 建立初步的PPP項目庫 150
3.2 評估潛在PPP項目 152
3.2.1 評估項目可行性和經濟可行性 154
3.2.2 環(huán)境和社會研究及標準 159
3.2.3 評估商業(yè)可行性 163
3.2.4 評估PPP物有所值 165
3.2.5 評估財政影響 170
3.2.6 評估項目管理能力 173
3.3 設計PPP項目交易結構 179
3.3.1 識別風險 180
3.3.2 分配風險 183
3.3.3 將風險分配轉化為合同結構 186
3.4 設計PPP合同 189
3.4.1 績效要求 193
3.4.2 付費機制 194
3.4.3 調整機制 196
3.4.4 爭議解決機制 199
3.4.5 終止條款 201
3.5 管理PPP交易 206
3.5.1 決定采購策略 209
3.5.2 PPP項目推介 217
3.5.3 投標人資格審查 218
3.5.4 管理招標過程 220
3.5.5 合同生效與融資交割 227
3.6 管理PPP合同 231
3.6.1 建立合同管理機制 233
3.6.2 監(jiān)測和管理PPP交付和風險 237
3.6.3 處理變更 240
3.6.4 合同屆滿和資產交接 243
3.7 處理非招標提案 246
3.7.1 非招標提案的優(yōu)勢和不足 247
3.7.2 創(chuàng)造競爭壓力 248
3.7.3 處理知識產權和保密事宜 250
3.7.4 制定明確的政策和程序 251
參考文獻 261
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