中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的確立是在1958年。1958年所建立的城市居民戶口和農(nóng)村居民戶口兩種戶口制度并存的城鄉(xiāng)二元體制是一項(xiàng)重大的體制變革，它使得計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制在全國范圍內(nèi)鞏固下來。從此，城市居民和農(nóng)村居民兩種戶口的并列演變?yōu)榫用竦膬煞N不同的身份，而身份限制把農(nóng)民牢牢束縛在土地上，不得自由流動(dòng)。從經(jīng)濟(jì)上說，社會(huì)生產(chǎn)要素的流動(dòng)受到極大的限制，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到極大阻礙。盡管中國的改革是從1978年農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的試行和推廣開始的，但城鄉(xiāng)二元體制基本并未觸動(dòng)，只是取消了城鄉(xiāng)二元體制中的一種形式，如人民公社制度和社鄉(xiāng)合一的農(nóng)村基層組織政治體制。而城市和農(nóng)村戶口的戶口分支和居民身份的限制依然未變。改革開放40多年來，農(nóng)民收入保持年均15.86%的增長速度，城鄉(xiāng)收入差距不斷縮減。但是，自20世紀(jì)80年代中期以后，農(nóng)民收入呈現(xiàn)增長緩慢、不穩(wěn)定和非持續(xù)性等特征。雖然2000年之后，政府出臺(tái)的一系列減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)的措施在一定程度上促進(jìn)了農(nóng)民增收，但此類增長仍然不具備可持續(xù)性。同時(shí)，就農(nóng)戶家庭人均收入的結(jié)構(gòu)性來源而言，收入的提高主要以工資性收入和家庭經(jīng)營性收入為主，而轉(zhuǎn)移性收入與財(cái)產(chǎn)性收入的增長卻并不穩(wěn)定�？傊�，中國農(nóng)戶家庭人均收入缺乏持續(xù)穩(wěn)定增長的內(nèi)在動(dòng)力和后勁，并且其結(jié)構(gòu)性來源不平衡，城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)拉大，農(nóng)村內(nèi)部收入不平等不斷加劇，這阻礙了中國經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)發(fā)展。要切實(shí)有效地縮小城鄉(xiāng)收入差距，必須先弄清楚城鄉(xiāng)收入差距擴(kuò)大的主要原因何在。問題仍然需要從現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)非均衡談起。

早于1990年出版的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》（1990年由經(jīng)濟(jì)日報(bào)出版社出版，1998年由廣東經(jīng)濟(jì)出版社出版，2009年由中國大百科全書出版社出版）中已經(jīng)指出，經(jīng)濟(jì)非均衡分為兩個(gè)類型：類經(jīng)濟(jì)非均衡和第二類經(jīng)濟(jì)非均衡。類非均衡是指市場不完善條件下的非均衡，當(dāng)代一些發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)非均衡屬于類。第二類非均衡是指市場不完善并且缺少真正的市場主體條件的非均衡，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制過渡時(shí)期的中國經(jīng)濟(jì)非均衡就屬于第二類。因此，改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的問題，首先是進(jìn)行產(chǎn)權(quán)改革，即界定產(chǎn)權(quán)，使得企業(yè)變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)清晰、投資主體明確的真正的市場主體，從而促使中國經(jīng)濟(jì)先從第二類非均衡過渡到類非均衡，然后通過市場的不斷完善，由類非均衡逐漸向經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)靠攏。從1990年該書出版到現(xiàn)在已經(jīng)將近30年了。30年來，中國經(jīng)濟(jì)非均衡究竟發(fā)生了怎樣的變化？總的來說，通過國有企業(yè)改制，國有企業(yè)改革已經(jīng)取得重大進(jìn)展，絕大多數(shù)國有企業(yè)已成為產(chǎn)權(quán)清晰、投資主體明確的市場主體。但不能否認(rèn)，中國至今尚未完全擺脫第二類經(jīng)濟(jì)非均衡困境，原因是：農(nóng)民的產(chǎn)權(quán)尚未明確，農(nóng)民雖然被卷入了市場，但由于產(chǎn)權(quán)（包括承包地的經(jīng)營權(quán)、宅基地的使用權(quán)和農(nóng)民的房產(chǎn)權(quán)）還沒落實(shí)到戶，農(nóng)民沒有財(cái)產(chǎn)性收入，農(nóng)民也沒有成為有明確產(chǎn)權(quán)的市場主體。不過，中國在走出第二類非均衡方面作了不少努力，也取得了很大進(jìn)展。

根據(jù)上面的分析，我們可以清楚地看到，中國現(xiàn)階段還不能真正形成由市場調(diào)節(jié)作為基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)的所謂經(jīng)濟(jì)均衡條件下的工資率。農(nóng)民的初次分配收入同樣是在非均衡條件下形成的。其中突出的是農(nóng)民由于沒有明確的產(chǎn)權(quán)，所以至今沒有成為真正意義上的市場主體。農(nóng)民手中的承包地、宅基地，以及農(nóng)民在宅基地上建成的住房，都沒有明晰的產(chǎn)權(quán)，不能用于抵押或轉(zhuǎn)讓。不僅如此，農(nóng)民的土地流轉(zhuǎn)在很大程度上要受到市場外因素的干擾，農(nóng)民失去土地但得不到合理的補(bǔ)償。由于農(nóng)民沒有產(chǎn)權(quán)，無法確保自己僅有的土地使用權(quán)和收益權(quán)，土地收入受到很多限制，農(nóng)民甚至不能對自己利用土地而獲取未來收益進(jìn)行預(yù)先的規(guī)劃，所以土地收入的前景是不確定的。在土地利用方面存在多種形式的尋租行為，受損失的往往是農(nóng)民，也就是說，因?qū)ぷ庑袨樵馐軗p失的，恰恰是農(nóng)民本人。

那么，怎樣有效地推進(jìn)農(nóng)民的初次分配改革呢？現(xiàn)階段初次分配的不合理之處，在很大程度上與農(nóng)民在戶籍和身份上處于不平等地位有關(guān)。因此，改革目前初次分配的不合理格局，必須在農(nóng)村土地確權(quán)的基礎(chǔ)上采取一系列重要措施。

首先，在全國擴(kuò)大農(nóng)村土地確權(quán)的范圍。到目前為止，農(nóng)村土地確權(quán)工作尚未全面鋪開。但事實(shí)已經(jīng)證明土地確權(quán)取得的成績是顯著的，農(nóng)民經(jīng)營的積極性高漲，城鎮(zhèn)與農(nóng)村的人均收入差距大大縮小。而城鄉(xiāng)收入差距縮小的主要原因是農(nóng)民有了產(chǎn)權(quán)，有了財(cái)產(chǎn)性收入，加之有了自主經(jīng)營和資本積累的積極性，從而擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率。這些都促使初級分配朝著有利于農(nóng)民的方向變化。

其次，土地確權(quán)后，農(nóng)民有了三權(quán)三證。在農(nóng)村和小城鎮(zhèn)金融機(jī)構(gòu)相應(yīng)成熟的條件下，農(nóng)民可以利用三權(quán)三證進(jìn)行抵押貸款，獲得融資，為發(fā)展種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、林業(yè)、水產(chǎn)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)創(chuàng)造條件。農(nóng)民也可以在有明確產(chǎn)權(quán)的宅基地上拆舊屋、建新房，新房除自家居住外，還可以出租給城鎮(zhèn)居民居住，既方便了城鎮(zhèn)居民，也增加了農(nóng)民收入。

再次，土地確權(quán)后，農(nóng)民的土地權(quán)益得到了法律的保護(hù)。政府不經(jīng)過合法程序，無權(quán)以低價(jià)圈占農(nóng)民承包地和宅基地，無權(quán)強(qiáng)制拆除農(nóng)民在宅基地上修建的住房。土地流轉(zhuǎn)必須在農(nóng)民自愿并且以協(xié)商的方式取得補(bǔ)償?shù)那疤嵯麻_展，從而土地流轉(zhuǎn)將有序地進(jìn)行。這樣農(nóng)民的收入是有保證的。在一些地方考察時(shí)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民以確權(quán)以后的承包地入股農(nóng)民專業(yè)合作社或其他類型企業(yè)，或?qū)⑵涑鲎饨o各種企業(yè)和其他農(nóng)民作為耕地，使其他農(nóng)民經(jīng)營的家庭農(nóng)場得以擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，或取得土地入股的分紅收入，或定期取得租金收入，農(nóng)民的初次分配收入得到增長。

后，土地確權(quán)后，農(nóng)民的初次分配收入將呈現(xiàn)多元化趨勢。據(jù)調(diào)查，農(nóng)民可以從以下六個(gè)渠道獲得初次分配收入：（1）種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)收入；（2）自己不經(jīng)營種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)而外出務(wù)工、開作坊、開商店、從事物流業(yè)，取得相應(yīng)收入；（3）以土地入股而參加分紅，取得股權(quán)收入；（4）出租土地而取得土地租金收入；（5）參加農(nóng)民專業(yè)合作社，或在經(jīng)營農(nóng)村種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、果蔬業(yè)等的企業(yè)中做雇工，按月取得工資性收入；（6）把住宅地上自建的一部分住房出租給城鎮(zhèn)居民居住，取得房租收入。除此之外，農(nóng)民可能還有其他收入來源�？傊�，農(nóng)民的初次分配收入都會(huì)比土地確權(quán)以前大為增長。農(nóng)民初次分配收入增長的關(guān)鍵在于，土地確權(quán)以后，農(nóng)民成為真正的主體。農(nóng)田承包戶只有經(jīng)過土地確權(quán)，才能成為真正的市場主體，中國才能成為一個(gè)富裕的、強(qiáng)盛的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)國家。

這些年，通過土地確權(quán)，土地流轉(zhuǎn)已經(jīng)在中國廣大農(nóng)村逐漸推廣。其方式多種多樣，或轉(zhuǎn)包，或租賃，或委托經(jīng)營，或土地折股加入農(nóng)民專業(yè)合作社、工商企業(yè)、農(nóng)業(yè)企業(yè)等。外地務(wù)工、開店、開作坊、經(jīng)營商業(yè)活動(dòng)的農(nóng)村居民認(rèn)為，與其讓自己的承包土地閑置或由留守農(nóng)村的老人以低效率方式自耕自收自銷，不如進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)，這樣可以獲得較高的收入。在浙江杭州、嘉興、湖州三市的農(nóng)民都提到：現(xiàn)在收入比過去多得多了。根據(jù)在嘉興市下轄的平湖市的調(diào)查，我們在初步分析后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村人均收入增長的原因主要有：

，土地確權(quán)以后，農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)明確了，農(nóng)民的承包地、宅基地、宅基地上自建房屋的權(quán)益得到了保障，他們生產(chǎn)經(jīng)營的信心大增，他們的積極性被充分調(diào)動(dòng)起來，動(dòng)力充沛，潛力得以發(fā)揮。這可以被看成是農(nóng)民發(fā)家致富的源泉。

第二，農(nóng)民有了財(cái)產(chǎn)權(quán)，相應(yīng)地就有了財(cái)產(chǎn)性收入。農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)分為兩類：一是土地，包括承包地和宅基地；二是房屋，主要指在宅基地之上自建的房屋。承包地作為農(nóng)民財(cái)產(chǎn)，給農(nóng)民帶來的財(cái)產(chǎn)性收入有承包地的轉(zhuǎn)包費(fèi)、出租的租金、土地入股的分紅、土地轉(zhuǎn)讓后的價(jià)款等。如果農(nóng)民外出務(wù)工，或經(jīng)營商業(yè)、開手工作坊，除了有工資或利潤所得之外，還可以獲得家中的土地和房屋帶來的財(cái)產(chǎn)性收入。

第三，農(nóng)民在土地確權(quán)后，通過土地流轉(zhuǎn)，從其他外出務(wù)工或經(jīng)商的農(nóng)民那里轉(zhuǎn)包或租賃了土地，這些土地或用于擴(kuò)大種植規(guī)模、養(yǎng)殖規(guī)模，或用于發(fā)展蔬菜、水果、花卉業(yè)，他們的收入增加了。

第四，另一部分農(nóng)民在把承包的土地轉(zhuǎn)包、出租給別人，或把土地入股農(nóng)民專業(yè)合作社之后，有的在城市中打工或開店、開作坊，建立小微企業(yè)，生意興隆。收入較豐的農(nóng)民把家屬遷入城鎮(zhèn)。農(nóng)村中的房屋，或者仍留著，供回鄉(xiāng)時(shí)暫住，或者租出去，獲取租金。

第五，農(nóng)民專業(yè)合作社有很大發(fā)展。這主要是因?yàn)檗r(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)明確了，農(nóng)民辦好專業(yè)合作社的勁頭充足，專業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)實(shí)力加強(qiáng)了，經(jīng)營、管理都有改進(jìn)。專業(yè)合作社在規(guī)范化的道路上壯大起來。這也增加了合作社社員們的收入。

由此可見，在土地確權(quán)后，土地流轉(zhuǎn)在提高農(nóng)民收入和縮小城鄉(xiāng)收入差距方面的作用是顯著的、不容忽視的。

基于此，本書的研究目標(biāo)在于系統(tǒng)探討中國經(jīng)濟(jì)雙重轉(zhuǎn)型背景下土地確權(quán)、土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入分配之間的關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上給出切實(shí)可行的政策建議。本書從典型事實(shí)觀察出發(fā)，通過整理土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入分配的文獻(xiàn)，理順土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民收入分配之間的關(guān)系機(jī)制。首先，本書研究了促使土地流轉(zhuǎn)發(fā)生的一些重要因素，探討了何種因素是導(dǎo)致土地流轉(zhuǎn)發(fā)生的重要原因。其次，2016年，我推薦秋運(yùn)去山東省聊城市調(diào)研，調(diào)研之后獲得了豐富的非常珍貴的一手?jǐn)?shù)據(jù)，根據(jù)在聊城市茌平縣2019年，山東省人民政府對聊城市部分行政區(qū)劃進(jìn)行調(diào)整，撤銷荏平縣，設(shè)立聊城市荏平區(qū)。和冠縣實(shí)地調(diào)研取得的數(shù)據(jù)，本書探討了當(dāng)?shù)赝恋亓鬓D(zhuǎn)對農(nóng)戶內(nèi)部收入差距的影響程度。再次，本書利用數(shù)據(jù)實(shí)證研究了土地流轉(zhuǎn)與農(nóng)民增收之間的關(guān)系，以及土地流轉(zhuǎn)對農(nóng)戶家庭人均收入結(jié)構(gòu)性來源的影響。后，到底哪種土地流轉(zhuǎn)方式能夠更好地促進(jìn)農(nóng)民增收呢？秋運(yùn)利用聊城市數(shù)據(jù)分析了不同土地流轉(zhuǎn)方式（出租或入股農(nóng)民專業(yè)合作社）對促進(jìn)農(nóng)民增收的影響。盡管是以山東省聊城市作為個(gè)案分析重點(diǎn)，但本書所提出的關(guān)于土地流轉(zhuǎn)方式的政策建議，仍不失普遍性和可推廣性。

趙秋運(yùn)是我的學(xué)生，也是我在北京大學(xué)光華管理學(xué)院所帶的博士生中學(xué)術(shù)科研表現(xiàn)非常卓越的一位，屬于同齡人中的佼佼者。同時(shí)，秋運(yùn)在撰寫本書的過程中，于大暑時(shí)節(jié)深入聊城市下轄村莊發(fā)放問卷，進(jìn)行調(diào)研，具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)精神和刻苦耐勞的品格。我作為他的導(dǎo)師誠摯推薦其著作。在此，我也希望秋運(yùn)博士在今后的實(shí)踐與研究工作中，繼續(xù)關(guān)注和深入思考中國農(nóng)村問題，充分展示個(gè)人才華，積極為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展作出貢獻(xiàn)。

厲以寧

2019年12月19日