高等學(xué)校碳金融十四五規(guī)劃教材的本《碳交易市場(chǎng)概論》已經(jīng)出版，本書是本套教材的第二本。本書既注重與《碳交易市場(chǎng)概論》內(nèi)容上的延續(xù)性，又注重其作為獨(dú)立課程教材的完整性。本書是在《碳交易市場(chǎng)概論》的基礎(chǔ)上，對(duì)有助于實(shí)現(xiàn)雙碳目標(biāo)的金融制度、金融工具和手段、金融市場(chǎng)創(chuàng)新等進(jìn)行綜合分析與介紹。內(nèi)容包括：一是雙碳目標(biāo)下金融機(jī)構(gòu)新的碳業(yè)務(wù)板塊以及相關(guān)制度、工具和產(chǎn)品創(chuàng)新，如碳信貸、碳基金、碳債券、碳保險(xiǎn)等；二是碳交易市場(chǎng)資產(chǎn)金融化推動(dòng)下的各類碳金融工具和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，如碳期貨、碳期權(quán)、碳遠(yuǎn)期、碳掉期等碳金融衍生工具和產(chǎn)品等，以及生態(tài)碳匯金融等新型金融形態(tài)；三是滿足碳金融資產(chǎn)管理需求而產(chǎn)生的碳指數(shù)、碳風(fēng)險(xiǎn)管理；四是國際碳金融制度、標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管政策等。本書注重理論與實(shí)務(wù)案例的結(jié)合，適合高校碳金融相關(guān)專業(yè)的學(xué)生、碳金融相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)者，以及需要系統(tǒng)了解掌握碳金融知識(shí)的讀者閱讀使用。
藍(lán)虹
畬族，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國人民大學(xué)、美國紐約大學(xué)博士后，中國人民大學(xué)生態(tài)金融研究中心副主任、環(huán)境學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，中研綠色金融研究院特聘院長，中國環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)綠色金融分會(huì)副主任，中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)綠色金融專業(yè)委員會(huì)副主任，中國國際經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事，中國農(nóng)村金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事，聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署可持續(xù)金融行動(dòng)機(jī)構(gòu)高級(jí)學(xué)術(shù)顧問，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行綠色金融專家；北京城市副中心綠色金融顧問，江蘇省金融業(yè)聯(lián)合會(huì)首席綠色金融專家，江西省、貴州省綠色金融顧問，蘭州市氣候投融資顧問；中國農(nóng)工民主黨北京市委員會(huì)資源環(huán)境專委會(huì)副主任，中國農(nóng)工民主黨中央生態(tài)環(huán)境工作委員會(huì)委員。
束蘭根
管理學(xué)博士，正高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，江蘇省產(chǎn)業(yè)教授，江蘇省333人才工程科技企業(yè)家，南京大學(xué)新金融研究院高級(jí)研究員、南京審計(jì)大學(xué)金審學(xué)院特聘教授、中研綠色金融研究院首席專家，江蘇省綠色金融專委會(huì)主任。長期致力于科技金融、綠色金融的理論研究與實(shí)踐，出版《科技金融理論與實(shí)踐》《科技金融的創(chuàng)新與發(fā)展》《綠色金融解釋》《碳交易市場(chǎng)概論》等著作；在核心期刊、省級(jí)理論刊物上發(fā)表論文60余篇。參加國家社科基金項(xiàng)目2項(xiàng)，主持省部級(jí)重點(diǎn)課題6項(xiàng)，獲得省部級(jí)社科成果獎(jiǎng)3項(xiàng)。
目錄
章 碳金融概述１
節(jié) 碳金融的定義與特征１
一、碳金融產(chǎn)生的背景：氣候變化與雙碳目標(biāo)１
二、碳金融的定義５
三、碳金融的特征７
第二節(jié) 碳金融的功能與作用９
一、碳金融的功能９
二、碳金融發(fā)展的作用與意義１０
第三節(jié) 碳金融創(chuàng)新發(fā)展的理論基礎(chǔ)１２
一、稀缺性理論１２
二、外部性理論１３
三、排放權(quán)交易理論１７
四、金融創(chuàng)新理論１９
第二章 碳金融市場(chǎng)與碳金融工具２３
節(jié) 國際碳金融的發(fā)展與創(chuàng)新２３
一、碳交易：碳金融的基礎(chǔ)交易行為２３
二、碳金融產(chǎn)品分類２５
三、全球主流碳金融產(chǎn)品概述２７
第二節(jié) 國際主要碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３０
一、歐盟碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３０
二、英國碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３３
三、美國碳金融市場(chǎng)及其監(jiān)管政策３８
第三節(jié) 中國碳金融發(fā)展政策及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)４０
一、碳金融發(fā)展的政策背景４０
二、碳金融產(chǎn)品體系４３
三、碳金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)解讀４６
四、碳金融發(fā)展前景分析４７
第四節(jié) 中國碳金融市場(chǎng)的探索與發(fā)展４８
一、碳交易市場(chǎng)試點(diǎn)階段的碳金融探索４８
二、全國統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)啟動(dòng)后的碳金融發(fā)展５５
第三章 碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制６１
節(jié) 碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制概述６１
一、碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的內(nèi)涵６１
二、碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的微觀經(jīng)濟(jì)邏輯６２
三、碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的種類及不同定價(jià)機(jī)制的比較６３
第二節(jié) 國際碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制發(fā)展分析７１
一、國際碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的發(fā)展７１
二、區(qū)域、國家和地方碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的發(fā)展７８
三、國際經(jīng)驗(yàn)借鑒８５
第三節(jié) 中國碳金融市場(chǎng)概況及碳定價(jià)機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展８７
一、中國碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的發(fā)展８７
二、中國碳金融定價(jià)機(jī)制建設(shè)中存在的主要問題分析９６
三、中國碳金融市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展９８
第四章 碳信貸１０２
節(jié) 碳信貸的內(nèi)涵、意義與價(jià)值１０２
一、碳信貸的內(nèi)涵１０２
二、碳信貸的意義與價(jià)值１０５
第二節(jié) 碳信貸的發(fā)展１０６
一、碳信貸相關(guān)國際準(zhǔn)則要求１０６
二、國外碳信貸的發(fā)展１１０
三、國內(nèi)碳信貸的發(fā)展１１６
第三節(jié) 碳信貸的業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２１
一、狹義碳信貸業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２１
二、廣義碳信貸業(yè)務(wù)與產(chǎn)品實(shí)踐１２６
第四節(jié) 碳信貸實(shí)踐的未來展望１３１
一、創(chuàng)新與試點(diǎn)不斷增加１３１
二、數(shù)字化水平不斷提升１３２
三、復(fù)合型人才隊(duì)伍不斷擴(kuò)大１３２
四、碳核查與核算及碳風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制逐步完善１３２
第五章 碳債券１３４
節(jié) 碳債券定義、標(biāo)準(zhǔn)與范圍１３４
一、碳債券定義及拓展１３４
二、碳債券標(biāo)準(zhǔn)１３５
三、碳債券分類１４４
第二節(jié) 國際碳債券政策及產(chǎn)品１４５
一、歐盟碳債券政策及產(chǎn)品１４５
二、英國碳債券政策及產(chǎn)品１５２
三、法國碳債券政策及產(chǎn)品１５４
四、美國碳債券政策及產(chǎn)品１５６
第三節(jié) 中國碳債券政策及產(chǎn)品１６０
一、中國碳債券政策演進(jìn)１６０
二、中國碳債券市場(chǎng)１６２
三、中國、歐盟、美國綠色債券比較１６９
四、中國碳債券發(fā)展展望１７２
第六章 碳基金１７５
節(jié) 碳基金的內(nèi)涵與功能１７５
一、碳基金的產(chǎn)生與發(fā)展１７５
二、碳基金的定義１７８
三、碳基金的分類１７９
四、碳基金的功能１８３
第二節(jié) 碳基金的管理結(jié)構(gòu)與運(yùn)作模式１８４
一、碳基金的管理結(jié)構(gòu)１８４
二、碳基金的主要業(yè)務(wù)１８６
三、碳基金的運(yùn)行機(jī)制１８８
四、碳基金項(xiàng)目案例１９２
第三節(jié) 國際碳基金１９４
一、世界銀行碳基金１９４
二、政府碳基金２００
三、私人碳基金２０６
第四節(jié) 中國碳基金２０８
一、中國碳基金的發(fā)展歷程２０８
二、中國典型碳基金２０９
三、中國碳基金與國際典型碳基金比較２１６
第七章 碳保險(xiǎn)２１９
節(jié) 碳保險(xiǎn)的定義及理論基礎(chǔ)２１９
一、碳保險(xiǎn)的定義２１９
二、碳保險(xiǎn)的功能２２１
三、碳保險(xiǎn)的理論基礎(chǔ)２２３
第二節(jié) 碳排放權(quán)和碳匯保險(xiǎn)２２７
一、碳市場(chǎng)中的風(fēng)險(xiǎn)２２７
二、碳排放權(quán)和碳匯保險(xiǎn)的分類與產(chǎn)品２３０
第三節(jié) 助力碳減排的保險(xiǎn)２３３
一、新能源保險(xiǎn)２３３
二、低碳交通保險(xiǎn)２３６
三、低碳建筑保險(xiǎn)２３９
第四節(jié) 巨災(zāi)保險(xiǎn)和天氣保險(xiǎn)２４２
一、巨災(zāi)保險(xiǎn)２４３
二、天氣保險(xiǎn)２４９
第五節(jié) 再保險(xiǎn)和巨災(zāi)保險(xiǎn)證券化２５５
一、再保險(xiǎn)２５５
二、巨災(zāi)保險(xiǎn)證券化２５７
第八章 生態(tài)碳匯金融２６３
節(jié) 生態(tài)碳匯金融的定義與發(fā)展歷程２６３
一、生態(tài)碳匯金融的定義２６３
二、生態(tài)碳匯金融的發(fā)展歷程２６４
第二節(jié) 生態(tài)碳匯項(xiàng)目分類與生態(tài)碳匯金融產(chǎn)品２６６
一、生態(tài)碳匯項(xiàng)目分類２６６
二、生態(tài)碳匯金融產(chǎn)品２６９
第三節(jié) 國際生態(tài)碳匯項(xiàng)目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)２７３
一、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的國際認(rèn)證機(jī)制２７３
二、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的獨(dú)立認(rèn)證機(jī)制２７５
三、生態(tài)碳匯項(xiàng)目的國家和地方管理的認(rèn)證機(jī)制２７９
第四節(jié) 中國生態(tài)碳匯金融市場(chǎng)的發(fā)展２８３
一、ＣＣＥＲ生態(tài)碳匯產(chǎn)品２８４
二、生態(tài)碳匯金融工具２８５
三、采用地方標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)的生態(tài)碳匯項(xiàng)目２８７
第五節(jié) 中國生態(tài)碳匯金融存在的問題及政策建議２９０
一、中國生態(tài)碳匯金融存在的問題２９０
二、推進(jìn)生態(tài)碳匯金融發(fā)展的政策建議２９０
第九章 碳金融衍生品２９４
節(jié) 碳金融衍生品的定義與功能２９４
一、碳金融衍生品的產(chǎn)生背景２９４
二、碳金融衍生品的定義與特征２９５
三、碳金融衍生品的功能２９６
第二節(jié) 主要碳金融衍生品介紹２９８
一、碳期貨２９８
二、碳期權(quán)３００
三、碳遠(yuǎn)期３０３
四、碳掉期３０４
五、其他碳金融衍生品３０４
第三節(jié) 碳金融衍生品市場(chǎng)的構(gòu)成要素與交易３０６
一、碳金融衍生品市場(chǎng)的構(gòu)成要素３０６
二、碳金融衍生品市場(chǎng)的交易３１３
第四節(jié) 碳金融衍生品市場(chǎng)建設(shè)３２０
一、國際碳金融衍生品市場(chǎng)３２０
二、中國碳金融衍生品市場(chǎng)３２５
第十章 碳指數(shù)３３４
節(jié) 碳指數(shù)的定義與功能３３４
一、碳指數(shù)的定義３３４
二、碳指數(shù)的功能３３５
第二節(jié) 主要碳指數(shù)類別及相關(guān)產(chǎn)品３３７
一、國際上主要碳指數(shù)及相關(guān)產(chǎn)品３３７
二、國內(nèi)主要碳指數(shù)及相關(guān)產(chǎn)品３５１
第三節(jié) 碳指數(shù)的發(fā)展３５８
一、國際碳指數(shù)的發(fā)展３５８
二、國內(nèi)碳指數(shù)的發(fā)展３６０
第十一章 碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理３６４
節(jié) 碳金融風(fēng)險(xiǎn)概述３６４
一、碳金融風(fēng)險(xiǎn)的定義３６４
二、碳金融風(fēng)險(xiǎn)的類型３６５
三、碳金融風(fēng)險(xiǎn)的特征３６９
第二節(jié) 碳金融風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估３７０
一、碳金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別３７０
二、碳金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估３７５
第三節(jié) 碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理概述３７９
一、碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和程序３７９
二、碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理策略３８０
三、中國碳金融風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐３８２
四、碳金融風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建立３８４
第四節(jié) 碳金融市場(chǎng)監(jiān)管３８５
一、碳金融市場(chǎng)監(jiān)管原則３８６
二、碳金融市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)３８６
三、碳金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)制構(gòu)成３８８
參考文獻(xiàn)３９１
后記４０２
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