2018年11月5日，國家主席習(xí)近平宣布將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制。2019年6月13日，上海證券交易所(以下簡稱上交所)科創(chuàng)板正式開板,科創(chuàng)板的定位是實(shí)現(xiàn)資本市場對(duì)科技創(chuàng)新的融合，通過國家戰(zhàn)略資本 市場和社會(huì)資本 技術(shù)資本的混合動(dòng)力模式，來實(shí)現(xiàn)市場機(jī)制下的國家創(chuàng)新戰(zhàn)略驅(qū)動(dòng)。2019- -2021 年,科創(chuàng)板這塊中國資本市場改革的
試驗(yàn)田已走過兩年。上交所官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年7月21日，科創(chuàng)板上市公司已達(dá)311家，總市值突破4.7萬億元。
科創(chuàng)板上市企業(yè)的科創(chuàng)屬性越來越被重視。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在已經(jīng)被問詢過的超過500個(gè)項(xiàng)目當(dāng)中,涉及核心技術(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的問題個(gè)數(shù)超過3500個(gè)。關(guān)于說明技術(shù)先進(jìn)性和競爭力情況的問題，平均每個(gè)項(xiàng)目中大約有6個(gè)，而關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)披露相關(guān)問題平均接近3.5個(gè)。圍繞著科創(chuàng)板定位的符合性展開問詢的問題，首先是現(xiàn)有技術(shù)的先進(jìn)性和競爭力的情況，再而引申到技術(shù)的來源和權(quán)屬，技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否得到有效保護(hù)，以及是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的(失效)風(fēng)險(xiǎn)問題。其次問題再往外擴(kuò)散到技術(shù)的穩(wěn)定性和未來可持續(xù)性上，即包括核心技術(shù)人員的情況及穩(wěn)定性,項(xiàng)目研發(fā)投入和成果產(chǎn)業(yè)化，與行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢關(guān)系等。后問題會(huì)關(guān)注在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作制度和體系上面，這部分是和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)一切活動(dòng)的基礎(chǔ)。
從2021年開始僅不到5個(gè)月時(shí)間里,終止的項(xiàng)目就有43個(gè)，絕大部分是企業(yè)主動(dòng)撤回了申請(qǐng)。就數(shù)量而言,已經(jīng)超過了2020年全年的終止項(xiàng)目數(shù)量總和(41個(gè))。項(xiàng)目撤回的原因并沒有完整地進(jìn)行公開披露。結(jié)合招股說明書對(duì)問詢相關(guān)的公開信息進(jìn)行分析，企業(yè)是否符合科創(chuàng)板的定位問題很可能占了比較大的因素比例。具體來看,科技屬性不足、商業(yè)化前景不明朗、核心技術(shù)的競爭能力不足和可持續(xù)經(jīng)營能力不足等問題，很可能是相關(guān)項(xiàng)目撤回的主要原因。
本書的目的是解決擬上市科創(chuàng)板的企業(yè)在上市前、上市中及上市后需要注意的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，避免科創(chuàng)板(擬).上市的企業(yè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露準(zhǔn)備不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題問詢方面答復(fù)不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理.能力不足等問題而折戟。
本書首先對(duì)科創(chuàng)板相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行了詳細(xì)的梳理和解讀、重點(diǎn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)問詢問題分析與答復(fù)技巧進(jìn)行了全樣本數(shù)據(jù)整理和分析，緊接著針對(duì)這些問題的分析結(jié)果制定了上市前知識(shí)產(chǎn)權(quán)診斷體檢問題清單，并結(jié)合案例歸納了科學(xué)應(yīng)對(duì)、治現(xiàn)病的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)訴訟應(yīng)對(duì)措施和練內(nèi)功、治未病的高價(jià)值專利組合培育與布局技巧、科創(chuàng)板上市知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范化管理，后深人剖析了成功上市、艱難上市、未能上市的三個(gè)代表性案例。
本書中，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公共服務(wù)平臺(tái)副總經(jīng)理馬天旗承擔(dān)了框架設(shè)計(jì)、統(tǒng)稿、審稿及修訂工作，并執(zhí)筆完成了第五章的內(nèi)容;中汽信息科技有限公司戰(zhàn)略研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理張昭昭執(zhí)筆完成了緒論的內(nèi)容，并承擔(dān)了初稿的統(tǒng)稿工作;佛山市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心高級(jí)工程師梁德華執(zhí)筆完成了章的內(nèi)容;中汽信息科技有限公司黨委委員、副總工程師、戰(zhàn)略研究與知識(shí)產(chǎn)權(quán)部部長王軍雷執(zhí)筆完成了第二章的內(nèi)容;中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)咨詢部副部長、北京國威知識(shí)產(chǎn)權(quán).司法鑒定中心主任壽晶晶執(zhí)筆完成了第三章節(jié)和第二節(jié)的內(nèi)容，該中心王楠執(zhí)筆完成了第三章第三節(jié)內(nèi)容;北京觀韜中茂律師事務(wù)所合伙人郝政宇律師執(zhí)筆完成了第四章的內(nèi)容;中規(guī)(北京)認(rèn)證有限公司副總經(jīng)理馬圓執(zhí)筆完成了第六章的內(nèi)容;中國(寧波)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心副主任盛磊承擔(dān)了第七章節(jié)長陽科技案例的選材、調(diào)研、部分內(nèi)容整理及統(tǒng)稿工作，張斌、江灣灣執(zhí)筆完成了該節(jié)案例;北京瀛和律師事務(wù)所知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心主任趙禮杰律師執(zhí)筆完成了第七章第二節(jié)的內(nèi)容;中科寒武紀(jì)科技股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)胡帥執(zhí)筆完成了第七章第三節(jié)的內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部姚梓軒和關(guān)曉萌負(fù)責(zé)了該部分中數(shù)據(jù)、圖表的整理及部分文字的撰寫等工作。
感謝佛山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)會(huì)的專利代理師王宇在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和案例分析中給予的幫助;感謝北京觀韜中茂律師事務(wù)所于麗君律師對(duì)第四章案例的收集和整理工作;感謝中規(guī)(北京)認(rèn)證有限公司技術(shù)總監(jiān)張馨芳對(duì)第六章內(nèi)容的文字校對(duì)工作;感謝寧波長陽科技股份有限公司副總經(jīng)理李辰、總裁辦秘書李詩澌對(duì)案例撰寫的全力支持;感謝墨丘科技(寧波)有限公司李菲、高建華的聯(lián)絡(luò)幫助和審稿協(xié)助;感謝陸彩云、吳爍、徐家春編輯的辛苦付出;感謝董新蕊提供的聯(lián)絡(luò)幫助。
本書雖傾盡編者們的智慧和心血，然仍難免有所疏漏，望廣大讀者批評(píng)指正。