張成虎，管理學博士,西安交通大學經濟與金融學院二級教授,博士生導師。西安交通大學同花順金融科技研究院院長，金融商務智能與反洗錢研究中心主任，享受國務院政府特殊津貼專家。專注于金融科技相關研究30余載，出版學術專著9部。主持國家自然科學基金項目2項、國家社科基金重大項目1項，國家社科基金重點項目1項、國家社科基金規(guī)劃項目1項、國家金融信息化攻關項目1項、教育部等省部級科研項目10多項，發(fā)表學術論文140余篇。獲省部級教學科研一、二、三等獎多項。研究方向：金融科技、互聯網金融、金融大數據、銀行信息科技風險監(jiān)管、網絡金融犯罪治理、金融工程、反洗錢等。
武博華，經濟學博士，任職于中建絲路建設投資有限公司。參與國家社科基金規(guī)劃項目、國家社科基金重點項目與國家社科基金重大項目等多項，發(fā)表學術論文多篇。研究方向：金融科技、互聯網金融、網絡金融犯罪治理。
1 緒 論 1
1.1 研究背景 1
1.2 關鍵概念界定 7
1.2.1 網絡金融 7
1.2.2 網絡金融犯罪 7
1.2.3 網絡金融犯罪綜合治理 8
1.2.4 網絡金融犯罪綜合治理效果評價 9
1.3 研究目的與意義 10
1.3.1 研究目的 10
1.3.2 研究意義 11
1.4 研究思路與研究方法 12
1.4.1 研究思路 12
1.4.2 研究方法 12
1.5 研究內容和結構安排 13
2 相關文獻綜述 16
2.1 網絡金融犯罪理論研究 16
2.1.1 網絡金融犯罪的界定研究 16
2.1.2 網絡金融犯罪的類型研究 17
2.1.3 網絡金融犯罪的成因研究 19
2.2 網絡金融犯罪治理研究 22
2.2.1 法律規(guī)制 22
2.2.2 技術手段 24
2.2.3 社會信用體系 25
2.2.4 網絡金融監(jiān)管體系 26
2.2.5 國際合作 26
2.3 治理評價研究 27
2.4 文獻評價與研究方向 28
2.4.1 文獻評價 28
2.4.2 研究方向 29
3 相關理論基礎 31
3.1 網絡金融犯罪 31
3.1.1 網絡金融犯罪類型 31
3.1.2 網絡金融犯罪特征 32
3.2 網絡金融犯罪綜合治理 33
3.2.1 網絡金融犯罪綜合治理目標 33
3.2.2 網絡金融犯罪綜合治理內容 33
3.2.3 網絡金融犯罪綜合治理過程 34
3.3 主要理論工具 35
3.3.1 多中心治理理論 35
3.3.2 委托代理理論 38
3.3.3 利益相關者理論 39
3.4 網絡金融犯罪綜合治理效果評價的目的? 功能與要素 41
3.4.1 評價目的 41
3.4.2 評價功能 41
3.4.3 評價要素 43
4 網絡金融犯罪綜合治理效果影響機理及其假設提出 47
4.1 基于多中心治理理論的網絡金融犯罪綜合治理主體識別 47
4.1.1 立法機關 47
4.1.2 行政機關 48
4.1.3 司法機關 49
4.1.4 市場參與方 50
4.1.5 社會參與方 51
4.2 基于利益相關者理論的網絡金融犯罪綜合治理主體層級劃分 51
4.2.1 劃分思路 51
4.2.2 特征屬性與層級類型確定 54
4.2.3 劃分步驟 56
4.2.4 劃分結果 57
4.3 不同層級治理主體影響網絡金融犯罪綜合治理效果的機理分析 61
4.3.1 確定型治理主體影響網絡金融犯罪綜合治理效果機理分析 62
4.3.2 預期型治理主體影響網絡金融犯罪綜合治理效果機理分析 65
4.3.3 潛在型治理主體影響網絡金融犯罪綜合治理效果機理分析 67
4.4 網絡金融犯罪綜合治理效果研究假設 68
5 網絡金融犯罪綜合治理效果研究假設的實證檢驗 73
5.1 調查問卷設計 73
5.1.1 調查問卷結構 73
5.1.2 問卷產生的理論過程 73
5.1.3 問卷產生的理論依據 77
5.1.4 問卷前測 78
5.2 調查對象與數據收集 79
5.2.1 調查對象 79
5.2.2 問卷發(fā)放與數據整理 79
5.2.3 樣本整理與統(tǒng)計分析 80
5.3 信度與效度分析 82
5.3.1 問卷數據的信度與效度分析 82
5.3.2 測量模型的信度與效度分析 85
5.4 模型驗證的分析結果 88
5.4.1 結構模型的路徑分析 88
5.4.2 模型假設檢驗 91
5 .4 .3 各影響因素之間的直接和間接影響效應分析 92
5.4.4 各影響因素對網絡金融犯罪綜合治理效果的直接和間接效應分析 96
6 網絡金融犯罪綜合治理效果評價 98
6.1 評價指標選取與指標體系構建 98
6.1.1 指標體系設計的原則 98
6.1.2 指標體系的層次結構 99
6.1.3 評價指標選取依據 99
6.2 網絡金融犯罪綜合治理效果評價指標選擇 100
6.2.1 網絡金融犯罪綜合治理效果影響因素與評價指標 100
6.2.2 網絡金融犯罪綜合治理效果評價指標確定 101
6.3 網絡金融犯罪綜合治理效果評價指標權重計算 105__
6.3.1 指標權重確定的方法 105
6.3.2 評價指標權重確定步驟 105
6.4 網絡金融犯罪綜合治理效果評價指標體系實證檢驗 107
6.4.1 模糊綜合評價法 107
6.4.2 網絡金融犯罪綜合治理效果評價實例 108
6.4.3 評價結果分析 111
7 提高網絡金融犯罪綜合治理效果的政策建議 112
7.1 立法機關層面 112
7.2 行政機關層面 113
7.3 司法機關層面 114
7.4 市場參與方層面 116
7.5 社會參與方層面 117
8 結論與展望 119
8.1 研究結論 119
8.2 研究展望 121
附錄 122
附錄 A: 我國網絡金融犯罪綜合治理主體特征屬性測量表 122
附錄B: 我國網絡金融犯罪綜合治理效果影響因素研究調查問卷(專家評分法) 123
附錄C: 我國網絡金融犯罪綜合治理效果影響因素研究調查問卷(公眾評分法) 126
附錄 D: 公眾評價信度與效度檢驗結果 129
附錄E: 我國網絡金融犯罪綜合治理效果評價指標體系權重分配咨詢調查問卷 134
參考文獻 137
書單推薦
