引言

２１世紀是海洋的世紀，海洋成為世界范圍內(nèi)的熱點話題。黨的十八大報告中首次提出建設(shè)海洋強國，并在黨的十九大報告中進一步指出堅持陸海統(tǒng)籌，加快建設(shè)海洋強國。海洋強國
陸海統(tǒng)籌 等戰(zhàn)略和一帶一路重大倡議的提出意味著我國依托海洋、面向世界的經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展模式已經(jīng)成為新時期政治、經(jīng)濟與文化發(fā)展的國策。以海興國，既要全方位提升海洋經(jīng)濟實力，同時也要充分重視維護海洋秩序、保護海洋權(quán)益，加大國家對海洋的管控力度。安全與清潔的海洋，既是海洋文化與科技交流的前提基礎(chǔ)，也是海洋經(jīng)濟與海洋貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的重要保障。以海商法、海上交通安全法等為代表的民事和行政法律規(guī)范是國家管控海洋必不可少的依據(jù)。
然而，為民事和行政法等位階法律提供后保障的第二位階法的刑法，對海洋權(quán)益的保護以及海洋安全與秩序的維護都起著至關(guān)重要的作用。我國目前共有十家專門處理水上法律關(guān)系的海事法院，自成立以來只有民事審判與行政審判權(quán)。２０１７年６月５日，寧波海事法院作為試點法院受理了全國首起水上交通肇事案，開啟了海事法院受理刑事案件的先河，預(yù)示著刑事審判權(quán)有望在全國海事法院范圍內(nèi)全面放開，反映了國家對于利用刑事法律手段維護水上交通秩序，保障水上人身和財產(chǎn)安全的充分重視。
然而，刑事法治不僅要關(guān)注由水上交通運輸直接參與者違反水上交通運輸規(guī)則，或違反相關(guān)安全生產(chǎn)管理規(guī)定所致的涉罪行為，也要將航運安全監(jiān)管者的監(jiān)管過失涉罪行為納入規(guī)制范圍。這是由于對船舶生產(chǎn)作業(yè)安全負有監(jiān)督管理職責的主體未能提供適航船舶或者未能提供滿足配員標準的適任船員，或者對水上交通運輸安全具有監(jiān)督管理職責的海事等政府行政執(zhí)法人員，在對船舶進行安全檢查的過程中玩忽職守，不履行或者不認真履行安全監(jiān)督管理職責，致使船舶在不適航、船員在不適任的情況下進行生產(chǎn)運輸作業(yè)，都可能成為事故發(fā)生的主要原因。換言之，如果監(jiān)管職責到位，完全可以減少和有效控制水上交通業(yè)務(wù)過失事故的發(fā)生。以東方之星
號客輪翻沉事件為例，雖然調(diào)查結(jié)論認定，東方之星客輪翻沉事件是一起由自然災(zāi)害導致的特別重大災(zāi)難性事件，但同時，調(diào)查組也檢查出相關(guān)企業(yè)、政府部門在日常管理和監(jiān)督檢查中存在的問題。首先，重慶東方輪船公司管理制度不健全、執(zhí)行不到位。其次，重慶市有關(guān)管理部門及地方黨委政府監(jiān)督管理不到位。后，交通運輸部長江航務(wù)管理局和長江海事局及下屬海事機構(gòu)對長江干線航運安全監(jiān)管執(zhí)法不到位。除了陸上的航運企業(yè)與海事等政府監(jiān)管部門具有航運安全監(jiān)管職責，水上的船長、大副、輪機長、大管輪等船組成員也都具有一定的監(jiān)督管理職責，若其違反航運安全監(jiān)管職責，疏于履行對第三人的監(jiān)督、疏于履行其職權(quán)范圍內(nèi)對物的管理，抑或是疏于制定或落實相關(guān)的安全管理制度，都可能成為引發(fā)水上交通事故的重要原因。
相較于民事與行政法律手段，以國家強制力為保障的刑事法律手段具有嚴厲的制裁效果，可有效懲治航運安全監(jiān)管過失涉罪行為。同時，刑事法律手段也具有強的警示與教育作用，可達到預(yù)防航運安全監(jiān)管過失犯罪，排除水上交通安全隱患，有效保障航運安全的社會功效。因此，追究航運安全監(jiān)管過失涉罪行為人的刑事責任具有重要意義。但在刑法理論層面，鮮有學者對航運安全監(jiān)管過失犯罪的刑事責任依據(jù)所涉的實行行為、危害結(jié)果以及因果關(guān)系等問題進行系統(tǒng)研究。在實體法律制度層面，對航運安全監(jiān)管過失犯罪進行定罪和量刑的立法依據(jù)并不完善。在程序法律制度層面，現(xiàn)行的航運安全監(jiān)管過失涉罪案件的調(diào)查與移送工作機制嚴重阻礙了航運安全監(jiān)管過失涉罪行為進入刑事程序；現(xiàn)行的航運安全監(jiān)管過失涉罪案件的審判模式不僅浪費了司法審判資源，降低了司法審判效率，同時也不利于對被告人正確定罪量刑。
為了加強航運監(jiān)管責任意識，合理界定航運安全監(jiān)管過失主體范圍，明確責任界限，筆者將圍繞航運安全監(jiān)管過失刑事責任的根據(jù)、刑事責任主體的范圍、刑事責任追訴的障礙等問題展開論述。在理論層面上，深入研究航運安全監(jiān)管過失刑事責任根據(jù)問題，構(gòu)建出合理的航運安全監(jiān)管過失刑事責任判定模式；在實體法律制度層面上，建議進一步完善航運安全監(jiān)管過失犯罪所涉罪名的入罪和量刑標準，合理劃定航運安全監(jiān)管過失罪與非罪的界限的同時，也要對承擔刑事責任的被告人正確地裁量刑罰；在程序法律制度層面上，建議進一步完善航運安全監(jiān)管過失刑事責任的追訴和審判機制，為追究航運安全監(jiān)管過失犯罪行為人的刑事責任創(chuàng)建暢通的司法渠道和高效公正的審判模式。