完善評級(jí)行業(yè)法律治理不僅對推動(dòng)評級(jí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義，也是健全我國資本市場法律體系的重要方向。我們雖竭盡全力，但本書對評級(jí)行業(yè)法律治理問題的探討依然難免掛一漏萬，僅希望借此加深讀者對評級(jí)行業(yè)在債券市場發(fā)展中的重要作用的認(rèn)識(shí)以及為探索評級(jí)行業(yè)法律治理提供參考與借鑒，希望本書的研究成果能夠?yàn)橥苿?dòng)信用評級(jí)行業(yè)的健康、規(guī)范的高質(zhì)量發(fā)展盡綿薄之力，以便更好地服務(wù)于資本市場、服務(wù)于我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)。愿此書能夠拋磚引玉，未來能有更多的研究人員和從業(yè)人員關(guān)注評級(jí)行業(yè)及其法律環(huán)境建設(shè)，共同推動(dòng)我國信用評級(jí)行業(yè)更上一層樓
目 錄
第一章 全球信用評級(jí)行業(yè)發(fā)展歷程與變革………………………………… 1
第一節(jié) 國際評級(jí)行業(yè)的產(chǎn)生及發(fā)展………………………………… 3
第二節(jié) 事件與危機(jī)推動(dòng)下的評級(jí)行業(yè)變革 ……………………… 12
第三節(jié) 評級(jí)行業(yè)在資本市場的作用與特殊性 …………………… 25
第二章 中國信用評級(jí)行業(yè)發(fā)展路徑與特色 ……………………………… 33
第一節(jié) 中國評級(jí)行業(yè)的發(fā)展歷程 ………………………………… 35
第二節(jié) 評級(jí)行業(yè)監(jiān)管格局變遷 …………………………………… 51
第三節(jié) 監(jiān)管驅(qū)動(dòng)向市場驅(qū)動(dòng)的演化路徑 ………………………… 61
第四節(jié) 新形勢下信用評級(jí)行業(yè)的發(fā)展趨勢 ……………………… 72
第三章 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的法律地位 ……………………………………… 77
第一節(jié) 域外信用評級(jí)機(jī)構(gòu)地位的演變 …………………………… 79
第二節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)是專家型證券服務(wù)機(jī)構(gòu) …………………… 96
第三節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)法律地位的再明確………………………… 105
第四章 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的行業(yè)監(jiān)管……………………………………… 113
第一節(jié) 域外信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及行政責(zé)任…………………… 115
第二節(jié) 中國信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的行業(yè)監(jiān)管…………………………… 144
第三節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對比及影響研究…………………… 151
第五章 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)及其邊界………………………………… 165
第一節(jié) 證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的法律界定………………… 167
第二節(jié) 信用評級(jí)業(yè)務(wù)特性分析…………………………………… 177
第三節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的邊界探討……………………… 180
第四節(jié) 探索信用評級(jí)機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界的現(xiàn)實(shí)意義………………… 206
第六章 證券虛假陳述中信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任…………………… 211
第一節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)在虛假陳述案件中的法律適用…………… 213
第二節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)承擔(dān)虛假陳述責(zé)任的構(gòu)成要件…………… 221
第三節(jié) 民事責(zé)任承擔(dān)的其他考量因素…………………………… 234
第四節(jié) 資產(chǎn)支持證券中信用評級(jí)機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任……………… 240
第七章 債券欺詐發(fā)行信用評級(jí)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任分析
以 五洋債案 為例……………………………………… 249
第一節(jié) 五洋債案 案情概述…………………………………… 251
第二節(jié) 信用評級(jí)機(jī)構(gòu)民事責(zé)任承擔(dān)……………………………… 256
第三節(jié) 多維度構(gòu)建證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任承擔(dān)的建議……………… 289
第八章 評級(jí)機(jī)構(gòu)法律治理與債券市場高質(zhì)量發(fā)展…………………… 295
第一節(jié) 評級(jí)行業(yè)法律治理體系的完善…………………………… 297
第二節(jié) 新形勢下評級(jí)行業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展………………………… 305
第三節(jié) 推動(dòng)評級(jí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的法律治理建議……………… 311
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………………… 323
后 記……………………………………………………………………… 331
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