第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
第二節(jié) 公司法
第三節(jié) 證券法
第四節(jié) 基金法
第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例
第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
自測(cè)練習(xí)
第二章 證券從業(yè)人員管理
第一節(jié) 從業(yè)資格
第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為
自測(cè)練習(xí)
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)
第二節(jié) 證券投資咨詢(xún)
第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
第四節(jié) 證券承銷(xiāo)與保薦
第五節(jié) 證券自營(yíng)
第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理
第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)
自測(cè)練習(xí)
第四章 證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
第一節(jié) 證券一級(jí)市場(chǎng)
第二節(jié) 證券二級(jí)市場(chǎng)
自測(cè)練習(xí)
附錄 參考答案及解析
第一章 金融市場(chǎng)體系
第一節(jié) 全球金融體系
第二節(jié) 中國(guó)的金融體系
第三節(jié) 中國(guó)多層次資本市場(chǎng)
自測(cè)練習(xí)
第二章 證券市場(chǎng)主體
第一節(jié) 證券發(fā)行人
第二節(jié) 證券投資者
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 自律性組織
第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)
自測(cè)練習(xí)
第三章 股票市場(chǎng)
第一節(jié) 股票
第二節(jié) 股票發(fā)行
第三節(jié) 股票交易
自測(cè)練習(xí)
第四章 債券市場(chǎng)
第一節(jié) 債券
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
第三節(jié) 債券交易
自測(cè)練習(xí)
第五章 證券投資基金與衍生工具
第一節(jié) 證券投資基金
第二節(jié) 衍生工具
自測(cè)練習(xí)
第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理
第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述
第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理
自測(cè)練習(xí)
附錄 自測(cè)練習(xí)參考答案及解析
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》目錄
第一部分 真題匯編
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷一
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷二
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷三
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷四
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷五
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷六
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷七
參考答案及解析
第二部分 機(jī)考題庫(kù)
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》新考真題（一）~（七）
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》押題試卷（一）~（二）
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷（一）~（二）
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》目錄
第一部分 真題匯編
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷一
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷二
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷三
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷四
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷五
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷六
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》真題匯編試卷七
參考答案及解析
第二部分 機(jī)考題庫(kù)
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》新考真題（一）~（七）
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》押題試卷（一）~（二）
《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷（一）~（二）
第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)概述
本章是本課程的重點(diǎn)之一，主要介紹證券市場(chǎng)的基本法律法規(guī)，包括公司法、證券法、基金法、期貨交易管理?xiàng)l例和證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例。重點(diǎn)是公司法和證券法的相關(guān)內(nèi)容。本章內(nèi)容較多，涉及很多法律條文，考生在復(fù)習(xí)時(shí)要在理解的基礎(chǔ)上記憶，切勿死記硬背。
考點(diǎn)概覽
考試大綱 考查要點(diǎn) 考查概率
證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系 證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí) ★★
證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī) ★
公司法 公司法概述 ★★
有限責(zé)任公司 ★★
股份有限公司 ★★
其他規(guī)定 ★
法律責(zé)任 ★★
證券法 證券法概述 ★★★
證券發(fā)行與承銷(xiāo) ★★
證券交易的相關(guān)規(guī)定 ★★★
上市公司收購(gòu) ★★
法律責(zé)任 ★★
基金法基金管理與運(yùn)作 ★★★
基金募集 ★
法律責(zé)任 ★
期貨交易管理?xiàng)l例 期貨概述 ★★★
期貨交易所 ★★
期貨公司 ★
期貨交易的基本原則 ★
期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容 ★
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 證券公司相關(guān)規(guī)定 ★★
監(jiān)督管理及法律責(zé)任 ★
第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)（熟悉）
證券市場(chǎng)的法律法規(guī)分為4個(gè)層次，其法律效力依次降低：
第一個(gè)層次是指由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。如《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》。
第二個(gè)層次是指由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。如《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。
第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。如《證券發(fā)行與承銷(xiāo)辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》。
第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。如《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》。
二、證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)（了解）
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現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)刑法》。此外，《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場(chǎng)有著密切的聯(lián)系。
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現(xiàn)行的證券行政法規(guī)中，與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有《證券投資咨詢(xún)管理暫行辦法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》。
（三）部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。主要有《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
�。ㄋ模┬袠I(yè)自律性規(guī)則
1.證券交易所自律性規(guī)則
由證券交易所制定的自律性規(guī)則主要有《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》等。
2.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性規(guī)則
由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律性規(guī)則主要有《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售細(xì)則》《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等。
3.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則主要有《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》《非上市公眾公司股份登記存管業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
【例題?選擇題】一般來(lái)說(shuō)，涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院
【答案】A
【解析】涉及證券市場(chǎng)的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
第一部分真題匯編
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷（一）
一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不
得分。
1．在新股發(fā)行的審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在
不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在（ �。﹤�(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人
推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
A．6 B．3 C．12 D．9
2．法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類(lèi)公司的正確程序是（ ）。
A．設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B．設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記
C．設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
D．設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
3．公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由
有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B．10萬(wàn)元以下
C．5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
4．公開(kāi)募集基金的基金管理人同時(shí)管理A、B兩只公開(kāi)募集基金，以下說(shuō)法正確的是（ �。�
A．基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與B基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理
B．基金管理人可以將其自身財(cái)產(chǎn)混同與A基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理
C．基金管理人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待A、B兩只基金
D．基金管理人可以將A基金的部分財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B基金進(jìn)行運(yùn)作
5．證券分析師不再?gòu)氖掳l(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起（ �。�
個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的注冊(cè)登記。
A．10 B．20 C．15 D．5
6．根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（ �。┑墓竟蓶|可能不是公司控股股東。
A．51％ B．60％ C．40％ D．50％
7．依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員管理實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ �。�。
A．機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料
B．受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每2年檢查一次
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)
8．被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采�。ā 。┐胧┪礉M(mǎn)2年的人員，不得注冊(cè)為客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。
A．重大行政監(jiān)管B．監(jiān)管談話(huà)C．刑事處罰D．自律管理
9．對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（ �。┤�。
A．60 B．180 C．90 D．360
10．下列屬于全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律的是（ ）。
A．《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》B．《上市公司收購(gòu)管理辦法》
C．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D．《中華人民共和國(guó)公司法》
參考答案及解析
《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編試卷（一）
一、選擇題
1．C 【解析】審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有
實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將中止審核，并在12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。
2．D 【解析】設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。但法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批
準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。依法成立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選D。
3．D 【解析】公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由
有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
4．C 【解析】選項(xiàng)A、B、D均為基金管理人的禁止行為，C選項(xiàng)正確。
5．A 【解析】證券分析師變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證
券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或
者證券分析師注冊(cè)登記。
6．C 【解析】根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
7．D 【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
8．A 【解析】《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第33條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：①不符合本規(guī)范第31條規(guī)定的條件；②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年；③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年；④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；⑥其他情形。
9．C 【解析】股票承銷(xiāo)是指證券公司依照協(xié)議包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)發(fā)行人向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票的行為。股票承銷(xiāo)分
為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)2種方式。股票承銷(xiāo)期不能少于10日，不能超過(guò)90日。
10．D 【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第5次會(huì)議通過(guò)，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)于2013年12月28日發(fā)布。
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