西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究
本書(shū)內(nèi)容包括：技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟基本理論；產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究；產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證研究；產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分配機(jī)制研究等。
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隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科技的快速發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新已逐漸成為增強(qiáng)一個(gè)國(guó)家或地區(qū)，乃至企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，特別是在我國(guó)提出建設(shè)“創(chuàng)新型國(guó)家”口號(hào)后，國(guó)內(nèi)不同創(chuàng)新主體開(kāi)始高度關(guān)注創(chuàng)新。然而，這些創(chuàng)新主體在開(kāi)展創(chuàng)新過(guò)程中逐漸意識(shí)到，在我國(guó)整體創(chuàng)新實(shí)力不強(qiáng)的前提下，僅依賴個(gè)體實(shí)力難以在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中立足。在這種背景下，各創(chuàng)新主體紛紛開(kāi)始尋求合作伙伴，以獲取共同技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)運(yùn)而生。它作為一種更高層次的產(chǎn)學(xué)研合作組織形式，已成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的有效途徑。2008年12月，我國(guó)頒布實(shí)施了《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見(jiàn)》，將建立以產(chǎn)學(xué)研結(jié)合為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建的主要措施。截至2013年末，在政府推動(dòng)下，產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)量已超過(guò)1000家，其中重慶地區(qū)成立的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)量已達(dá)到40家。
然而，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不斷發(fā)展，作為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的一種創(chuàng)新組織形式，它在促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新體系形成方面產(chǎn)生了至關(guān)重要的作用，不僅有效促進(jìn)了不同創(chuàng)新主體的科技成果轉(zhuǎn)化，而且有利于科學(xué)有效地配置其創(chuàng)新資源在創(chuàng)新過(guò)程中的不同環(huán)節(jié)。盡管產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的有效運(yùn)行會(huì)產(chǎn)生較高效益，但同時(shí)也存在著較高的風(fēng)險(xiǎn)和不穩(wěn)定性。據(jù)麥肯錫的研究報(bào)告顯示，約有509／6以上的聯(lián)盟以失敗告終（西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗率約為60％），其根源在于聯(lián)盟發(fā)展過(guò)程存在運(yùn)行障礙，例如資源共享和利益分配機(jī)制不合理、監(jiān)管機(jī)制缺失等，這些問(wèn)題已經(jīng)嚴(yán)重影響了聯(lián)盟運(yùn)行的穩(wěn)定性和可持續(xù)性�？梢哉f(shuō)，產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制仍存在諸多尚需完善的地方，嚴(yán)重制約了聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展。基于此，構(gòu)建一套科學(xué)的產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制，已成為促進(jìn)西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展，提升地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵與重點(diǎn)。
盡管?chē)?guó)內(nèi)外的有關(guān)學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)研究已取得了一系列成果，但我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展還處于初級(jí)階段，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。如何有效治理產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟以提高其聯(lián)盟績(jī)效，已成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)，特別是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的研究還存在諸多尚需完善的地方，亟待從學(xué)理上進(jìn)行科學(xué)研究。因此，建立和完善西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制和績(jī)效評(píng)價(jià)體系，對(duì)于有效治理產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，提高技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行績(jī)效，促進(jìn)聯(lián)盟的可持續(xù)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及運(yùn)行機(jī)制的基本內(nèi)涵，深入剖析了產(chǎn)學(xué)研技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟及其運(yùn)行機(jī)制的相關(guān)理論；其次，在理論分析和深入訪談的基礎(chǔ)上，運(yùn)用探索性因子分析法對(duì)反映產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)度分析，科學(xué)構(gòu)建了相應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；然后，依據(jù)聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，獲取實(shí)證調(diào)研數(shù)據(jù)，并采用模糊積分綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟整體運(yùn)行績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，找出了聯(lián)盟運(yùn)行過(guò)程中存在的共性問(wèn)題，為后續(xù)的聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)提供決策依據(jù)；再次，以上述實(shí)證方法計(jì)算得到的聯(lián)盟整體績(jī)效與聯(lián)盟成員的主體效用數(shù)據(jù)為依托，采用灰色關(guān)聯(lián)分析法分析兩者之間的關(guān)聯(lián)程度，通過(guò)對(duì)聯(lián)盟績(jī)效綜合指標(biāo)模擬出聯(lián)盟最優(yōu)條件下各個(gè)主體的最優(yōu)效率，并根據(jù)聯(lián)盟最優(yōu)值和主體單獨(dú)最優(yōu)值，實(shí)現(xiàn)分配機(jī)制的設(shè)計(jì)；之后，在結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)證分析結(jié)果的基礎(chǔ)上，基于不同產(chǎn)學(xué)研合作成員主體效用與聯(lián)盟整體績(jī)效的雙贏目標(biāo)，運(yùn)用DEMATEL方法分析聯(lián)盟運(yùn)行的主要影響因素，并從內(nèi)外部?jī)蓚�(gè)角度構(gòu)建了由聯(lián)盟組建機(jī)制、治理機(jī)制、利益分配機(jī)制和推進(jìn)機(jī)制組成的運(yùn)行機(jī)制框架，從決策與執(zhí)行、成果分享與利益保障、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、沖突協(xié)調(diào)與信任等方面得出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行機(jī)制，并提出了相應(yīng)的政策建議。
在撰寫(xiě)本書(shū)過(guò)程中，本書(shū)參閱了大量國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究成果。在此，謹(jǐn)向該領(lǐng)域的各位專(zhuān)家表示誠(chéng)摯的謝意。因?yàn)楸緯?shū)撰寫(xiě)時(shí)間較為緊迫，且筆者水平有限，盡管作了最大的努力，書(shū)中也仍然會(huì)不可避免地存在一些缺點(diǎn)或不足，懇請(qǐng)各位讀者提出寶貴意見(jiàn)和建議，以使得本書(shū)可以不斷修正、補(bǔ)充和完善。
譚建偉
2017年1月
譚建偉，教授，碩士生導(dǎo)師，重慶市高校優(yōu)秀拔尖人才，重慶市勞動(dòng)和社會(huì)保障學(xué)會(huì)常務(wù)理事。在《改革》等刊物共發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇，出版專(zhuān)著、教材4部。近五年來(lái)主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)，主持省部級(jí)項(xiàng)目8項(xiàng)，橫向咨詢課題10余項(xiàng)；科研成果獲得重慶市級(jí)一等獎(jiǎng)1項(xiàng)、三等獎(jiǎng)6項(xiàng)。
孫金花，副教授，碩士生導(dǎo)師，重慶理工大學(xué)青年英才。在國(guó)內(nèi)外重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文20余篇，出版專(zhuān)著、教材2部。近年來(lái)主持國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目1項(xiàng)，省部級(jí)項(xiàng)目5項(xiàng)，企事業(yè)單位委托項(xiàng)目3項(xiàng)；獲得省部級(jí)科研獎(jiǎng)勵(lì)3項(xiàng)。
徐剛，二級(jí)教授，碩士生導(dǎo)師，教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才、全國(guó)優(yōu)秀教育管理工作者、重慶高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、重慶市首屆青年科技獎(jiǎng)獲得者。在國(guó)內(nèi)重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文40余篇，出版專(zhuān)著、教材5部。近年來(lái)主持國(guó)家軟科學(xué)重大項(xiàng)目1項(xiàng)，國(guó)家社科基金項(xiàng)目2項(xiàng)，省部級(jí)項(xiàng)目10余項(xiàng)，決策咨詢項(xiàng)目20余項(xiàng)；獲得省部級(jí)科研獎(jiǎng)勵(lì)11項(xiàng)。
目錄
第1章 總論 1
1.1 研究背景提出 1
1.2 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 2
1.2.1 國(guó)外研究現(xiàn)狀 2
1.2.2 國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀 5
1.2.3 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀評(píng)述 15
1.3 主要研究?jī)?nèi)容 15
1.4 主要研究觀點(diǎn) 17
1.5 研究方案設(shè)計(jì) 18
1.5.1 研究思路 18
1.5.2 研究方法 18
1.5.3 技術(shù)路線 19
第2章 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟基本理論 20
2.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟相關(guān)內(nèi)涵 20
2.1.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的界定 20
2.1.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)理論 28
2.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的理論基礎(chǔ) 29
2.2.1 國(guó)家創(chuàng)新體系理論 29
2.2.2 交易成本理論 31
2.2.3 資源基礎(chǔ)理論 32
2.2.4 組織學(xué)習(xí)理論 33
2.2.5 博弈理論 33
2.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制 34
2.3.1 構(gòu)建機(jī)制 34
2.3.2 合作伙伴選擇機(jī)制 35
2.3.3 信任機(jī)制 37
2.3.4 學(xué)習(xí)機(jī)制 38
2.3.5 協(xié)調(diào)機(jī)制 39
2.3.6 風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 39
2.3.7 利益分享機(jī)制 41
2.3.8 績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制 42
2.4 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行模式 43
2.5 績(jī)效評(píng)價(jià)的方法 46
2.5.1 層次分析法 47
2.5.2 因子分析法 48
2.5.3 模糊綜合評(píng)價(jià)法 48
2.5.4 人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò) 49
2.5.5 平衡計(jì)分卡 49
2.5.6 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法 51
第3章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究 52
3.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)框架 52
3.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)思路 54
3.2.1 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行投入 54
3.2.2 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行過(guò)程 54
3.2.3 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運(yùn)行產(chǎn)出 55
3.3 構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基本過(guò)程 55
3.3.1 初始測(cè)量量表開(kāi)發(fā) 55
3.3.2 預(yù)調(diào)研過(guò)程描述 60
3.3.3 初始測(cè)量量表的凈化 60
3.3.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建 64
第4章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)證研究 68
4.1 采集技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效的信息數(shù)據(jù) 68
4.1.1 問(wèn)卷設(shè)計(jì) 68
4.1.2 調(diào)查方法 68
4.1.3 基于調(diào)研數(shù)據(jù)的問(wèn)卷信度與效度分析 69
4.2 基于模糊積分的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)模型構(gòu)建 71
4.2.1 模糊積分方法的基本原理 72
4.2.2 基于λ模糊測(cè)度的Choquet模糊積分評(píng)價(jià)方法的基本模型 73
4.2.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)模型構(gòu)建 74
4.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效綜合評(píng)價(jià) 80
4.3.1 評(píng)價(jià)步驟 80
4.3.2 評(píng)價(jià)結(jié)果分析 83
第5章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟分配機(jī)制研究 89
5.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主體效用的關(guān)聯(lián)度分析模型構(gòu)建 89
5.1.1 灰色關(guān)聯(lián)分析模型的基本原理 89
5.1.2 構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作主體效用與聯(lián)盟整體運(yùn)行績(jī)效的分析模型 89
5.2 基于主體效用的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效的實(shí)證分析 90
5.2.1 關(guān)聯(lián)度計(jì)算 90
5.2.2 實(shí)證結(jié)果分析 101
5.3 基于主體效用的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的分配機(jī)制設(shè)計(jì) 104
5.3.1 分配機(jī)制設(shè)計(jì)的基本思路 104
5.3.2 分配機(jī)制設(shè)計(jì)的基本原則 104
5.3.3 基于主體效用關(guān)聯(lián)度分析的分配機(jī)制設(shè)計(jì) 105
第6章 產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究 109
6.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行的影響因素 109
6.1.1 影響技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行的內(nèi)部因素分析 110
6.1.2 影響技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行的外部因素分析 111
6.2 基于DEMATEL方法的聯(lián)盟運(yùn)行影響要素的因果關(guān)系分析 112
6.2.1 DEMATEL方法的基本原理 112
6.2.2 基于DEMATEL方法的影響要素的因果關(guān)系分析 114
6.3 基于主體效用的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì) 117
6.3.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制設(shè)計(jì)的整體框架 117
6.3.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建機(jī)制設(shè)計(jì) 118
6.3.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟治理機(jī)制設(shè)計(jì) 119
6.3.4 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟推進(jìn)機(jī)制設(shè)計(jì) 120
第7章 研究結(jié)論與政策建議 122
7.1 研究結(jié)論 122
7.2 政策建議 123
7.2.1 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建機(jī)制運(yùn)行的主要保障措施 123
7.2.2 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟治理機(jī)制運(yùn)行的主要保障措施 125
7.2.3 技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟推進(jìn)機(jī)制運(yùn)行的主要保障措施 128
參考文獻(xiàn) 130
附錄：西部地區(qū)產(chǎn)學(xué)研合作的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟績(jī)效系列評(píng)價(jià)調(diào)查問(wèn)卷 140
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