前言
美國之外的刑法學(xué)者在進(jìn)行比較刑法研究時(shí)，通常會(huì)深度探討所謂的美國規(guī)則。本書作者希望澄清并明確的是，在刑法領(lǐng)域?qū)嶋H上并不存在美國規(guī)則。因?yàn)槊绹�并沒有統(tǒng)一刑法典。美國各州、哥倫比亞特區(qū)以及聯(lián)邦體系均有其各自的刑法規(guī)則，所以美國有內(nèi)容各不相同的52部刑法典，美國也只有各州刑法、特區(qū)刑法、聯(lián)邦刑法。
美國刑法理論中所研究的刑法規(guī)則，只是盡最大可能所得以確認(rèn)的各州刑法典中具有或者接近特定共識(shí)的基本規(guī)則。但真實(shí)的情況是，美國刑法幾乎是具有無盡多樣性的領(lǐng)域，在具體的規(guī)則中很少能夠形成共識(shí)。這種驚人的多樣性與不同司法管轄區(qū)刑法規(guī)則的分歧實(shí)際上給絕大多數(shù)美國刑法學(xué)者造成困擾。
當(dāng)前理論上選擇的解決方案是嘗試分析多數(shù)規(guī)則，即美國大多數(shù)司法管轄區(qū)形成的共識(shí)性刑法規(guī)則。但是，隨之而來的問題便是如何鎖定多數(shù)。以面對(duì)不法侵害時(shí)的防衛(wèi)權(quán)為例，正當(dāng)防衛(wèi)司法認(rèn)定的多數(shù)規(guī)則究竟是什么？這一問題的實(shí)踐分歧是非常顯著的：（1）觸發(fā)行為主體得以使用防衛(wèi)性力量的不法侵害的構(gòu)成要素；（2）防衛(wèi)行為必要性的時(shí)間要素；（3）使用防衛(wèi)性力量的程度；（4）初始侵害實(shí)施者是否有權(quán)以及何時(shí)可以觸發(fā)防衛(wèi)機(jī)制；（5）煽動(dòng)初始侵害行為的法律效果；（6）互毆過程中的防衛(wèi)識(shí)別；（7）針對(duì)非法拘捕能否進(jìn)行防衛(wèi)；（8）在使用致命暴力之前是否必須對(duì)不法侵害行為進(jìn)行退讓。美國各州刑法典對(duì)于上述每個(gè)問題都存在巨大分歧，歸納正當(dāng)防衛(wèi)多數(shù)規(guī)則實(shí)非易事。進(jìn)一步加深問題復(fù)雜性的實(shí)踐困惑表現(xiàn)為，不僅各個(gè)司法管轄區(qū)對(duì)正當(dāng)防衛(wèi)中的具體問題存在爭議，而且各州刑法典對(duì)于正當(dāng)防衛(wèi)具體規(guī)則的排列組合模式不盡相同，最終導(dǎo)致正當(dāng)防衛(wèi)法律規(guī)定的差異性在內(nèi)容與結(jié)構(gòu)雙重層面呈現(xiàn)出極端多樣化的特征。這意味著刑法理論上歸納的正當(dāng)防衛(wèi)多數(shù)規(guī)則是具體規(guī)則理論抽象后的一種排列組合模式，實(shí)際上并未被任何司法管轄區(qū)所采納。這種抽象卻非現(xiàn)實(shí)的多數(shù)規(guī)則不僅是正當(dāng)防衛(wèi)中存在的現(xiàn)象，在其他美國刑法問題中也是如此。
刑法理論至今沒有系統(tǒng)性地針對(duì)美國各州、哥倫比亞特區(qū)、聯(lián)邦刑法中所呈現(xiàn)的差異性規(guī)則進(jìn)行類似于地圖測(cè)繪式的勘探，即本書所稱的美國刑法地圖研究詳細(xì)分析美國52個(gè)司法管轄區(qū)對(duì)應(yīng)的52部刑法典的差異性規(guī)則。究其原因，一方面是此類項(xiàng)目工作量巨大（每個(gè)刑法規(guī)則專題需要調(diào)查分析52個(gè)司法管轄區(qū)的刑法文本及其判例），另一方面是規(guī)則分歧非常復(fù)雜（每個(gè)刑法專題項(xiàng)下附屬著諸多具體的問題及其對(duì)應(yīng)的分歧與爭議）。但不容忽視的是，美國刑法地圖研究具有非常重要的理論與實(shí)踐價(jià)值。
不同司法管轄區(qū)的刑法規(guī)范與司法判例為什么會(huì)對(duì)特定刑法問題形成如此復(fù)雜的分歧與爭議？難以形成共識(shí)的原因是什么？針對(duì)相同問題的不同刑法規(guī)則各自的利弊是什么？不同司法管轄區(qū)是否了解各自刑法規(guī)則之間的差異？美國刑法地圖研究正是基于上述問題意識(shí)，嘗試解決刑法理論與實(shí)踐中的困惑。這不僅是美國刑法問題，放眼全球刑法比較研究，其實(shí)際上是世界各國和地區(qū)刑法規(guī)則差異在一國刑法理論與實(shí)務(wù)中的集中呈現(xiàn)。
前言美國刑法地圖本書旨在秉持一種問題意識(shí)，即提出美國刑法理論與實(shí)踐中存在的規(guī)則重大差異性問題，以寬領(lǐng)域、全景式、多維度的方法列示相關(guān)刑法問題與規(guī)則，針對(duì)刑法實(shí)踐探索理論啟示，同時(shí)指引刑事立法實(shí)踐完善規(guī)范文本、刑事司法機(jī)構(gòu)優(yōu)化裁判規(guī)則，尤其是鼓勵(lì)那些身處允許法院創(chuàng)制刑法規(guī)則的司法管轄區(qū)的法官，完善司法判斷規(guī)則。
本書相對(duì)全面且縱深性地分析了美國刑法不同地理區(qū)域與制度架構(gòu)下的數(shù)十個(gè)重要刑法規(guī)則，包括但不限于刑事責(zé)任的分配原則、罪刑法定、犯罪人矯正、死刑、精神病辯護(hù)事由、重罪謀殺、因果關(guān)系、轉(zhuǎn)化故意、同意、未遂、共謀、正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、職務(wù)行為、豁免、風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)制的犯罪化、法定強(qiáng)奸、家庭暴力、跟蹤與騷擾、違反兒童照管義務(wù)、商業(yè)欺詐、敲詐勒索、淫穢物品與信息犯罪、毒品犯罪、槍支犯罪、掠奪性定價(jià)、有組織犯罪、操縱競技體育賽事等等。各州刑法規(guī)則的分歧的范圍顯然不局限于此，上述問題只是一些代表性的示例。事實(shí)上，美國刑法理論與實(shí)踐中的唯一共識(shí)就是美國刑法規(guī)則不存在共識(shí)。同時(shí)，本書描繪與分析的每個(gè)特定刑法規(guī)則中具體問題的差異點(diǎn)，也不是該領(lǐng)域所有分歧與爭議之所在。我們通常選擇的只是各州刑法中在特定規(guī)則中最典型且最重要的問題或者問題組合之一。
對(duì)于本書每章所分析的特定刑法規(guī)則，我們歸納了所有美國司法管轄區(qū)所采用的規(guī)范立場并將相同模式的立法與司法規(guī)則置于同一組。需要注意的是，即使歸為一組，不同司法管轄區(qū)的具體規(guī)則仍然存在些微的差異，我們會(huì)在相應(yīng)的注釋中予以說明。此外，我們的理論分組類型（通常在三組到七組左右）實(shí)際上不同程度地低估了各州刑法的實(shí)踐差異水平。
本書每章都展示了一張各州針對(duì)特定刑法問題所采用相應(yīng)規(guī)則的美國地圖。這部美國刑法地圖大全在一定程度上解釋了差異性刑法規(guī)則的地理或者制度原因（政治觀點(diǎn)分歧、城鄉(xiāng)差異、貧富差距、西海岸與東海岸的地理差異等）。本書嘗試探索刑法規(guī)則差異的具體原因，但更為重要的是，我們所做的美國刑法地圖研究期待打破刑法與其他學(xué)科之間的壁壘，通過跨學(xué)科的啟示推進(jìn)政治學(xué)、犯罪學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等各類學(xué)科及其研究方法與刑法研究形成跨學(xué)科交叉，探索犯罪與刑罰問題存在廣泛規(guī)則差異與分歧的更深層次原因。這種跨學(xué)科的研究模式對(duì)于解構(gòu)世界各國和地區(qū)的刑法規(guī)則同樣具有非同尋常的意義。
譯序
對(duì)于日益增多的在美國學(xué)習(xí)、工作、生活的華人、華僑而言，美國各州、哥倫比亞特區(qū)、美國聯(lián)邦體系中的刑法規(guī)則十分繁雜，并且不同司法管轄區(qū)的法律規(guī)定與判例規(guī)則各不相同。《美國刑法地圖》全面且深度分析了美國不同地理區(qū)域與制度架構(gòu)下的數(shù)十個(gè)重要刑法規(guī)則。這不僅有助于為在美學(xué)習(xí)、工作、生活的讀者提供一個(gè)非常詳實(shí)的關(guān)于美國刑法的規(guī)范指引，而且能夠幫助他們有效地遵從異國他鄉(xiāng)的法律規(guī)定，避免重大法律風(fēng)險(xiǎn)。
近年來頻繁發(fā)生諸如某知名演藝界人士在美國某州涉嫌違章駕駛、非法持槍、涉毒案（最終所起訴的罪名均不成立），某知名企業(yè)家在美國某州涉嫌性侵案（當(dāng)?shù)貦z察官辦公室決定不予起訴）等華人、華僑在美涉嫌違法犯罪事件，引發(fā)國內(nèi)外各界廣泛關(guān)注。本書針對(duì)此類在美國各州極為常見且多發(fā)的刑事犯罪及其法律適用規(guī)則進(jìn)行全景式的詳細(xì)分析。
對(duì)于在美國從事投資經(jīng)營活動(dòng)的公司與高凈值人群而言，本書對(duì)于各種類型的經(jīng)濟(jì)與金融犯罪、商業(yè)欺詐犯罪等犯罪類型的分析，有助于我國投資者全面且深度了解美國刑法中與投資、經(jīng)營、商業(yè)等領(lǐng)域密切關(guān)聯(lián)的法律規(guī)定，從而提高刑事合規(guī)效率，有助于為在美投資群體保駕護(hù)航。例如，中國優(yōu)質(zhì)企業(yè)早在多年之前就已經(jīng)頻頻登陸美國資本市場，紛紛在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場等上市，但由于牽涉財(cái)務(wù)報(bào)告違規(guī)、信息披露違法甚至證券欺詐犯罪問題等，一直飽受各種類型的做空機(jī)構(gòu)的做空行為的困擾。更有大量美國律師事務(wù)所會(huì)在征集投資者代理權(quán)之后針對(duì)中國概念股的信息披露違規(guī)以及相關(guān)違法犯罪行為提起集團(tuán)訴訟。本書對(duì)于各種商業(yè)犯罪及其合規(guī)規(guī)則的論述有助于為中國企業(yè)在相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)事件爆發(fā)后啟動(dòng)合規(guī)方案提供有效參考。
對(duì)于有興趣學(xué)習(xí)與研究美國刑法的學(xué)生、學(xué)者、法律實(shí)務(wù)工作者而言，本書澄清了國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)在梳理、編譯美國刑法資料過程中的重大問題，由美國刑法領(lǐng)域最為權(quán)威的法學(xué)家之一保羅·羅賓遜等引領(lǐng)讀者深度解構(gòu)美國刑法規(guī)則以及各個(gè)司法管轄區(qū)的規(guī)則差異，有助于讀者形成對(duì)美國刑法更為真實(shí)且清晰的認(rèn)識(shí)，為今后的學(xué)習(xí)與研究提供更為堅(jiān)實(shí)的比較法研究基礎(chǔ)。
本書適合對(duì)美國法律尤其是美國刑法規(guī)則感興趣、有現(xiàn)實(shí)需求的各種類型的讀者，期待這種全景式的美國刑法規(guī)則分析能夠?qū)Υ蠹矣兴�裨益，更希望各位讀者給予批評(píng)指正。