本書從“廉潔合規(guī)是生產(chǎn)力”的理念出發(fā)，提出了企業(yè)廉潔合規(guī)建設實務的“陽光生態(tài)”廉潔合規(guī)管理模型，具體介紹了開展廉潔合規(guī)實務工作的方法、流程和工具，涵蓋了廉潔合規(guī)管理成熟度評估、組織設計、文化建設、制度建設、宣傳培訓、腐敗風險識別、防控策略部署、腐敗案件調(diào)查、數(shù)據(jù)與技術應用、體系有效性評估、體系優(yōu)化與管理改進等企業(yè)廉潔合規(guī)管理體系建設的全流程，其中的很多工具和模板可以在實務中實際應用。 本書將幫助民營企業(yè)家、企業(yè)管理者、廉潔合規(guī)從業(yè)者繪制出一張企業(yè)廉潔合規(guī)管理體系建設的全景圖，在實踐中可以結合企業(yè)的發(fā)展階段、商業(yè)模式、業(yè)務布局等因素，搭建和完善適合企業(yè)自身的廉潔合規(guī)管理體系，助力企業(yè)行穩(wěn)致遠。
段秋斌，京東集團監(jiān)察部高級總監(jiān)，中國企業(yè)聯(lián)合會企業(yè)合規(guī)工作委員會委員，華東政法大學互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐敗與合規(guī)研究院執(zhí)行院長，華東政法大學刑事法學院特聘咨詢專家團專家，山東大學法學院刑事合規(guī)研究院研究員。擁有多年在外資和民營上市企業(yè)工作的經(jīng)驗，在公司治理與ESG、反商業(yè)賄賂、廉潔合規(guī)管理體系建設、廉潔風險防控等領域有深入的研究和實踐，首創(chuàng)“陽光生態(tài)”廉潔合規(guī)模型，打造了“廉潔京東”和“陽光誠信聯(lián)盟”兩個品牌，是國內(nèi)資深的廉潔合規(guī)管理專家。主編《互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐密碼》、《實體企業(yè)反腐密碼》。
步云飛，原京東集團監(jiān)察部宣教負責人，華東政法大學互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐敗與合規(guī)研究院研究員。擁有多年的民營上市企業(yè)廉潔合規(guī)管理體系建設、宣傳教育、風險防控等工作經(jīng)驗，統(tǒng)籌和參與了多個企業(yè)廉潔合規(guī)管理體系建設咨詢項目，在企業(yè)廉潔合規(guī)領域有深入的研究和實踐。
目 錄
第一章 廉潔合規(guī)已經(jīng)成為企業(yè)的生產(chǎn)要素 / 1
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)從反腐敗開始 / 4
第二節(jié) 企業(yè)腐敗的成因與應對 / 18
第三節(jié) 企業(yè)反腐的創(chuàng)新探索與實踐 / 26
第四節(jié) “陽光生態(tài)”廉潔合規(guī)管理體系模型 / 33
第二章 廉潔合規(guī)成熟度評估與組織設計 / 51
第一節(jié) 企業(yè)廉潔合規(guī)管理成熟度評估 / 53
第二節(jié) 企業(yè)廉潔合規(guī)組織結構設計 / 60
第三節(jié) 企業(yè)廉潔合規(guī)職能設計 / 69
第四節(jié) 企業(yè)廉潔合規(guī)部門崗位設計 / 76
第三章 廉潔合規(guī)管理體系建設與文化落地 / 90
第一節(jié) 廉潔合規(guī)文化建設 / 92
第二節(jié) 廉潔合規(guī)制度建設 / 104
第三節(jié) 廉潔合規(guī)培訓 / 125
第四節(jié) 廉潔合規(guī)宣傳 / 135
第四章 腐敗風險評估與防控機制建設 / 144
第一節(jié) 識別采購腐敗手法 / 147
第二節(jié) 識別銷售腐敗手法 / 151
第三節(jié) 形成腐敗風險地圖 / 156
第四節(jié) 制定腐敗風險防控策略 / 160
第五章 腐敗案件調(diào)查與合規(guī)從業(yè) / 171
第一節(jié) 線索研判與計劃制訂 / 173
第二節(jié) 證據(jù)獲取與人員訪談 / 185
第三節(jié) 調(diào)查報告制作與案件處理 / 199
第四節(jié) 調(diào)查員勝任力要求與從業(yè)規(guī)范 / 209
第六章 廉潔合規(guī)數(shù)字化能力建設與體系有效性評估、 改進 / 219
第一節(jié) 廉潔合規(guī)的數(shù)據(jù)與技術應用 / 222
第二節(jié) 企業(yè)廉潔合規(guī)管理體系有效性評估 / 227
第三節(jié) 企業(yè)廉潔合規(guī)管理體系優(yōu)化與改進 / 234
第四節(jié) 合規(guī)、內(nèi)控、風控“一體化” / 236
附錄：企業(yè)廉潔合規(guī)管理成熟度評價指引 / 240
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