王驥，四川綿陽人，國內早期關注、研究場外市場（OTC）的少數人士之一，早在2009年便提出“新三板及區(qū)域股權市場大發(fā)展的場外市場將掀起我國資本市場的第二次革命”的觀點。多年投資、航空、醫(yī)藥等行業(yè)中、高層任職經歷，具有豐富的戰(zhàn)略整合、資本運營、投融資運籌、風險管控及企業(yè)管理理論和實踐經驗。曾目睹1993年成都紅廟子場外自發(fā)交易市場（日交易量曾超滬深股市）的瘋狂盛事，自此逐步關注、研究場外市場及與之關聯(lián)的投行、私募、風投和基金等行業(yè)的發(fā)展及運營。
著有《新三板掘金800問：新規(guī)實操、投融資詳解與案例集萃》《四板掘金600問：區(qū)域股權市場的運營操作與投融資途徑》《場外財富360問：場外市場戰(zhàn)略、歷程與轉型經濟資本夢》《掘金場外市場：經濟轉型浪潮下的資本宴席》《向植物學習：推開企業(yè)運營管理的另一道門》等著作。
總目錄
第一章新三板概述1
以60余問闡述了三板、新三板的內涵、定位、影響及掛牌理由和利弊等
第二章新三板制度解讀39
以30余問簡析了新三板國家、證監(jiān)會及業(yè)務層面的制度規(guī)則體系
第三章新三板掛牌條件解讀59
以70余問剖析了掛牌條件中涉及公司設立與存續(xù)、業(yè)務與持續(xù)經營、治理與運營、股權與出資等各類條件因素及實踐的詳情
第四章新三板掛牌流程解讀100
以100余問解讀了流程所及中介、內核、申報、財務等方面事項
第五章公司掛牌前的股份制改造150
以70余問闡述了股改流程中各環(huán)節(jié)所及事項、注意要點及實操詳情等
第六章公司掛牌流程中的盡職調查186
以70余問解析了盡職調查所及內控、財務、經營與治理等實操經驗
第七章新三板掛牌股票的轉讓交易212
以100余問詳盡分析了股權轉讓所及的投資者、制度及監(jiān)管等內容
第八章股權融資及其他融資工具259
以近100問解析了股票發(fā)行融資的流程及要點、優(yōu)先股要點、股權質押回購及質押融資、互聯(lián)網金融、眾籌融資以及其他融資工具的探索
第九章債券融資及其工具306
以80問詳盡解讀了私募債的發(fā)行流程、投資者、征信擔保、信息披露、轉讓、模式創(chuàng)新，以及可轉債、融資轉讓等債券工具的相關內容
第十章掛牌公司的治理并購、督導監(jiān)管與信息披露343
以近100問解析了公司治理與并購、督導與自律、監(jiān)管與信披等內容
第十一章新三板的分層、轉板與介紹上市391
以30余問解讀了市場分層與創(chuàng)新、轉板與通道、介紹上市與制度革新等內容
分目錄（節(jié)選）
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第三章 新三板掛牌條件解讀
第四節(jié)
治理健全，經營合法有效
121.如何理解“公司治理機制健全，合法規(guī)范經營”？
122.如何認定擬掛牌公司“公司治理機制健全，合法規(guī)范經營”？
123.實踐中擬掛牌公司的治理情況怎樣？
124.實踐中擬掛牌公司對治理等制度的理解和重視程度怎樣？
125.公司董事、高管最近1年發(fā)生變動，影響掛牌嗎？
126.擬掛牌公司“合法規(guī)范經營” 在實踐中常出現什么問題？
127.公司 “兩塊牌子、一套人馬”違背了規(guī)范經營的什么原則？
128.新三板擬掛牌公司董事長可以兼總經理嗎？
129.公司與其他公司相互拆借，是否屬于違規(guī)經營？
130.什么是控股股東及實際控制人？
131.公司實際控制人和控股股東近1年來發(fā)生變更，影響掛牌嗎？
132.會計師事務所出具的審計意見有哪些類型？
133.“帶強調事項段的無保留審計意見”影響公司掛牌嗎？
134.如何判斷擬掛牌新三板公司是否有重大違法違規(guī)行為？
135.公司高層因交通肇事被拘留或判刑，影響公司掛牌嗎？
136.擬掛牌公司實際控制人正在坐牢怎么辦？
137.怎樣理解公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照與“董監(jiān)高”人員的關系？
138.控股股東占用公司資金、資產等影響掛牌該怎么處理？
139.擬掛牌應該做到的“五獨立”是什么？
140.判斷公司是否合法合規(guī)經營，應重點關注哪些問題？
141.新三板有關擬掛牌公司“同業(yè)競爭、關聯(lián)交易” 的尺度怎樣？
142.什么是同業(yè)競爭？新三板掛牌條件對其有何規(guī)定？
143.如何分析同業(yè)競爭是否影響公司新三板掛牌的問題？
144.如何判斷公司與控股股東的業(yè)務是否為同業(yè)競爭？
145.擬掛牌公司如何解決同業(yè)競爭問題？
146.什么是關聯(lián)關系、關聯(lián)方和關聯(lián)交易？
147.公司常見的關聯(lián)方有哪些？
148.如何規(guī)范關聯(lián)交易？
149.處理關聯(lián)交易的辦法是什么？
150.實踐中如何甄別哪些行為和事件可能存在關聯(lián)交易？
151.擬掛牌企業(yè)對存在的關聯(lián)交易如何處理和解釋？
152.擬掛牌公司是否關注競業(yè)禁止？其概念是什么？
153.競業(yè)禁止的內涵是什么？如何認定其有效性?
第四章 新三板掛牌流程解讀
第四節(jié)
正式掛牌
235.公司在獲得掛牌通過后，具體掛牌的流程是什么？
236.如何圖解公司新三板股票掛牌的操作流程？
237.如何申請證券簡稱和代碼 ？
238.證券簡稱和代碼申請書范本什么樣？
239.公司掛牌時，如存在解除限售情況，該如何操作？
240.公司掛牌時，需要領取哪些與掛牌相關的文件？
241.申請掛牌公司首次信息披露的時間、平臺是什么？
242.申請掛牌公司首次信息披露文件包括哪些？
243.掛牌公司信息披露業(yè)務流轉表模板什么樣？
244.申請掛牌公司如何進行股份初始登記？
245.公司掛牌前的第二次信息披露如何操作？
246.公司掛牌前的第二次信息披露的時間和文件是什么？
247.申請掛牌同時發(fā)行股票融資的流程是什么？
248.掛牌時發(fā)行股票有哪些注意事項？
249.新三板在各項掛牌手續(xù)辦結后，掛牌日期應如何確定？
250.新三板掛牌公司舉行掛牌儀式要和哪個部門聯(lián)系？
251.掛牌公司股票公開轉讓記錄表什么樣？
252.股票掛牌提示性公告范文什么樣？
253.掛牌同時發(fā)行股票公開轉讓公告模板什么樣？
第八章 股權融資及其他融資工具
第五節(jié) 股權質押回購及質押融資
592.什么是股權質押？
593.什么是股權質押回購？
594.股權質押與股權質押回購有什么區(qū)別？
595.什么是新三板股權質押？它是否屬于股權質押回購業(yè)務？
596.什么是出質人與質權人？簽訂股權質押回購業(yè)務合同須注意什么？
597.約定式回購、股票質押回購與融資融券主要區(qū)別在哪兒？
598.股權質押貸款的概念是什么？
599.股權質押貸款的風險主要是什么，銀行對此主要關注什么？
600.針對上問風險，新三板掛牌對公司股權質押貸款有何好處？
601.股權質押貸款影響公司掛牌嗎？如何辦理相關手續(xù)？
602.實際操作中，銀行對掛牌公司股份質押貸款估值的依據是什么？
案例分目錄
案例01：湘財證券為何青睞新三板而成為掛牌的首家金融機構？36
案例02：雙杰電氣掛牌前后在治理和經營方面的對比情況如何？37
案例03：京鵬科技掛牌新三板對企業(yè)形象和品牌的影響如何？38
案例04：首例掛牌融資的藍天環(huán)保是如何促進價值發(fā)現的？56
案例05：掛牌新三板能促進公司股份定價市場化和財富增值嗎？57
案例06：日望電子掛牌前如何處理產品對特定細分市場依賴過高的問題？57
案例07：東軟慧聚如何處理公司掛牌前無實際控制人的問題？96
案例08：公司掛牌前如何厘清股權代持的問題？97
案例09：天房科技掛牌前如何處理國有股權變更程序的問題？97
案例10：東升股份掛牌前如何處理關聯(lián)方代繳出資的問題？99
案例11：網動科技掛牌前如何處理公司有外籍股東的問題？145
案例12：信諾達掛牌前如何處理公司對主要客戶存在銷售依賴的問題？147
案例13：日望電子掛牌前如何處理公司依賴非經常性損益風險的問題？148
案例14：網動科技掛牌前如何解決公司報告期內未繳納員工住房公積金的問題？149
案例15：永瀚星港股改后，原有限公司資產未能變更到股份公司該怎么辦？182
案例16：普華科技整體變更時涉及股東繳納個人所得稅，該如何處理？183
案例17：擬掛牌公司翼捷股份沒有實際控制人影響掛牌嗎？184
案例18：威林科技如何處理盈余公積轉增股本的問題？184
案例19：盡職調查如何注意國企稅收返還及土地權屬陷阱？208
案例20：盡職調查如何關注應收賬款危機及隱藏利潤避稅問題？208
案例21：天房科技如何通過變更經營范圍消除同業(yè)競爭？209
案例22：翼捷公司股東持股平均導致公司無實際控制人，掛牌前該如何處理？210
案例23：新三板股份轉讓限制具體怎么操作？254
案例24：奧爾斯如何處理股東缺席股東會表決的股權轉讓問題？256
案例25：新網程如何處理股權轉讓同股不同價的問題？257
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