上篇 企業(yè)內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險防范

一、股權(quán)與公司治理合規(guī)

1. 公司減少注冊資本時，應(yīng)履行法定程序

2.公司增資要符合程序，否則不具有法律約束力

3.制訂良好的股權(quán)激勵計劃，既獲得資金又留住人才

4.合理認繳注冊資本，為公司留足發(fā)展空間

5.面對投資，公司應(yīng)做好“反向盡調(diào)”以規(guī)避風(fēng)險

6.適時行使股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)，警惕被股權(quán)出賣方“套路”

7. 不讓股東查閱賬簿，公司須證明其有“不正當目的”

8.股東查閱會計賬薄會損害公司利益時，公司可以拒絕

9.股東應(yīng)注意將公司財產(chǎn)獨立于自己的財產(chǎn)

10.公司上市后負有信息披露義務(wù)，且披露信息應(yīng)真實、準確、完整

二、生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)

1. 提升安全生產(chǎn)意識，做好安全生產(chǎn)第一責任人

2.在污染治理上做“數(shù)字游戲”與“表面文章”，將自食苦果

3.公司生產(chǎn)不可為“提高利潤”，投機取巧投放不合格產(chǎn)品

4.招投標時要合規(guī)，切勿搞“暗箱操作”

5.安全事故發(fā)生后，負有報告職責的人員應(yīng)當及時、如實上報

6.貸款授信弄虛作假，公司這樣做是“自毀前程”

7.不良記錄及時撤銷，公司信譽和價值要靠自身維護

8.以更換公司名稱等方式逃避執(zhí)行義務(wù)行不通

三、勞動用工合規(guī)

1.公司不應(yīng)在工資發(fā)放問題上“動腦筋”，惡意欠薪構(gòu)成犯罪

2.公司招聘時，應(yīng)認真對員工個人信息進行背景調(diào)查

3.建立合理的預(yù)防和投訴機制，杜絕職場性騷擾

4.公司要安善處理離職員工年終獎發(fā)放問題避免糾紛

5.要保護商業(yè)秘密，公司與勞動者競業(yè)限制協(xié)議須簽得有效

6.公司招聘時，要杜絕地域歧視

7.被“炒魷魚”的員工不服? 公司解聘應(yīng)有理有據(jù)

四、財務(wù)稅收合規(guī)

1.票據(jù)質(zhì)押應(yīng)記載“質(zhì)押” 字樣，公司交易時須細心審查

2.公司內(nèi)部拆借資金要謹慎，避免稅務(wù)風(fēng)險

3.要合法應(yīng)用企業(yè)稅收優(yōu)惠政策，切勿鉆退稅的空子

4.票據(jù)應(yīng)嚴格管理，企業(yè)切勿隨意開具發(fā)票

5.面對惡意拖欠賬款等行為時，公司維權(quán)有法可依

6.案發(fā)后公司主動補繳稅款，積極配合整改

下篇 企業(yè)外部合規(guī)與風(fēng)險防范

一、投融資合規(guī)

1.“周轉(zhuǎn)借錢”要小心，公司未經(jīng)批準不得吸收公眾存款

2.私自把項目款拿出去放貸可不行，公司應(yīng)注意專款專用

3.項目研發(fā)和集資切勿“信口開河”、收錢不干活

4.融資租賃應(yīng)注意核查租賃物真實性和權(quán)屬

5.公司未達到“對賭協(xié)議”約定，投資者可按約定回購股權(quán)

6.“對賭協(xié)議”后公司未實現(xiàn)上市，投資者可依約回購股份

7.公司投融資應(yīng)理性，“對賭協(xié)議”不是投機行為

8.“對賭協(xié)議”無法履行后，違約方要承擔責任

9.對賭形式一經(jīng)選定不能隨意變更，公司在選擇時要慎重

二、合同合規(guī)

1.簽合同時“暗度陳倉”，公司這么做有風(fēng)險

2.做網(wǎng)絡(luò)直播活動時，公司應(yīng)防范合作主播違約風(fēng)險

3.企業(yè)借款周轉(zhuǎn)多留意，避免簽訂違法“借款合同”

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)

1.拼湊商標去“搭便車”也構(gòu)成侵權(quán)

2.注冊商標受法律保護，“蹭熱度”銷售仿冒品絕不可取

3.商業(yè)秘密遭侵犯成公司創(chuàng)新絆腳石

4.公司公眾號發(fā)文使用名畫演繹作品，要當心侵權(quán)

5.混淆知名商標誤導(dǎo)消費者，也構(gòu)成商標侵權(quán)

6.平臺經(jīng)營者應(yīng)承擔審核、監(jiān)管義務(wù)

7.使用視聽作品點播獲益，應(yīng)警惕侵權(quán)風(fēng)險

8.蹭其他公司名稱和字號進行商業(yè)活動，構(gòu)成侵權(quán)

9.公司應(yīng)加強品牌維護，避免商標和商譽被不當使用

10.面對網(wǎng)絡(luò)上的商業(yè)詆毀，公司應(yīng)利用證據(jù)維護合法權(quán)益

四、反商業(yè)賄賂合規(guī)

1.經(jīng)手財物要當心，應(yīng)防范職務(wù)侵占

2.公司生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)樹立紅線意識，不能用“特殊手段”去“疏通”

3.收點回扣才是經(jīng)商之道? 警惕非國家工作人員受賄

五、合規(guī)不起訴

1.提供虛假證明文件的涉案公司，積極配合合規(guī)整改、評估

2.涉嫌投放違規(guī)廣告的公司，積極配合完成合規(guī)整改

3.對非國家工作人員行賄的涉案公司，積極整改并彌補漏洞