序 言


2016年8月21-22日在復(fù)旦大學(xué)舉辦了一場(chǎng)主題為"產(chǎn)業(yè)政策：總結(jié)、反思與展望"的學(xué)術(shù)研討會(huì)，由北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心與復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院聯(lián)合主辦。這次會(huì)議，從在"貨殖365經(jīng)濟(jì)社"微信群中醞釀發(fā)起，再到"產(chǎn)業(yè)升級(jí)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展"微信群的嘉賓邀請(qǐng)與組織，直至?xí)�議的順利閉幕，前后總共不到一個(gè)月，但是有將近300人從全國(guó)各地趕來(lái)參會(huì)，說(shuō)明這個(gè)議題非常重要，很多人都感興趣。

現(xiàn)代社會(huì)中，支撐宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的微觀基礎(chǔ)是技術(shù)進(jìn)步、要素積累與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。尤其是對(duì)于一個(gè)發(fā)展中國(guó)家而言，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度變快，通常意味著它的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)也在加快。在這個(gè)過(guò)程中，政府應(yīng)該發(fā)揮怎樣的作用？在實(shí)際中又扮演了怎樣的角色？要回答這兩個(gè)問(wèn)題，顯然，產(chǎn)業(yè)政策就是一個(gè)繞不過(guò)去的重要問(wèn)題。特別是對(duì)于中國(guó)而言，自改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)歷了將近40年的高速增長(zhǎng)，造就了舉世矚目的"中國(guó)奇跡"。在此過(guò)程中，從中央到地方，各級(jí)政府為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，都普遍而廣泛地采用了各種產(chǎn)業(yè)政策。所以，要說(shuō)產(chǎn)業(yè)政策對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而重要的影響，大概不會(huì)有太多的異議，但對(duì)于如何認(rèn)識(shí)與評(píng)價(jià)這些產(chǎn)業(yè)政策，不同的學(xué)者則可能會(huì)持有完全不同的看法。事實(shí)上，面對(duì)"低收入陷阱"與"中等收入陷阱"這些真實(shí)的現(xiàn)象，再對(duì)照世界上不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策與現(xiàn)有的主流理論，國(guó)際發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界都在普遍進(jìn)行總結(jié)與反思。而對(duì)于中國(guó)而言，我們已經(jīng)由改革開(kāi)放初期的低收入國(guó)家轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)總量位居世界第二的中等收入國(guó)家，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與所面臨的發(fā)展挑戰(zhàn)都發(fā)生了巨大的變化，同時(shí)我們國(guó)家從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌與改革依然沒(méi)有完成，所以面對(duì)"中等收入陷阱"問(wèn)題，我們非常有必要對(duì)我國(guó)近四十年的產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行比較全面的總結(jié)、反思與展望，同時(shí)也需要參考借鑒其他經(jīng)濟(jì)體的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

有鑒于此，我們組織這次產(chǎn)業(yè)政策會(huì)議的出發(fā)點(diǎn)是，給定人們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策有不同的認(rèn)識(shí)，是否可以通過(guò)公開(kāi)的討論乃至辯論，進(jìn)而幫助厘清有關(guān)分歧、澄清相關(guān)誤解、盡可能充分明確地展示各方觀點(diǎn)的內(nèi)部邏輯與外部證據(jù)，從而從總體上提高全社會(huì)對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策的認(rèn)識(shí)，為將來(lái)進(jìn)一步的研究與實(shí)踐打下更好的基礎(chǔ)。而在學(xué)術(shù)圈內(nèi)部，我們也希望這次會(huì)議與這本會(huì)議專(zhuān)輯能夠使得論辯各方至少達(dá)到"和而不同"（agree to disagree）的狀態(tài)：盡管我不同意你的看法，但我比較全面清楚地知道你在說(shuō)什么，知道你為什么這么說(shuō)，知道你舉出的現(xiàn)實(shí)證據(jù)是什么。由此，對(duì)于每一種不同的觀點(diǎn)，我們學(xué)術(shù)界同行就能夠更好地從內(nèi)部邏輯自洽性以及內(nèi)部邏輯推論與外部現(xiàn)實(shí)之間的一致性這兩個(gè)方面來(lái)檢視其科學(xué)性與合理性。所以，作為這次會(huì)議的組織者與這本專(zhuān)輯的主編人員，我們覺(jué)得，這次產(chǎn)業(yè)政策的會(huì)議與這本專(zhuān)輯的真正貢獻(xiàn)在于"拋磚引玉"，吸引更多的中國(guó)學(xué)者就產(chǎn)業(yè)政策問(wèn)題進(jìn)行一系列更加深入的科學(xué)分析，不僅要構(gòu)建理論模型，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的作用機(jī)理進(jìn)行抽象刻畫(huà)，也要面對(duì)現(xiàn)實(shí)，對(duì)各級(jí)政府的各種產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)分析。

在此次研討會(huì)上，林毅夫教授從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)政策問(wèn)題進(jìn)行了一次系統(tǒng)性的論述，也是在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中，對(duì)于"有為政府"與"有效市場(chǎng)"應(yīng)該如何相互促進(jìn)的一個(gè)具體運(yùn)用。從學(xué)理的角度看，"有效市場(chǎng)"與"有為政府"兩者都是應(yīng)盡量爭(zhēng)取達(dá)到的目標(biāo)，而不是指現(xiàn)實(shí)中政府總是有為的，市場(chǎng)總是有效的。同時(shí)，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)主張，"市場(chǎng)的有效"以"政府的有為"作為前提，而"政府的有為"則以"市場(chǎng)的有效"作為依歸。若是具體到當(dāng)下中國(guó)的情形，如果強(qiáng)調(diào)"有效市場(chǎng)"的重要性，即如何進(jìn)一步完善市場(chǎng)，如何增強(qiáng)市場(chǎng)在資源配置中的主導(dǎo)作用，如何進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)化改革，那么學(xué)術(shù)界基本上對(duì)此共識(shí)超過(guò)分歧。但如果強(qiáng)調(diào)"有為政府"的必要性，包括產(chǎn)業(yè)政策的重要性，那么各種爭(zhēng)議就要大得多。事實(shí)上，林毅夫教授在這次會(huì)議上關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的重要性與必要性的發(fā)言沒(méi)有過(guò)多久，他在北京大學(xué)的同事張維迎教授就在另一個(gè)企業(yè)家論壇上明確表示反對(duì)一切形式的產(chǎn)業(yè)政策，之后引發(fā)了全國(guó)性的持久大辯論，英國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》等世界級(jí)媒體都對(duì)此爭(zhēng)論做了報(bào)道。

從會(huì)議討論以及后續(xù)的辯論可知，人們關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的認(rèn)識(shí)分歧，首先體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的定義和范圍界定上。對(duì)照文獻(xiàn)，有些人偏好于狹義的產(chǎn)業(yè)政策定義，即強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的"選擇性"，不管是"選優(yōu)"還是"汰劣"；而另外一些人則偏好于廣義的產(chǎn)業(yè)政策定義，認(rèn)為凡是政府采取的旨在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策都可以納入到產(chǎn)業(yè)政策的范疇。所以，有些分歧只是討論對(duì)象的不同所引起的。但是，即使對(duì)于特定的、具體的產(chǎn)業(yè)政策，學(xué)者之間也常常有不同的看法。不管采取何種定義，績(jī)效評(píng)估都是評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策好壞的基本前提。但和大部分自然科學(xué)不同，社會(huì)科學(xué)基本上很難進(jìn)行可控實(shí)驗(yàn)，因而如何科學(xué)地評(píng)估產(chǎn)業(yè)政策的績(jī)效就成為最大的挑戰(zhàn)。如果無(wú)法科學(xué)地"識(shí)別"產(chǎn)業(yè)政策的效果，關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策得失成敗的討論，就更多地是基于哲學(xué)理念的爭(zhēng)論，反映出來(lái)的只是不同學(xué)者的先驗(yàn)信念與偏好的差異，而在這種情況下，我們相信，任何一方都是很難說(shuō)服另外一方的。因此，如何用科學(xué)的方法去論證與評(píng)估現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)政策，從制定到落地的各個(gè)步驟都需要認(rèn)真去研究。政策本身的邏輯與初衷、現(xiàn)實(shí)發(fā)展的動(dòng)態(tài)不確定性、執(zhí)行過(guò)程中的具體落地過(guò)程，所有這些環(huán)節(jié)的某一個(gè)紕漏都有可能導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)政策最終效果不理想。所以，我們首先需要對(duì)于相關(guān)事實(shí)有深入的了解與正確的把握。因此，我們也邀請(qǐng)了一些政策研究機(jī)構(gòu)的學(xué)者、產(chǎn)業(yè)中的實(shí)踐者參加這次研討會(huì)，幫助我們更好地了解真實(shí)的情況。我們知道，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得的巨大成就全球矚目，但不是完全照搬西方教科書(shū)開(kāi)出的藥方而獲得的，很多時(shí)候都是摸著石頭過(guò)河在實(shí)踐中走出來(lái)的。這就造成了一個(gè)非常有趣的現(xiàn)象。對(duì)照西方發(fā)達(dá)國(guó)家成熟的市場(chǎng)體制，中國(guó)的許多措施看起來(lái)都離經(jīng)叛道，因而受到了廣泛的批評(píng)，以至于中國(guó)經(jīng)濟(jì)崩潰的說(shuō)法一直不絕于耳。但正如張五常先生所譬喻的，中國(guó)經(jīng)濟(jì)就好像一個(gè)奇怪的跳高運(yùn)動(dòng)員，盡管姿勢(shì)看起來(lái)很怪異，但更怪異的是他卻能屢創(chuàng)新高。所以，建議他采取"正確"的跳高姿勢(shì)是一回事，而討論他為什么能夠以奇怪的姿勢(shì)屢創(chuàng)新高則是另一回事。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)政策可能就是一個(gè)很奇怪的跳高姿勢(shì)。實(shí)際上，在主流的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中，你幾乎看不到"產(chǎn)業(yè)政策"這個(gè)概念，即便有人提到產(chǎn)業(yè)政策，比如在國(guó)際貿(mào)易教科書(shū)中，也大都是持批評(píng)的態(tài)度。但有趣的是，2008年國(guó)際金融危機(jī)以后，西方國(guó)家有越來(lái)越多的機(jī)構(gòu)與學(xué)者在批評(píng)"華盛頓共識(shí)"的同時(shí)，也開(kāi)始了新一輪對(duì)新自由主義政策主張的反思。對(duì)于"產(chǎn)業(yè)政策"持有肯定態(tài)度的回歸思潮再次涌現(xiàn)，包括諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者約瑟夫·斯蒂格利茨以及哈佛大學(xué)教授丹尼·羅德里克都開(kāi)始明確倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)政策的研究，在世界頂尖期刊上發(fā)表的關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)論文近年來(lái)也逐漸增多。

當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)政策的有效性還依賴(lài)于制度環(huán)境。"華盛頓共識(shí)"的政策菜單在發(fā)展中國(guó)家"水土不服"的事實(shí)表明，只有"適宜制度"才是最有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。我們相信，中國(guó)快速變化的制度環(huán)境，為研究產(chǎn)業(yè)政策與制度環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系提供了很好的土壤。對(duì)許多發(fā)展中國(guó)家而言，忽略制度環(huán)境與政策措施之間的互動(dòng)關(guān)系而照搬他國(guó)（包括中國(guó)）的"成功經(jīng)驗(yàn)"，最終都有可能落得"南橘北枳"的結(jié)果。

許多人在批評(píng)產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，認(rèn)為這是政府選擇替代了市場(chǎng)選擇，而由于信息不對(duì)稱(chēng)和激勵(lì)問(wèn)題，其在根本上必然是無(wú)效的。我們認(rèn)為，就產(chǎn)業(yè)政策而言，政府與市場(chǎng)的角色并不總是"非此即彼"互相替代的，而是可以"相輔相成"互相補(bǔ)充的。也就是說(shuō)，"有效的市場(chǎng)"和"有為的政府"不但是可以兼容的，而且是互為補(bǔ)充、互相增進(jìn)的。沒(méi)有市場(chǎng)機(jī)制，政府的政策就會(huì)回歸計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從而失去效率的基礎(chǔ)；沒(méi)有政府干預(yù)，市場(chǎng)的許多外部性也難以自我糾正。

有趣的是，這次討論產(chǎn)業(yè)政策的會(huì)議的召開(kāi)，就頗有點(diǎn)"順應(yīng)市場(chǎng)、因勢(shì)利導(dǎo)"的味道。如果將北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心和復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院比作政府，那么，這次研討會(huì)的召開(kāi)并不是政府設(shè)計(jì)的。起初，是一些年輕人在"貨殖365經(jīng)濟(jì)社"的微信群中聊起產(chǎn)業(yè)政策，大家各抒己見(jiàn)，討論很熱烈，但又意猶未盡，覺(jué)得有許多值得深究的地方，于是商定由復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心（FIND）負(fù)責(zé)組織召開(kāi)一次小型研討會(huì)（seminar），邀請(qǐng)一些對(duì)此話題感興趣的年輕人，一起面對(duì)面來(lái)進(jìn)行研討。但后來(lái)，或許是因?yàn)檫@個(gè)問(wèn)題的重要性，北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心和復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院也都參與進(jìn)來(lái)，對(duì)會(huì)議提供了從資金到人員等各方面的支持，最終會(huì)議的規(guī)模和規(guī)格都越來(lái)越高，成了近年來(lái)國(guó)內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)政策的一次名家云集的大型學(xué)術(shù)會(huì)議（conference），而且會(huì)議取得了巨大的成功。從民間到官方，從seminar到conference，這次學(xué)術(shù)活動(dòng)從醞釀到完成的整個(gè)過(guò)程，既需要社會(huì)各界尤其是學(xué)術(shù)界同行的自發(fā)支持與響應(yīng)，也需要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與人員的組織及安排，換句話說(shuō)，這個(gè)過(guò)程本身也在一定程度上生動(dòng)地反映了產(chǎn)業(yè)政策以及其他政策在現(xiàn)實(shí)中的出臺(tái)與實(shí)施過(guò)程。

本次會(huì)議舉辦期間，各位參會(huì)專(zhuān)家都發(fā)表了精彩的觀點(diǎn)，同時(shí)也進(jìn)行了熱烈的互動(dòng)。此次會(huì)議之后，各家媒體進(jìn)行了深入的報(bào)道，社會(huì)各界也對(duì)產(chǎn)業(yè)政策展開(kāi)了熱烈的討論。尤其是，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院進(jìn)一步舉行了林毅夫教授與張維迎教授之間的產(chǎn)業(yè)政策世紀(jì)大辯論并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)直播，引起了社會(huì)各界的極大關(guān)注。作為產(chǎn)業(yè)政策的"堅(jiān)定"批評(píng)者，張維迎教授也很支持我們的工作，授權(quán)將他的演講稿收入本書(shū)。這是真正的"和而不同"的"君子之辯"。

不過(guò)需要指出的是，依照我們的理解，只要是認(rèn)真思考過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的學(xué)者，他們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策認(rèn)識(shí)的分歧，實(shí)際上遠(yuǎn)沒(méi)有新聞媒體所貼的標(biāo)簽?zāi)敲疵黠@，那么極端。比如說(shuō)，盡管新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)該發(fā)揮積極作用，但那只是強(qiáng)調(diào)"有為的政府"，而不是要無(wú)限放大政府的作用，讓其變成"亂為的政府"，也不是所有的產(chǎn)業(yè)政策都支持。同樣，很多反對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的學(xué)者也不是主張無(wú)政府主義。

本次在復(fù)旦大學(xué)舉辦的學(xué)術(shù)會(huì)議的聯(lián)合主辦方是北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心、復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院和復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心，并得到了貨殖365經(jīng)濟(jì)社、上海市人民政府政策研究室、《世界經(jīng)濟(jì)》和《世界經(jīng)濟(jì)文匯》的協(xié)辦支持。具體來(lái)說(shuō)，本次會(huì)議得到了幾個(gè)基金項(xiàng)目的支持，其中包括張軍教授主持的國(guó)家自然科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目"推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的機(jī)制與政策研究"（批準(zhǔn)號(hào)：7133002）和"中國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與就業(yè)變化：理論與經(jīng)驗(yàn)研究"，以及寇宗來(lái)教授主持的自然科學(xué)基金項(xiàng)目"基于中國(guó)專(zhuān)利更新數(shù)據(jù)的專(zhuān)利權(quán)市場(chǎng)價(jià)值評(píng)估"（批準(zhǔn)號(hào)：71373050）。

這次會(huì)議以后，各地高校與其他研究機(jī)構(gòu)也陸續(xù)召開(kāi)了產(chǎn)業(yè)政策研討會(huì)。比如，2016年10月30日，北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院舉辦了多家單位聯(lián)合組織的產(chǎn)業(yè)政策學(xué)術(shù)研討會(huì)，本書(shū)也收錄了參加此次研討會(huì)的數(shù)位專(zhuān)家的發(fā)言。為了增加全面性，我們還定向地邀請(qǐng)了幾位在這個(gè)領(lǐng)域頗有建樹(shù)的學(xué)界同仁為本書(shū)撰稿。在觀點(diǎn)上，我們也基本涵蓋了整個(gè)譜系，所以我們相信，這本書(shū)對(duì)于讀者總結(jié)、反思與展望未來(lái)的產(chǎn)業(yè)政策會(huì)起到積極的作用。

本書(shū)的順利出版，得到了北京大學(xué)出版社林君秀主任與郝小楠編輯的大力支持。北京大學(xué)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心的博士后湯學(xué)敏也提供了大量的幫助。在此一并致謝。


編 者
2017年12月