第一篇 進(jìn)入合規(guī)的時(shí)代
第一章　合規(guī)起源和監(jiān)管制度發(fā)展之路
第一節(jié)　合規(guī)起源
第二節(jié)　美國(guó)合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第三節(jié)　歐洲和國(guó)際組織合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第四節(jié)　我國(guó)合規(guī)監(jiān)管制度發(fā)展之路
第二章　企業(yè)合規(guī)大勢(shì)已至
第一節(jié)　五家央企合規(guī)體系建設(shè)的成功試水
　　　　一、試點(diǎn)中央企業(yè)的合規(guī)建設(shè)情況
　　　　二、試點(diǎn)中央企業(yè)的合規(guī)建設(shè)特點(diǎn)
第二節(jié)　《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》詮釋
　　　　一、合規(guī)內(nèi)涵
　　　　二、組織和職責(zé)
　　　　三、制度建設(shè)
　　　　四、運(yùn)行機(jī)制
　　　　五、合規(guī)文化
　　　　六、信息化建設(shè)
　　　　七、監(jiān)督問(wèn)責(zé)
第三節(jié)　《合規(guī)管理體系要求及使用指南》詮釋
　　　　一、標(biāo)準(zhǔn)制定背景和意義
　　　　二、標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容
第四節(jié)　企業(yè)合規(guī)管理體系的建設(shè)策略
　　　　一、組織架構(gòu)
　　　　二、合規(guī)管理制度
　　　　三、運(yùn)行機(jī)制
　　　　四、保障機(jī)制
　　　　五、合規(guī)管理重點(diǎn)
　　　　六、合規(guī)管理難點(diǎn)
　　　　七、合規(guī)界別與融合
第三章　挑動(dòng)中企出海神經(jīng)的合規(guī)
第一節(jié)　美國(guó)的長(zhǎng)臂管轄
　　　　一、美國(guó)域外涉華執(zhí)法活動(dòng)
　　　　二、美國(guó)《反海外腐敗法》
　　　　三、美國(guó)出口管制和制裁
第二節(jié)　一帶一路沿線反商業(yè)賄賂的應(yīng)對(duì)策略
　　　　一、一帶一路沿線反商業(yè)賄賂的法律風(fēng)險(xiǎn)
　　　　二、一帶一路中國(guó)企業(yè)跨國(guó)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)重點(diǎn)
第二篇 刑事合規(guī)新視野
第一章　風(fēng)暴后的解體與再造
第一節(jié)　誰(shuí)殺死了安達(dá)信？
第二節(jié)　涅槃重生的西門子
第三節(jié)　合規(guī)企業(yè)的免死金牌？
第二章　合規(guī)春風(fēng)吹入華
第一節(jié)　摸著石頭過(guò)河
　　　　一、第三方機(jī)制的啟動(dòng)
　　　　二、第三方機(jī)制名錄庫(kù)范圍
　　　　三、智慧平臺(tái)的智慧建設(shè)
　　　　四、第三方機(jī)制的費(fèi)用支付
　　　　五、走出去企業(yè)的事前合規(guī)
　　　　六、合規(guī)的正當(dāng)性依據(jù)
　　　　七、涉案企業(yè)合規(guī)的建設(shè)、評(píng)估和審查
第二節(jié)　專項(xiàng)合規(guī)也有七寸
　　　　一、專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的基本要求
　　　　二、專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃的具體制定
第三節(jié)　合規(guī)有效是誰(shuí)說(shuō)了算？
　　　　一、公司合規(guī)程序評(píng)價(jià)
　　　　二、內(nèi)部控制審計(jì)
第四節(jié)　合規(guī)之路道阻且長(zhǎng)
　　　　一、第三方機(jī)制專業(yè)人員選定標(biāo)準(zhǔn)
　　　　二、第三方機(jī)制的監(jiān)督評(píng)估
　　　　三、檢察機(jī)關(guān)在合規(guī)考察中的角色
　　　　四、企業(yè)未通過(guò)合規(guī)考察的處理
　　　　五、合規(guī)考察期限內(nèi)有其他未被掌握的犯罪的處理
第五節(jié)　合規(guī)之果
　　　　一、最高人民檢察院公布的第一批四則典型案例
　　　　二、最高人民檢察院公布的第二批六則典型案例
　　　　三、最高人民檢察院公布的第三批五則典型案例
　　　　四、江蘇省人民檢察院發(fā)布的涉及合規(guī)的典型案例
第三篇 合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值
第一章　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　一、大氣污染物排放常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　二、水污染物排放常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　三、土壤污染物防治常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　四、噪聲污染防治常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　五、工業(yè)固體廢物管理常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　六、危險(xiǎn)廢物管理常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
第二節(jié)　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、合規(guī)盡職調(diào)查
　　　　二、建立企業(yè)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)
　　　　三、構(gòu)建全面防控排查體系
　　　　四、完善責(zé)任管理體系
第二章　安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　安全生產(chǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　一、礦山企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　二、金屬冶煉企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　三、運(yùn)輸企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　四、建設(shè)施工企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　五、粉塵涉爆企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　六、危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　七、食品企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
　　　　八、醫(yī)藥企業(yè)常見(jiàn)違法行為與法律責(zé)任
第二節(jié)　安全生產(chǎn)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、企業(yè)安全生產(chǎn)面臨的新形勢(shì)
　　　　二、企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)制度建立的意義
　　　　三、如何構(gòu)建企業(yè)安全生產(chǎn)合規(guī)制度
第三章　市場(chǎng)交易領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　市場(chǎng)交易領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　一、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　二、壟斷經(jīng)營(yíng)行為的認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　三、商業(yè)賄賂行為的認(rèn)定與法律責(zé)任
第二節(jié)　市場(chǎng)交易領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、美國(guó)《反海外腐敗法》（FCPA）借鑒
　　　　二、中國(guó)香港《防止賄賂條例》借鑒
　　　　三、中國(guó)內(nèi)地執(zhí)法數(shù)據(jù)分析
　　　　四、應(yīng)對(duì)措施
第四章　知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　一、商標(biāo)權(quán)領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　二、專利權(quán)領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　三、著作權(quán)領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
第二節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、做好平時(shí)的留痕工作
　　　　二、建立素材庫(kù)
　　　　三、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
　　　　四、強(qiáng)化人員培訓(xùn)
　　　　五、鼓勵(lì)獨(dú)創(chuàng)性
　　　　六、利用存證技術(shù)保護(hù)自主創(chuàng)作
第五章　財(cái)務(wù)稅收領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　財(cái)務(wù)稅收領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　一、財(cái)務(wù)稅收領(lǐng)常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)
　　　　二、法律責(zé)任
第二節(jié)　財(cái)務(wù)稅收領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　財(cái)務(wù)稅收領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、稅務(wù)合規(guī)管理機(jī)制
　　　　二、稅務(wù)合規(guī)管理專項(xiàng)
第六章　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的合規(guī)管理
第一節(jié)　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
　　　　一、個(gè)人信息領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　二、數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
　　　　三、網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的違法行為認(rèn)定與法律責(zé)任
第二節(jié)　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域合規(guī)典型案例
第三節(jié)　數(shù)據(jù)安全領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)
　　　　一、合規(guī)盡職調(diào)查
　　　　二、建立企業(yè)信息數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)
　　　　三、構(gòu)建全面防控排查體系
　　　　四、完善責(zé)任管理體系
附　錄
　　　　一、企業(yè)合規(guī)法律匯總
　　　　二、企業(yè)合規(guī)具體操作流程
　　　　三、企業(yè)合規(guī)具體操作文書模板