第一章　早期契丹的基本史料與研究概況 
　　契丹族是中國古代北方民族之一，早在4世紀(jì)中葉便見之于史，但與契丹有關(guān)的歷史傳說可追溯至2世紀(jì)。契丹*初與庫莫奚活動在內(nèi)蒙古高原東部和東北平原西南部地帶，388年以后，契丹走向自我發(fā)展的道路并逐步強(qiáng)盛。約在7世紀(jì)前葉形成部落聯(lián)盟，先后有大賀氏、遙輦氏和世里氏聯(lián)盟等。907年迭剌部耶律（世里氏）阿保機(jī)取代遙輦氏成為部落聯(lián)盟首領(lǐng)，世里氏聯(lián)盟經(jīng)過9年的發(fā)展，為契丹政權(quán)的形成奠定了基礎(chǔ)。916年阿保機(jī)建元稱帝，正式建立契丹-遼政權(quán)，其勢力東至日本海，西到阿爾泰山，向北越過克魯倫河，南則先后與五代政權(quán)和北宋等形成南北朝的格局，1125年亡于女真人建立的金政權(quán)，歷經(jīng)九帝210年。此后，一部分契丹人隨耶律大石遠(yuǎn)徙中亞建立西遼政權(quán)（1124—1211）及西亞地區(qū)的后西遼政權(quán)（1222—1308），而本土契丹人在女真-金政權(quán)、蒙古-元政權(quán)等的統(tǒng)治下，與其他民族逐漸融合，*終消失在歷史長河中。 
　　契丹早期歷史指916年之前契丹族的歷史狀況。契丹早期歷史研究既是契丹民族史研究的重要組成部分，也是遼代史系統(tǒng)研究的重要組成部分。早期契丹的歷史奠定了契丹-遼政權(quán)的民族特色。通過探討契丹來源，能夠明確契丹族在中國古代北方民族乃至中華民族發(fā)展演變中的歷史位置；通過對契丹早期政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等全方位研究，能夠勾勒出契丹在民族政權(quán)建立前的歷史面貌，從而可以更好地理解契丹-遼政權(quán)建立過程中的社會發(fā)展規(guī)律和民族發(fā)展要求。本書主要對契丹族名、族源以及早期的政治軍事、經(jīng)濟(jì)生活、對外關(guān)系、文化習(xí)俗等方面進(jìn)行研究，以求呈現(xiàn)至今研究比較薄弱的契丹早期的歷史面貌和發(fā)展規(guī)律，而對于916年之后的契丹歷史狀況，也將在“契丹的歷史變遷”一章中進(jìn)行概述。 
　　記載契丹早期歷史的史料零散，且誤漏較多，對基本史料和學(xué)界以往研究成果的梳理和辨析仍然是系統(tǒng)研究前的重要工作。 
　　第一節(jié)　基本史料 
　　研究早期契丹歷史的基本史料主要是指集中記載916年之前契丹歷史的相關(guān)史書中的契丹專傳和專條等。專傳主要包括《魏書契丹傳》《隋書契丹傳》《北史契丹傳》《舊唐書契丹傳》《舊五代史契丹傳》《新唐書契丹傳》《新五代史契丹傳》，契丹專條主要是指《通典契丹》《唐會要契丹》《五代會要契丹》《太平寰宇記契丹》《通志契丹》《文獻(xiàn)通考契丹》，其中新舊《五代史》“契丹傳”和《五代會要契丹》《通志契丹》《文獻(xiàn)通考契丹》所記內(nèi)容不局限于916年之前的契丹歷史。此外，《冊府元龜》《武經(jīng)總要》《東都事略》《宋會要輯稿》《契丹國志》《遼史世表》等亦集中記有早期契丹歷史。 
　　一、“正史”中的契丹專傳 
　　《魏書》是魏收于北齊天保二年（551）始撰，五年（554）成書，至武平四年（573）*后一次下詔更撰，修改凡三次�！段簳�》纂修者依據(jù)北魏《國書》和《起居注》等所記契丹史事加以編纂，形成了今本《魏書契丹傳》的傳文，主要敘述了契丹早期的地理方位、經(jīng)濟(jì)生活、社會狀況、風(fēng)俗習(xí)慣，以及其與庫莫奚、北魏、柔然的關(guān)系等內(nèi)容�！段簳�契丹傳》作為契丹文獻(xiàn)的開山之作，在今北魏《國書》和《起居注》等皆已不存的情況下，在研究早期契丹的歷史時，其史料價(jià)值是獨(dú)一無二的。后出史書編撰者在描述北魏時期契丹歷史時，多是抄錄其傳文，或據(jù)之改寫，或摘錄刪削。在一定程度上，該傳成了后出史書中早期契丹相關(guān)內(nèi)容的主要依據(jù)。 
　　《隋書》的修撰始于唐武德四年（621）令狐德棻建議修梁、陳、北齊、北周、隋等各朝史，并于五年（622）著手編撰，然歷數(shù)年未成。此后，魏徵等于貞觀三年（629）重修《隋書》，十年（636）正月詔藏成書的紀(jì)傳部分于秘閣�！端鍟�契丹傳》主要記載的是隋代契丹活動地域和部落發(fā)展情況等，并概述之前的契丹歷史狀況，又記有北朝或隋朝契丹喪葬習(xí)俗，重點(diǎn)記述的是契丹部落與高句麗、突厥、隋朝等周邊政權(quán)和民族的關(guān)系，反映的是中原在與契丹接觸過程中，了解到的契丹族部分情況。該傳對北魏時期契丹的記述，基本是依據(jù)《魏書契丹傳》而進(jìn)行的加工式寫作，如《隋書契丹傳》“其后稍大，居黃龍之北數(shù)百里。 。好為盜寇” 是在理解《魏書契丹傳》“經(jīng)數(shù)十年，稍滋蔓，有部落，于和龍之北數(shù)百里，多為寇盜” 的基礎(chǔ)上，進(jìn)行的加工寫作。只是概括“經(jīng)數(shù)十年，稍滋蔓，有部落”為“其后稍大”，換“和龍”（今遼寧省朝陽市境內(nèi)）名為“黃龍”，另置“寇盜”語于后文為“好為寇盜”。雖然《隋書契丹傳》勾勒的契丹史實(shí)片鱗半爪，但作為研究隋代契丹的史料很是珍貴。其中，《魏書契丹傳》所未載的北朝契丹史實(shí)，簡繁不一地保存于《隋書》之中，為研究北朝契丹狀況增添了新的資料。 
　　《北史》和《南史》是李延壽在“家有舊本”的基礎(chǔ)上，于唐貞觀二年（628）始撰，歷時16年，成書于貞觀十七年（643），于顯慶四年（659）上表進(jìn)書稱“《南史》刊勒已定，《北史》勘校粗了” 。根據(jù)《北史序傳》記載，《北史》是李延壽以史官之便，借修史之機(jī)，于編輯之暇，得以抄閱已出之《魏書》和纂修中的《北齊書》《周書》《隋書》等正史，并參考各種雜史編撰而成�！侗笔菲醯�傳》主要記載了北朝時期和隋代的契丹歷史，北魏時期涉及契丹的內(nèi)容抄自《魏書》，北齊文宣帝征討契丹的記載應(yīng)源于李百藥《北齊書》等，契丹習(xí)俗及隋代契丹歷史的記載則與《隋書契丹傳》關(guān)系密切。《北史契丹傳》抄錄史書的性質(zhì)，使其史料價(jià)值大打折扣。然而隨著歷史的發(fā)展，以及修史目的和史家筆法等的不同，《北史契丹傳》在抄錄時，對《魏書契丹傳》的史文有改寫，雖然有些改寫并不符合史文原意，但也增加了新的內(nèi)涵。此外，《北史契丹傳》是契丹文獻(xiàn)史上不可或缺的一環(huán)，具有承接、彌補(bǔ)、總結(jié)前代史書，啟引后代史書的價(jià)值。 
　　《舊唐書》于后晉天福六年（941）正式開始編撰，開運(yùn)二年（945）成書。其實(shí)早在后唐時期就已經(jīng)做了大量的準(zhǔn)備工作，到后晉時期由宰相擔(dān)任“唐史”監(jiān)修，在劉昫擔(dān)任監(jiān)修期間，《舊唐書》修成，具體負(fù)責(zé)撰寫工作的是張昭遠(yuǎn)、賈緯等人�！杜f唐書》主要是在唐朝實(shí)錄、國史的基礎(chǔ)上，收集有關(guān)唐武宗會昌元年（841）之后的各種資料加以綴補(bǔ)而成。修史者對唐代史官的著述因襲多，加工少，較多地保留了史料的原始面貌，《舊唐書契丹傳》的相關(guān)語言特點(diǎn)亦可證明這一點(diǎn)，比如傳文有“貞元四年，與奚眾同寇我振武” ，其中的“我”字即顯示了傳文來源于唐修實(shí)錄、國史等�！杜f唐書契丹傳》記載了唐代契丹的大量史事，對研究大賀氏契丹及其與唐等政權(quán)和民族的關(guān)系價(jià)值頗高。 
　　《舊五代史》修于宋太祖開寶六年（973）至七年（974），由薛居正監(jiān)修，盧多遜、張澹等人同修。由于撰寫者大都親身經(jīng)歷過五代時期，見聞較近，且五代均有實(shí)錄，因此保存了較為豐富的原始資料�！杜f五代史契丹傳》提出了契丹為匈奴種的說法，追述了唐末遙輦氏契丹的史事，通過重點(diǎn)記述從耶律阿保機(jī)為契丹首領(lǐng)到耶律德光去世這一段時期內(nèi)契丹與后梁、后唐、后晉、后漢等中原政權(quán)的關(guān)系，展示五代時期的契丹歷史。其對遙輦氏契丹和阿保機(jī)建立政權(quán)等相關(guān)史實(shí)的記載，是研究契丹早期歷史的重要依據(jù)，顯示了中原史家對契丹民族政權(quán)建立這一歷史事件的認(rèn)識。 
　　《新唐書》于宋仁宗慶歷四年（1044）下詔修撰，至嘉祐五年（1060）成書，前后歷時約17年。全書由歐陽修、宋祁、范鎮(zhèn)、呂夏卿等人撰寫完成，其中宋祁約在嘉祐三年（1058）完成列傳部分的修撰�！缎绿茣�》也收錄了一些《舊唐書》所未載的史料�！缎绿茣�契丹傳》通過總結(jié)歷代史書的相關(guān)記載，梳理出東胡—鮮卑—契丹的這一歷史發(fā)展脈絡(luò)，并對大賀氏時期的契丹歷史有所豐富。其記事和傳文也有“其事則增于前，其文則省于舊” 的特點(diǎn)，其所增之事有助于更為全面、深入地理解契丹早期的相關(guān)史事，雖然這些記載今多已無法知曉其更為原始的史源，但卻可以通過《新唐書》的記載窺探更多的歷史情形，具有重要的史料價(jià)值；然而《新唐書契丹傳》也因追求文辭簡約、語言凝練導(dǎo)致語義不明，而有“省文之失”，是以其有關(guān)省《舊唐書契丹傳》的內(nèi)容，需與《舊唐書》相參讀。 
　　《新五代史》是由歐陽修私撰，原名《五代史記》，于宋仁宗景祐三年（1036）之前已經(jīng)著手撰寫，到皇祐五年（1053）已經(jīng)基本完稿，前后用時18年左右。由于《新五代史》后修于《舊五代史》，有許多新的史料出現(xiàn)，很多列傳或多或少地補(bǔ)充了若干史實(shí)，有的則插入一些生動的情節(jié)，比如《新五代史契丹傳》中阿保機(jī)盡殺諸部大人的鹽池之會等�！端问贰贩Q歐陽修“自撰《五代史記》，法嚴(yán)詞約，多取《春秋》遺旨” �！缎挛宕�史》將“契丹傳”列為“四夷附錄”即印證了其“取《春秋》遺旨”的筆法特點(diǎn)。同時，《新五代史》也刪除了許多應(yīng)當(dāng)保留的重要史料，比如為取得“法嚴(yán)詞約”的效果，概括《舊五代史契丹傳》中契丹與劉仁恭、劉守光父子的和戰(zhàn)關(guān)系，致使《新五代史契丹傳》不載契丹舍利王子被劉守光所擒的史事。 
　　二、有關(guān)文獻(xiàn)中的契丹專條 
　　《通典》是唐代杜佑在劉秩《政典》的啟發(fā)下，在代宗大歷年間（766—779）就已經(jīng)著手編撰，歷經(jīng)三十余年，至德宗貞元十七年（801）成書，并奏獻(xiàn)朝廷。《通典》卷200《邊防十六》中有契丹專條，概述了《魏書契丹傳》《隋書契丹傳》等中有關(guān)契丹來源、習(xí)俗以及北魏和隋代契丹的史事，并記述了唐代契丹內(nèi)附，后其首領(lǐng)李盡忠、孫萬榮反唐，以及李失活等再度降唐并與之和親等內(nèi)容。雖然《通典契丹》記載得較為概括和簡略，但部分內(nèi)容也有增加，如在記載契丹習(xí)俗時，相較《隋書》“冬月時，向陽食”，多了一句“夏月時，向陰食”，反映了為其所獨(dú)有的史料價(jià)值。 
　　《唐會要》是宋王溥在唐蘇冕、崔鉉等所敘高祖至宣宗大中六年（852）沿革損益之制而成《會要》的基礎(chǔ)上，又采宣宗至唐末事跡為新編《唐會要》，于宋太祖建隆二年（961）成書，詔藏史館。《唐會要》在蘇冕、崔鉉80卷《會要》的基礎(chǔ)上，增補(bǔ)為100卷，其中卷96有契丹專條�！短茣�要契丹》與《舊唐書契丹傳》類似，很多史文均保留了唐修史書的原貌，比如《舊唐書》稱“貞元四年，與奚眾同寇我振武”，《唐會要》記為“至貞元四年，復(fù)犯我北鄙”，二者均以“我”稱“唐朝”，所不同的是《唐會要》所記簡略。然而，《唐會要》有關(guān)貞元九年（793）、十年（794）、十一年（795），以及元和（806—820）、長慶（821—824）、太和（827—835）、開成（836—840）年間契丹朝貢唐朝的記錄卻比較詳細(xì)，研究早期契丹歷史時值得注意。 
　　《五代會要》也是由王溥入宋編撰，亦成書于宋太祖建隆二年（961）。由于王溥為五代時期后漢政權(quán)的進(jìn)士，曾任秘書郎，在后周官至右仆射等職，對五代典章制度較為熟悉，編書時從五代歷朝實(shí)錄中引錄了不少奏章、詔令等�！段宕鷷�要》共30卷，其中卷29有契丹專條�！段宕鷷�要契丹》上承《唐會要契丹》記事，交代契丹居地和唐代大賀氏八部，以契丹王屈戍請賜“奉國契丹之印”事接續(xù)《唐會要契丹》條文，后文主要記載契丹自阿保機(jī)為王，稱帝建立政權(quán)，之后有阿保機(jī)子德光稱帝，阿保機(jī)孫兀欲襲位，德光子述律自立為帝等事，以及其與中原政權(quán)的關(guān)系。《五代會要契丹》在承繼《唐會要契丹》所記內(nèi)容的同時，有所增補(bǔ)，比如對大賀氏八部的記載即為《唐會要》所無，并將《唐會要契丹》“契丹居潢水之南，黃龍之北，鮮卑之故地” ，直接改為“契丹，本鮮卑之種也，居遼澤之中，潢水之南” 。不再隱性交代契丹與鮮卑的淵源，到《新五代史契丹傳》則更為明確指出：“其居曰梟羅個沒里。 是謂黃水之南，黃龍之北，得鮮卑之故地，故又以為鮮卑之遺種�！保ㄋ危�歐陽修撰，（宋）徐無黨注：《新五代史》卷72《契丹傳》，中華書局點(diǎn)校本，1974年，第885、886頁。由此可見，《五代會要契丹》有著重要的史學(xué)價(jià)值，尤其