自 序

我為什么不是一個(gè)理工男？拿著一把尺子、一把圓規(guī)和幾把鉗子、螺絲刀和錘子比比畫(huà)畫(huà)、敲敲打打，時(shí)而對(duì)著紋絲不動(dòng)的電鈴苦思冥想、不得其解，時(shí)而對(duì)著突然亮起來(lái)的燈泡傻笑，間或手舞足蹈。那才是小時(shí)候夢(mèng)想的長(zhǎng)大后的樣子。哪怕就是讓我成為后來(lái)一度夢(mèng)想過(guò)的超級(jí)農(nóng)民，我也會(huì)更開(kāi)心一些，把水稻一種直到上研究生后才次見(jiàn)過(guò)的南方農(nóng)作物種在今天常常見(jiàn)到的立體停車(chē)場(chǎng)般一層層疊在一起的農(nóng)田里，水稻從人造燈光獲取能量，水會(huì)從上到下逐層從邊緣流下，再在后一層通過(guò)一個(gè)動(dòng)力裝置抽回上層，形成循環(huán)的水流，滋養(yǎng)著其中的禾苗這是我小時(shí)候的一次夢(mèng)境。

然而，1994年，我陰差陽(yáng)錯(cuò)地學(xué)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。殊不知，這個(gè)從來(lái)沒(méi)有出現(xiàn)在夢(mèng)里的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，在后來(lái)十多年的時(shí)間里讓我無(wú)數(shù)次懷疑人生。本科四年，碩士三年，外加博士四年，我懵懵懂懂地上著課，似懂非懂地讀著自己不知道從哪來(lái)找來(lái)的文章，抓耳撓腮地寫(xiě)著學(xué)位論文，佯裝專業(yè)地做著學(xué)術(shù)報(bào)告，愣是到2009年回國(guó)開(kāi)始了自己的科研生涯數(shù)年后，依舊摸不著門(mén)道，以至于有數(shù)年，非到不得已，是不敢也不愿寫(xiě)文章的。每每不得不寫(xiě)時(shí)，也都是一副為賦新詞強(qiáng)說(shuō)愁的痛苦狀。因此，我數(shù)度想改行。

這種深陷迷霧中的彷徨感和做夢(mèng)時(shí)才有的民間俗稱鬼壓身的無(wú)力感，直到后來(lái)從中國(guó)科學(xué)院轉(zhuǎn)到中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)，并在次年應(yīng)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)安排給研究生開(kāi)設(shè)了一門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)研讀的院選課后，才終于迎來(lái)稍許轉(zhuǎn)機(jī)。按照初的設(shè)計(jì)，這門(mén)課主要是想讓我?guī)ьI(lǐng)博士研究生讀一些前沿的經(jīng)濟(jì)學(xué)文章，目標(biāo)是讓大家更好地了解經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿與方法，潛臺(tái)詞是希望我們的研究生能把某些牛人的牛思想、牛方法用在自己的研究中。不幸的是，我從一開(kāi)始就遇上了一個(gè)巨大的障礙，什么是牛文？我甚至連回答這個(gè)問(wèn)題的一般標(biāo)準(zhǔn)都說(shuō)不清楚，簡(jiǎn)單地用期刊級(jí)別判斷當(dāng)然是個(gè)辦法，但一則那個(gè)時(shí)候我對(duì)期刊的級(jí)別認(rèn)知模模糊糊，二則擔(dān)心萬(wàn)一哪篇混在�？�中的濫竽被我當(dāng)牛文了，豈不丟人。再者，即便講解一篇文章的人不能在講解中給出對(duì)這篇文章獨(dú)到的評(píng)價(jià)，但起碼應(yīng)該能給出喜歡或不喜歡的態(tài)度，并能夠說(shuō)出個(gè)頭頭道道，換作自己是學(xué)生，這也應(yīng)該是對(duì)老師的期許了。但是，即便我能夠從頭到尾背下一篇文章，我依舊說(shuō)不出喜歡不喜歡，也全然不知道該從什么角度、依據(jù)什么來(lái)判斷。

我找來(lái)了很多教人怎么讀文獻(xiàn)的資料，包括文章、隨筆、現(xiàn)身說(shuō)法，牛人的、草根的，能找的都找了，從中確實(shí)學(xué)到了不少之前從來(lái)沒(méi)有意識(shí)到的新知，也不時(shí)會(huì)有忽隱忽現(xiàn)的靈光，但始終覺(jué)得隔靴搔癢，找不到那種暢快淋漓的、讓人不自覺(jué)地手舞足蹈的感覺(jué)。而這個(gè)時(shí)候，按計(jì)劃開(kāi)課的新學(xué)期正步步逼近。

情急中想起來(lái)初中一年級(jí)暑假自己用了兩天時(shí)間拆解和重新組裝一個(gè)物理教學(xué)實(shí)驗(yàn)中廢棄下來(lái)的電鈴的經(jīng)歷。那次經(jīng)歷中，除了在家人催促下草草吃幾口飯外，我兩天兩夜沒(méi)有睡覺(jué)，愣是通過(guò)一片一片拆解那個(gè)已經(jīng)不動(dòng)的電鈴，并用自己初中一年級(jí)物理課上的一點(diǎn)點(diǎn)知識(shí)，用一把剪刀、幾個(gè)薄鐵片、一個(gè)自行車(chē)上拆下來(lái)的鈴鐺、兩小塊不知道從什么地方得到的不規(guī)則磁鐵和一小把漆包線和細(xì)電線，做出了一個(gè)接上電池就可以響的電鈴。

我就這樣開(kāi)始了經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的拆解和組裝。

我問(wèn)自己：為什么每篇文章都要有標(biāo)題？沒(méi)有標(biāo)題會(huì)怎么樣？為什么要有關(guān)鍵詞？為什么絕大多數(shù)的文章都有摘要？如果沒(méi)有摘要會(huì)怎么樣？引言是什么？為什么有的文章專門(mén)有一部分講文獻(xiàn)回顧，而有的文章沒(méi)有？為什么有的文章有理論框架，有的卻沒(méi)有？什么叫研究背景？什么叫研究意義？什么叫關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題？帶問(wèn)號(hào)的是不是就是科學(xué)問(wèn)題？我問(wèn)自己：什么叫問(wèn)題導(dǎo)向？什么叫研究創(chuàng)新？我問(wèn)自己：什么是研究目標(biāo)？研究?jī)?nèi)容與研究目標(biāo)有什么不同？一篇文章那么長(zhǎng)，作者寫(xiě)了那么多話，怎么樣才能做到準(zhǔn)確引用？是不是所有和某個(gè)文章某句話完全相同的語(yǔ)句，就要加上引用？我問(wèn)自己：為什么參考文獻(xiàn)要把作者的last name放到前面？哪些地方必須有參考文獻(xiàn)，哪些地方根本不需要？我問(wèn)了不少今天看來(lái)很多人都問(wèn)過(guò)的問(wèn)題，也問(wèn)了很多這還用問(wèn)？！的問(wèn)題。

在整個(gè)文章拆解過(guò)程中，我充分發(fā)揮理工男的優(yōu)勢(shì)，不僅要求自己閉著眼睛都能說(shuō)出每個(gè)零件安裝在哪里，還要看到零件與零件之間那些表面上看不到的連線，并能夠一步步重新組裝起來(lái)，用環(huán)環(huán)緊扣的邏輯、嚴(yán)絲合縫的推導(dǎo)，把每一部分、每個(gè)段落有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，對(duì)于拼接上的每個(gè)組件，都要求自己說(shuō)出少一條哪怕不正確但自己相信的理由。我用這種方法，不但拆解了文章的整體結(jié)構(gòu)，也用這種方法拆解一個(gè)個(gè)段落，直到分解成不能再分的語(yǔ)句單元。

誠(chéng)如您可以預(yù)想的那樣，這一理工直男式的拆解對(duì)我準(zhǔn)備那門(mén)課十分有幫助，但令自己意想不到的是，在這樣反反復(fù)復(fù)的拆解過(guò)程中，那些過(guò)去只有在考試的時(shí)候才一知半解，考試后就會(huì)還給老師的很多課程知識(shí)點(diǎn)，居然在不知不覺(jué)中一點(diǎn)一點(diǎn)地開(kāi)始活了起來(lái)，而且以越來(lái)越快的速度在腦海中向某個(gè)方向慢慢聚攏，并聯(lián)結(jié)起來(lái)。那種一直以來(lái)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)知的混沌狀態(tài)一點(diǎn)點(diǎn)地開(kāi)始變得或隱或現(xiàn)，局部開(kāi)始變得清晰起來(lái)，雖然依舊散落著。再后來(lái)板塊與
板塊之間的模糊也逐漸消退，連成了一體，整體的畫(huà)面感變得更加清晰，邊緣則不斷向外延伸，那些零零碎碎甚至已經(jīng)遺落在大腦某個(gè)角落不知過(guò)了多久的或許尚可以稱之為知識(shí)的東西也開(kāi)始記起來(lái)，加速融入。整個(gè)過(guò)程像極了玩拼圖游戲時(shí)的感覺(jué)起初，每拿起一塊拼片都不知道該放哪里，不得不一片一片地試，漸漸地，隨著拼出來(lái)的部分越來(lái)越大，新的拼片就可以以更快的速度正確拼接起來(lái)。我似乎找到了一點(diǎn)久違的暢快淋漓、不自覺(jué)地手舞足蹈的感覺(jué)。

后來(lái)，雖然已經(jīng)不再像次備課時(shí)那樣夜以繼日地拆解和組裝文章（這多少令自己沮喪），但時(shí)至今日，這個(gè)過(guò)程中按照自己的邏輯拼裝起來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)藍(lán)圖依舊緩慢地向外延伸著，中間的一些板塊也會(huì)隨著新知的加入和對(duì)舊知的咀嚼，時(shí)不時(shí)會(huì)被替換掉，使之與周?chē)�的知識(shí)板塊更恰當(dāng)?shù)厝跒橐惑w。同時(shí)，我也能更加清晰地看到哪些地方仍舊模糊不清、磕磕絆絆，哪些地方還完全漆黑一片，這給了我繼續(xù)學(xué)習(xí)的無(wú)窮動(dòng)力。

在整個(gè)組裝的過(guò)程中，令自己愉悅的莫過(guò)于我自己總結(jié)的ABC經(jīng)濟(jì)學(xué)分析范式和C2B科學(xué)問(wèn)題提出范式。a這里的A代表市場(chǎng)主體（agent），B代表主體的行為（behavior），C代表主體行為決策時(shí)面臨的約束（constraint），三者共同構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的底層要素，這是由資源稀缺是一切經(jīng)濟(jì)學(xué)存在的前提及經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用科學(xué)屬性共同決定的。盡管在實(shí)際研究中，研究人員會(huì)根據(jù)不同的情況，選擇是否在其論文中呈現(xiàn)ABC，其底層的思辨邏輯始終離不開(kāi)這三個(gè)要素。一旦缺失其中任何一個(gè)，就可能使得整個(gè)研究給人一種說(shuō)不出來(lái)的困惑感，甚至迷惑研究人員自己。

一旦分解出一個(gè)想法（idea）的ABC三要素，就很容易用C2B范式（讀作C to B范式）提出相應(yīng)的科學(xué)問(wèn)題，其基本表述就是C 對(duì) B 有什么影響？。這一范式中，經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下一切痛點(diǎn)的根源都體現(xiàn)在B上，也就是主體A的資源分配和利用行為上，而這一行為是該主體在面臨的約束C下，根據(jù)自己的目標(biāo)得到的結(jié)果，在現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系下，這里的目標(biāo)基本上被假定為效用化、利益化或社會(huì)福利化，在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系下，還有一個(gè)更大的目標(biāo)，就是與個(gè)人或階級(jí)行為有關(guān)的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間和諧的辯證發(fā)展關(guān)系。這樣，C和B就構(gòu)成了一對(duì)因果關(guān)系，C是B的因，B是C的果。但是，直到實(shí)證研究或?qū)嵺`檢驗(yàn)之前，C對(duì)B是否真的有影響仍是未知的或只能是理論邏輯上的推理，也就是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)上常說(shuō)的待檢驗(yàn)假說(shuō)。只有通過(guò)研究證明C確實(shí)是造成B的顯著原因，并在人類(lèi)的實(shí)踐中得到驗(yàn)證，理論上的因果關(guān)系才可能成立，我們才能通過(guò)主動(dòng)改變C來(lái)實(shí)現(xiàn)改造B的目標(biāo)，而這正是經(jīng)濟(jì)學(xué)作為應(yīng)用科學(xué)的基本目標(biāo)。

把這兩個(gè)范式想象成帶孔的標(biāo)尺，拿著一一比照我們正在研讀的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)，就很容易透視出其深埋在晦澀難懂的理論和復(fù)雜多變的模型背后的底層思維與邏輯，也就更容易定位其在浩瀚的文獻(xiàn)中所處的位置，更容易洞察其對(duì)文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)與不足，更容易表達(dá)自己對(duì)這篇文章的喜好，更容易說(shuō)出背后的原因和邏輯，甚至更容易提出自己認(rèn)為可能的改進(jìn)方向與思路。就這樣，這兩個(gè)范式成了我此后研讀經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)和指引自己與學(xué)生做研究的隨身法寶。

當(dāng)然，在不斷的實(shí)踐與反觀中，也產(chǎn)生過(guò)許許多多的質(zhì)疑，包括對(duì)上面兩個(gè)范式的質(zhì)疑。所幸的是，每一次質(zhì)疑要么幫助我看清楚了一塊之前尚且模糊或漆黑的地方，要么幫助我替換掉了一塊此前并不正確的拼圖，要么把對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)知邊界繼續(xù)向外擴(kuò)展，但時(shí)至今日這塊拼圖的基本框架結(jié)構(gòu)和底色始終沒(méi)變。當(dāng)然，必須承認(rèn)，時(shí)至今日的幸運(yùn)大概率僅僅是因?yàn)樽约簩?duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)知和研究實(shí)踐還極為有限。他日，或許隨著自己認(rèn)知的積累，我會(huì)反過(guò)來(lái)否定了這兩個(gè)范式，也未可知，可以確定的是，真到了那個(gè)時(shí)候，我也會(huì)坦然甚至帶著些許興奮去迎接。

懷疑看到的、習(xí)得的一切，這本身就是一個(gè)辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論信奉者的自我要求，也是我希望讀者在看這本書(shū)時(shí)秉持的態(tài)度。事實(shí)上，從我2014年為了準(zhǔn)備那門(mén)課開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)拆裝，到今天終于鼓起勇氣以文獻(xiàn)研讀為主題寫(xiě)這本書(shū)，已經(jīng)過(guò)去八年多時(shí)間了。這期間，在友人和同學(xué)們的鼓勵(lì)下，數(shù)次想要?jiǎng)庸P，但又?jǐn)?shù)次擱置，除卻當(dāng)今大學(xué)里普遍存在的內(nèi)卷式忙亂之外，主要的原因還是不確定自己對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的認(rèn)知是否經(jīng)得起考驗(yàn)。正是
來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)研讀方法課上每年六七十名選課同學(xué)的質(zhì)疑與討論，以及近幾年來(lái)受邀在南京農(nóng)業(yè)大學(xué)暑期卜凱講堂、在華中農(nóng)業(yè)大學(xué)達(dá)尊論壇、在北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)管學(xué)院和北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院等做交流時(shí)收到的很多同人十分有價(jià)值的反饋，鼓勵(lì)我不斷向縱深探索，不斷完善自己對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的認(rèn)知，才終于在2022年夏有了這本書(shū)的初稿。

細(xì)心的讀者也許已經(jīng)注意到，在上一自然段中，我在經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)研讀課程名的后面悄悄地加上了方法二字。這也是我在自序的后想要特別強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)。除了2014年年上課之外，之后這門(mén)課的全部?jī)?nèi)容都是圍繞著文獻(xiàn)研讀方法展開(kāi)，而不是像初設(shè)計(jì)那樣帶著同學(xué)們研讀一篇篇的文章。我曾經(jīng)算過(guò)，即便能用四個(gè)小時(shí)研讀一篇文章，兩個(gè)學(xué)分的課程時(shí)間全部用來(lái)研讀文章，也只能完成八篇文章。盡管我從來(lái)不懷疑這樣做對(duì)引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)入學(xué)術(shù)殿堂很有價(jià)值，但也擔(dān)心這樣做會(huì)不會(huì)像自己當(dāng)年讀博士和職業(yè)生涯初幾年一樣，讀了不少文章，卻始終不具備評(píng)判文章的能力，而這會(huì)從根上打擊我們從事科學(xué)研究的信念。無(wú)從判斷文獻(xiàn)的價(jià)值與局限，何談科研與創(chuàng)新？ 把課程的重心放在文獻(xiàn)研讀的方法上，訓(xùn)練的正是這種能力。

后，必須感謝在準(zhǔn)備這本書(shū)之前和過(guò)程中參閱的幾本著作及其作者。首先是路德維希?米塞斯（Ludwig von Mises）1962年出版的The Ultimate Foundation of Economic Science An Essay On Method（中文版《經(jīng)濟(jì)科學(xué)的終基礎(chǔ)：一篇關(guān)于方法的論文》）。書(shū)中，米塞斯從人類(lèi)行為學(xué)的哲學(xué)層面上強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的科學(xué)基礎(chǔ)，同時(shí)十分清晰地指出古典經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有能夠解決價(jià)值問(wèn)題；其次是唐?埃思里奇（Don Ethridge） 1995年出版的Research Methodology in Applied Economics（中文版《應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論》）。在該著作中，作者用了一整篇的內(nèi)容討論一般意義上科學(xué)研究方法論及其哲學(xué)基礎(chǔ)。這兩本著作中，作者都把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究置于科學(xué)與人性的本源上進(jìn)行考察，這不僅啟迪了本書(shū)的構(gòu)架，也使得我們今天看到的太多經(jīng)濟(jì)學(xué)作品黯然失色。

另外一本案頭的著作來(lái)自小羅伯特?�？藗惖拢≧ober Ekelund, Jr.）和羅伯特?郝伯特（Robert Hébert）的A History of Economics Theory and Method（中文版《經(jīng)濟(jì)理論和方法史》）。在
這本書(shū)中，兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家像十分負(fù)責(zé)任的導(dǎo)游，引領(lǐng)著讀者在人類(lèi)數(shù)千年經(jīng)濟(jì)思想發(fā)展演變的歷史叢林中穿梭，不時(shí)地停下腳步，一邊如數(shù)家珍地把每個(gè)經(jīng)濟(jì)故事與人物活靈活現(xiàn)地呈現(xiàn)在讀者面前，一邊不經(jīng)意間拂去蒙在其上的歷史塵埃，以幫助讀者更清楚到看到那些生動(dòng)的思想是如何照亮人類(lèi)艱辛的生計(jì)之路。

這幾本著作并沒(méi)有試圖把其討論的科學(xué)哲學(xué)、科學(xué)方法論、經(jīng)濟(jì)思想與理論對(duì)接到經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究實(shí)踐中，這留下一點(diǎn)遺憾，那就是，即便很多讀者能體會(huì)到其中追本溯源的科學(xué)真諦和經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)世濟(jì)民的初心，也很難把這樣的體會(huì)轉(zhuǎn)化成自己的研究實(shí)踐。隱隱約約地，感覺(jué)自己這本書(shū)正是想要回應(yīng)這一點(diǎn)遺憾，以試圖在令人高山仰止的偉人思想與眾生腳下坎坷曲折的山路間搭起一座小橋，哪怕只是在山間小溪上鋪設(shè)一塊木板，好讓深邃的科學(xué)思想多少
可及。

為此，起草本書(shū)的過(guò)程中，我始終都把這些著作置于案頭，每每思維不清或休息間隙，隨手翻來(lái)，總會(huì)從中得到如雨露般的滋養(yǎng)。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)科學(xué)研究哲學(xué)層面上追本溯源的思考、對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)深不見(jiàn)底的洞察與體恤和對(duì)人性的細(xì)致入微的敏銳，無(wú)不像風(fēng)兒吹過(guò)寂靜的湖面，輕柔地蕩起了漣漪，層層疊疊、井然有序，不時(shí)地在眼前閃現(xiàn)出穿越千百年的歷史光芒。

我要特別感謝我的摯友南京農(nóng)業(yè)大學(xué)徐志剛教授、中國(guó)人民大學(xué)仇煥廣教授、北京林業(yè)大學(xué)程寶棟教授、北京大學(xué)盛譽(yù)教授、浙江大學(xué)的茅銳教授、同濟(jì)大學(xué)的程名望教授和中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的司偉教授，感謝團(tuán)隊(duì)中的陳祁暉教授、鄭志浩教授、朱晨副教授、楊樹(shù)副教授、孟婷副教授和路西博士，感謝我的兩位博士后朱秋博、羅麗和所有研究生。正是平日里和他們之間亦師亦生亦友般無(wú)拘無(wú)束的討論給了自己不斷增進(jìn)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究認(rèn)知的動(dòng)力源泉。特別的感謝也要送給中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的王秀清教授、辛賢教授、何秀榮教授、北京大學(xué)的黃季焜教授、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)的羅必良教授、上海交通大學(xué)的史清華教授，他們就像夜路上的明燈，始終為我指引著前進(jìn)的方向，并給我勇氣與膽量。

更要感謝家人在我寫(xiě)作期間給予的所有陪伴、關(guān)愛(ài)和允諾，讓我得以專注。

感謝清華大學(xué)出版社的朱曉瑞老師，感謝為這本書(shū)的出版付出所有努力的出版社工作人員。本書(shū)的出版得到了中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)2021年度研究生教材出版項(xiàng)目的資助，在此一并感謝。

后，要感謝離學(xué)校不遠(yuǎn)的塞納左岸咖啡、天堂吧和覓 ，每每腦子卡殼的時(shí)候，就喜歡從辦公室跑到這些地方，用咖啡、茶、酒和音樂(lè)澆灌一下大腦、收納一下煩惱，間或悻悻然地提醒自己：我其實(shí)一無(wú)所知。