國有企業(yè)改革一直是理論界和實踐界討論和研究的重點領(lǐng)域，如今國有企業(yè)改革已經(jīng)邁入一個新的階段。在黨的十八屆三中全會提出推進國有企業(yè)混合所有制改革后，中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》，國務(wù)院也印發(fā)了《關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見》。這些文件都明確了國有企業(yè)在下一階段的改革方向和目標。國有企業(yè)混合所有制改革逐漸成為國有企業(yè)改革新的趨勢。截至 2018 年，國資委已經(jīng)發(fā)布三批混改名單，共涉及 50 家國有企業(yè)；而在 2019 年，國資委發(fā)布第四批混改名單，共涉及 160 家國有企業(yè)，混改規(guī)模正在逐步擴大。雖然混合所有制改革已經(jīng)成為國有企業(yè)改革的方向和重點，但是也是摸著石頭過河，國有企業(yè)如何推進混合所有制改革仍值得深入研究。目前國有企業(yè)混合所有制改革主要集中在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革上，對于職業(yè)經(jīng)理人如何在混改國企中形成并沒有具體的實施機制和路徑，這也將是理論和實踐界不斷探索的領(lǐng)域。

本書在所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的前提下，把在實現(xiàn)混合所有制改革的國有企業(yè)中承擔企業(yè)判斷性決策職能的經(jīng)理作為本書研究的對象，以混改國企職業(yè)經(jīng)理人作為本書研究的基本定位，著重探討職業(yè)經(jīng)理人生成機制。混合所有制企業(yè)形成與發(fā)展的顯著問題是其產(chǎn)權(quán)如何進一步多元化，潛在的深層次問題則是現(xiàn)代企業(yè)制度如何確立，特別是以現(xiàn)代職業(yè)經(jīng)理人制度為基礎(chǔ)的公司法人治理結(jié)構(gòu)如何建立。就我國目前的企業(yè)制度與治理格局來看，國有企業(yè)中職業(yè)經(jīng)理人普遍缺乏，符合市場規(guī)則的公司法人治理結(jié)構(gòu)也相當匱乏。這是我國微觀經(jīng)濟主體整體缺乏內(nèi)生成長動力與活力的根源所在。本書主要從職業(yè)經(jīng)理人生成機制中的體制要素和制度要素進行分析，即從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)和職業(yè)經(jīng)理人制度著手，構(gòu)建職業(yè)經(jīng)理人生成機制。因此本書研究的目的在于探索國企混改過程中具有判斷性決策的高層管理者如何實現(xiàn)官員型經(jīng)理轉(zhuǎn)換以及外部職業(yè)經(jīng)理人的引入。

具體而言，本書在遵循理論和現(xiàn)實的基礎(chǔ)上，提出混改國企職業(yè)經(jīng)理人生成機制形成的構(gòu)成要素，即在產(chǎn)權(quán)改革、職業(yè)經(jīng)理人制度生成環(huán)境以及公司治理改革、職業(yè)經(jīng)理人促進機制的基礎(chǔ)上，觀察和分析發(fā)達地區(qū)職業(yè)經(jīng)理人生成的實踐過程，提出混改國企職業(yè)經(jīng)理人生成機制的理論模型�，F(xiàn)有的經(jīng)濟與管理理論是對經(jīng)理的研究，即在契約條件下的經(jīng)理人制度安排問題。本書結(jié)合國企改革歷程和地區(qū)職業(yè)經(jīng)理人生成的實踐過程，詳細分析了三大要素與職業(yè)經(jīng)理人生成機制之間的關(guān)系，并借助實證研究和案例探究了混合所有制改革下職業(yè)經(jīng)理人生成的成功過程。

總體而言，本書由四大研究系統(tǒng)構(gòu)成，研究構(gòu)架如圖 1 所示。

① 理論與實踐支撐系統(tǒng)。對產(chǎn)權(quán)理論、公司治理理論、企業(yè)家理論與混合所有制企業(yè)相關(guān)討論等進行深入解讀；結(jié)合國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、知識經(jīng)濟以人為本的宏觀背景，深刻闡述國家關(guān)于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟、建立職業(yè)經(jīng)理人制度、發(fā)揮企業(yè)家作用的戰(zhàn)略內(nèi)涵；深入分析國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革與人事制度改革協(xié)同推進的有效機制；立足于我國微觀經(jīng)濟主體內(nèi)生發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展的客觀需求，努力探尋國有企業(yè)在混改中的職業(yè)經(jīng)理人生成機制。

② 混改國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人生成機制系統(tǒng)。首先，研究混合所有制企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度，包括股東所有權(quán)和法人財產(chǎn)所有權(quán)兩個層次，力求識別其股權(quán)多元化的屬性、程度與特征，同時界定其產(chǎn)權(quán)法人化的有效機制與路徑；其次，研究混合所有制企業(yè)的組織制度，尤其是能體現(xiàn)其治理效率的法人治理結(jié)構(gòu)，著力搞清這一法人治理結(jié)構(gòu)的顯著個性、理性和科學(xué)性；后，研究混合所有制企業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人制度，在全面考察其各種管理制度的基礎(chǔ)上，重點研究其用人、用工與分配制度，并據(jù)此識別其科學(xué)管理的制度效率。

③ 政策與措施實施系統(tǒng)。系統(tǒng)研究政府在發(fā)展混合所有制企業(yè)，推行職業(yè)經(jīng)理人制度實踐中的政策主張與具體措施，主要包括兩個方面：國有企業(yè)混合所有制改革和職業(yè)經(jīng)理人制度建構(gòu)的政策與措施。前者涉及國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度與領(lǐng)導(dǎo)人制度的分層、分類，分階段改革政策與推進的具體措施；后者涉及鼓勵、支持民營企業(yè)參股或控股混合所有制企業(yè)，不斷向現(xiàn)代企業(yè)制度過渡的具體政策和措施。通過對上述政策與措施的具體探索，力求實現(xiàn)為政府的政策設(shè)計提供咨詢，同時為企業(yè)的制度創(chuàng)新實踐提供指導(dǎo)的目標。

④ 關(guān)鍵數(shù)據(jù)與信息開發(fā)系統(tǒng)。遵循本書研究的理論邏輯，按照所需的關(guān)鍵數(shù)據(jù)與信息，搜集相關(guān)數(shù)據(jù)，實證研究三大因素所形成的協(xié)同效應(yīng)；同時根據(jù)研究目標選擇案例，研究混改國企職業(yè)經(jīng)理人具體的生成過程。通過搜集關(guān)鍵數(shù)據(jù)與信息，對本書研究所需要的結(jié)論進行論證。

本書的研究不僅在一定程度上拓展了國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人生成機制問題的研究視角和內(nèi)容，也有利于在實踐中進一步明確混改國企中職業(yè)經(jīng)理人生成機制構(gòu)建的任務(wù)和目標，為當前和未來國有企業(yè)混合所有制改革提供理論和實踐依據(jù)，以促進國有企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。



著者

2021年3月