目 錄
第一編 證券法導(dǎo)論
第一章 證券法概述 3
【引例】富貴鳥股份有限公司信息披露違法違規(guī)案 4
第一節(jié) 證券法的概念和特點 4
第二節(jié) 證券法的歷史發(fā)展 7
第二章 證券法調(diào)整的對象和適用的證券 14
【引例】警惕打著發(fā)行證券的旗號非法集資 15
第一節(jié) 證券法律關(guān)系 15
第二節(jié) 證券法適用的證券 21
第三章 證券法的宗旨和基本原則 26
【引例】樂視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司信息披露違法、欺詐發(fā)行案 27
【引例】中國工商銀行南京下關(guān)支行違反投資者適當性義務(wù)案 27
第一節(jié) 證券法的宗旨 28
第二節(jié) 公開、公平、公正原則 31
第三節(jié) 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管 37
第四節(jié) 以政府監(jiān)管為主、以自律監(jiān)管為輔 39
第五節(jié) 效率原則和安全原則 43
第四章 證券市場信息披露制度 45
【引例】鮮某等信息披露違法案 46
【引例】陳某某變造傳播虛假信息案 47
第一節(jié) 信息披露制度概述 48
第二節(jié) 信息披露的基本要求 49
第三節(jié) 信息披露的內(nèi)容 52
第四節(jié) 軟信息的披露、自愿披露的信息、信息披露的暫緩與豁免 56
第五節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓與信息披露 58
第六節(jié) 非公開發(fā)行與信息披露 60
第二編 證券法律行為
第五章 證券發(fā)行制度 65
【引例】丹東欣泰電氣股份有限公司、溫某某等欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重要信息案 66 第一節(jié) 證券發(fā)行概述 67
第二節(jié) 證券公開發(fā)行的條件 71
第三節(jié) 證券公開發(fā)行的程序 74
第四節(jié) 證券發(fā)行的保薦 80
第五節(jié) 證券發(fā)行承銷 84
第六節(jié) 股票發(fā)行機制 87
第七節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司公開發(fā)行 89
第八節(jié) 證券非公開發(fā)行 90
第六章 證券上市制度 93
【引例】瑞幸咖啡財務(wù)造假案 94
第一節(jié) 證券上市概述 94
第二節(jié) 證券交易所上市條件 98
第三節(jié) 證券交易所上市程序 99
第四節(jié) 證券交易所上市終止 101
第五節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌制度 103
第六節(jié) 場外交易市場的規(guī)制 105
第七章 證券交易制度 107
【引例】轉(zhuǎn)讓禁售期內(nèi)股票的協(xié)議無效案 108
【引例】非法銷售“新三板”股票案 108
【引例】證券公司從業(yè)人員違法行為案 109
第一節(jié) 證券交易概述 109
第二節(jié) 證券交易分類 112
第三節(jié) 交易程序 119
第八章 上市公司或掛牌公司收購重組制度 122
【引例】中國資本市場收購第一股 123
第一節(jié) 收購概述 124
第二節(jié) 持股達到30%之前的一般性購買 133
第三節(jié) 繼續(xù)收購 136
第四節(jié) 間接收購 144
第五節(jié) 反收購 145
第六節(jié) 掛牌公司收購制度 148
第七節(jié) 上市公司資產(chǎn)重組制度 150
第八節(jié) 掛牌公司資產(chǎn)重組制度 152
第三編 證券行為主體和市場設(shè)施
第九章 證券投資者和證券發(fā)行人 157
【引例】艾甲違法持有、買賣股票案 158
第一節(jié) 證券投資者及其保護 159
第二節(jié) 證券發(fā)行人 167
第十章 證券公司 169
【引例】恒泰證券股份有限公司出借客戶賬戶案 170
第一節(jié) 證券公司概述 171
第二節(jié) 證券公司的設(shè)立、變更和終止 172
第三節(jié) 證券公司的組織、內(nèi)部管控 174
第四節(jié) 證券公司的業(yè)務(wù)及規(guī)則 180
第十一章 證券服務(wù)機構(gòu) 187
【引例】上海證券通投資資訊科技有限公司違法違規(guī)案 188
【引例】王某非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案 188
【引例】中安科股份有限公司、招商證券股份有限公司等證券虛假陳述案 188
第一節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)的法律地位 189
第二節(jié) 對證券服務(wù)機構(gòu)的管理 192
第十二章 證券交易場所 200
【引例】注意交易所規(guī)則，避免不必要損失 201
第一節(jié) 多層次資本市場與證券交易場所 201
第二節(jié) 證券交易所概述 202
第三節(jié) 證券交易所的設(shè)立、終止 203
第四節(jié) 證券交易所的組織形式、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、運行系統(tǒng) 204
第五節(jié) 證券交易所的服務(wù)功能和法定義務(wù) 207
第六節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng) 208
第十三章 證券登記結(jié)算機構(gòu) 210
【引例】在證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記是否為上市公司股份轉(zhuǎn)讓的生效要件 211
第一節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)概述 212
第二節(jié) 證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立、職能、管理 215
第三節(jié) 賬戶及其運行 218
第四節(jié) 風(fēng)險防范和控制措施 230
第五節(jié) 違約處理 234
第四編 證券市場監(jiān)管
第十四章 證券市場監(jiān)管概述 239
【引例】史某兵信息披露違法違規(guī)案 240
第一節(jié) 證券監(jiān)管的概念、監(jiān)管主體和對象 241
第二節(jié) 證券監(jiān)管的目標及必要性 241
第三節(jié) 證券監(jiān)管的原則和方法 242
第十五章 國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu) 244
【引例】請求認定證監(jiān)局不履行法定職責(zé)案 245
【引例】康得新復(fù)合材料集團股份有限公司信息披露違法案 246
第一節(jié) 概念和性質(zhì) 246
第二節(jié) 設(shè)立和組織 247
第三節(jié) 職責(zé)、措施、保障和制約 247
第四節(jié) 證監(jiān)會監(jiān)管擇要 252
第十六章 證券交易所及全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管 262
【引例】交易所警示上海城地香江數(shù)據(jù)科技股份有限公司等 263
第一節(jié) 證券交易所監(jiān)管概述 263
第二節(jié) 證券交易所對上市公司的監(jiān)管 264
第三節(jié) 證券交易所對證券交易的監(jiān)管 266
第四節(jié) 證券交易所對證券公司的監(jiān)管 268
第五節(jié) 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)監(jiān)管 270
第十七章 證券業(yè)協(xié)會及其監(jiān)管 273
【引例】中國證券業(yè)協(xié)會對國泰君安證券股份有限公司等啟動自律調(diào)查 273
第一節(jié) 證券業(yè)協(xié)會監(jiān)管的概念、特征 274
第二節(jié) 證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立和終止 274
第三節(jié) 證券業(yè)協(xié)會的會員、組織 275
第四節(jié) 證券業(yè)協(xié)會的宗旨和職責(zé) 276
第五編 證券民事法律責(zé)任
第十八章 證券民事責(zé)任概述 281
【引例】山東墨龍石油機械股份公司虛假陳述及實際控制人精準減持案 282
第一節(jié) 概念、分類、責(zé)任方式 283
第二節(jié) 功能與不足 284
第三節(jié) 證券民事責(zé)任立法評述 286
第十九章 證券虛假陳述、未履行公開承諾的民事責(zé)任 289
【引例】浙江祥源文化股份有限公司、趙某證券虛假陳述案 290
第一節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任概述 291
第二節(jié) 虛假陳述民事責(zé)任構(gòu)成要件 292
第三節(jié) 未履行公開承諾的民事責(zé)任 305
第二十章 證券內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、短線交易的民事責(zé)任 307
【引例】周某偉內(nèi)幕交易案 308
【引例】光大證券股份有限公司內(nèi)幕交易案 308
第一節(jié) 內(nèi)幕交易的民事責(zé)任 312
第二節(jié) 利用未公開信息交易的民事責(zé)任 323
第三節(jié) 短線交易的民事責(zé)任 324
第二十一章 操縱證券市場、編造信息擾亂市場的民事責(zé)任 329
【引例】景某操縱證券市場案 330
【引例】通某投資公司操縱證券市場案 330
【引例】汪某某操縱證券市場案 331
第一節(jié) 操縱證券市場 333
第二節(jié) 操縱證券市場民事責(zé)任要件 345
第三節(jié) 編造、傳播信息擾亂市場民事責(zé)任 347
第二十二章 證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)損害投資者民事責(zé)任 350
【引例】中泰證券前員工私接客戶資金被判賠償案 350
第一節(jié) 證券公司損害投資者的民事責(zé)任 352
第二節(jié) 證券服務(wù)機構(gòu)損害投資者的民事責(zé)任 354
第六編 證券投資基金法
第二十三章 證券投資基金法概述 359
【引例】上海阜興實業(yè)集團有限公司非法集資案 360
【引例】鐘某泄露未公開信息、明示他人交易案 360
第一節(jié) 概念和特點 361
第二節(jié) 歷史發(fā)展 362
第二十四章 證券投資基金概述 365
【引例】吳某某、侯某某利用未公開信息交易案 366
第一節(jié) 基金的內(nèi)涵和外延 366
第二節(jié) 基金關(guān)系 370
第二十五章 證券投資基金法的宗旨和原則 373
【引例】首例基金分紅案 373
第一節(jié) 宗 旨 374
第二節(jié) 原 則 375
第二十六章 基金持有人、管理人和托管人 377
【引例】永安信違反私募基金管理規(guī)定案 378
第一節(jié) 基金持有人 378
第二節(jié) 基金管理人 379
第三節(jié) 基金托管人 382
第二十七章 公開募集基金的設(shè)立和運作 385
【引例】假借私募基金登記備案非法集資案 385
第一節(jié) 基金的募集 386
第二節(jié) 封閉式基金的上市交易 388
第三節(jié) 開放式基金份額的申購與贖回 388
第四節(jié) 基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算 389
第二十八章 非公開募集基金 391
【引例】盛世嘉和投資基金管理公司等違法案 391
第一節(jié) 非公開募集基金的募集 392
第二節(jié) 非公開募集基金的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 393
第二十九章 基金的監(jiān)督管理 395
【引例】浙江厚興股權(quán)投資基金管理有限公司違規(guī)案 395
【引例】某基金管理公司受到紀律處分案 396
第一節(jié) 信息的披露規(guī)則 396
第二節(jié) 運作控制 398
第三節(jié) 基金的監(jiān)管 400
第三十章 基金民事責(zé)任制度 402
【引例】“老鼠倉”交易，基金持有人損失由誰承擔 403
第一節(jié) 民事責(zé)任概述 404
第二節(jié) 民事責(zé)任的類型和構(gòu)成 404