本書按先理論、再工具、后實(shí)踐的順序布置知識(shí)點(diǎn), 根據(jù)企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì), 從新創(chuàng)企業(yè)的專利布局到應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局, 再到圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和海外市場(chǎng)的專利布局進(jìn)行展開。此外還從主要技術(shù)領(lǐng)域介紹了專利布局的策略, 并通過(guò)典型案例講解、分析了專利布局的具體過(guò)程。
適讀人群 ：（1）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管、研發(fā)主管，企業(yè)專利管理人員，企業(yè)研發(fā)人員；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)專利代理師、專利咨詢師、專利管理師、專利工程師；（3）專利律師；（4）各級(jí)政府專利管理部門相關(guān)人員、專利分析課題研究人員；（5）相關(guān)專業(yè)的大學(xué)生等。
（1）以國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)際需求為視角，突出實(shí)效性；（2）以國(guó)內(nèi)外企業(yè)實(shí)際的案例為支撐，突出實(shí)踐性；（3）全面介紹國(guó)內(nèi)外典型企業(yè)進(jìn)行專利布局的實(shí)際實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備典型性；（4）系統(tǒng)梳理進(jìn)行專利布局的方法與操作流程、典型策略和手段、注意事項(xiàng)等，具備系統(tǒng)性。
前言
黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略以來(lái),我國(guó)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期,對(duì)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過(guò)程中的智慧貢獻(xiàn)進(jìn)行恰如其分的挖掘并進(jìn)行專利布局,是支撐我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的當(dāng)務(wù)之急。黨的十九大提出,我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。進(jìn)入新時(shí)代,站在知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國(guó)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)上,推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展,是擺在我們面前的首要任務(wù)。高質(zhì)量發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變,對(duì)專利挖掘、專利布局工作提出了更高的要求。
本書第1版在2016年首次出版,及時(shí)滿足了讀者的需求。該書出版后,歷經(jīng)多次加印,在社會(huì)上引起較大反響,很多熱心讀者向編寫團(tuán)隊(duì)和出版社編輯反饋閱讀心得和良好收益,同時(shí)還有很多讀者和業(yè)內(nèi)專家提出了很多很好的意見和建議。結(jié)合這幾年專利咨詢行業(yè)廣大同仁和高校師生對(duì)專利實(shí)務(wù)更高層次的知識(shí)需求以及各行業(yè)最新的專利布局實(shí)際案例,原作者團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)協(xié)商決定對(duì)本書進(jìn)行修訂。
在本書第2版的編撰過(guò)程中,馬天旗參與全書的修訂,趙禮杰參與第一、四章的修訂,朱偉參與第七、十章的修訂，蘇京參與第二、五、六章的修訂,高曉培參與第五、七章的修訂,史亮亮參與第一、八、十章的修訂。
在本書的編撰過(guò)程中得到諸多業(yè)界專家、領(lǐng)導(dǎo)、同事的幫助和支持,在此一并致謝。感謝原江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)朱宇先生為本書第2版作序；感謝華為高級(jí)副總裁、首席法務(wù)官宋柳平先生為本書第1版作序;感謝比亞迪股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)及法務(wù)處總經(jīng)理趙杰、公牛集團(tuán)股份有限公司專利高級(jí)經(jīng)理劉明、阿里巴巴集團(tuán)高級(jí)法務(wù)專家王杏媛、北京松果電子有限公司副總裁徐偉鋒、北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人王桂香、北京康盛知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司高級(jí)合伙人張宇峰、Morgan,Lewis Bockius partner Yalei Sun、深圳市傳音控股股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)沈劍鋒、北京知人善用信息技術(shù)有限公司(IPRdaily)CEO周鵬、金風(fēng)科技股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)時(shí)良艷、北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)管理部總監(jiān)樊磊、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)常務(wù)副總經(jīng)理于立彪、常州強(qiáng)力電子新材料股份有限公司事業(yè)一部總經(jīng)理胡春青、北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人王加瑩等指導(dǎo)專家提供的材料和意見;感謝北京康盛知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司高級(jí)合伙人宋卉、中國(guó)技術(shù)交易所國(guó)際業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理范麗芬、玖略咨詢(深圳)有限公司總經(jīng)理賈永華、原樂視集團(tuán)全球?qū)＠笨偛弥x海楠、美國(guó)摩根路易斯律師事務(wù)所合伙人孫亞雷等提供的幫助;感謝國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局材料工程發(fā)明審查部李小南處長(zhǎng)、化學(xué)發(fā)明審查部靖瑞處長(zhǎng)、電學(xué)發(fā)明審查部董方源副處長(zhǎng)給予的大力支持；感謝黃清明編審為本書的出版所付出的巨大努力。
本書雖傾盡編者們之心血,然仍難免有所疏漏和差錯(cuò),望廣大讀者批評(píng)指正。
馬天旗
2020年6月
主編：馬天旗
副主編：李銀鎖、趙禮杰、朱偉、蘇京、裴軍、高曉培、史亮亮、王加瑩、王華、李陽(yáng)光、蘇丹、胡濤、王進(jìn)鋒、趙強(qiáng)、郭大為、劉明
馬天旗，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)副總經(jīng)理，高級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)師，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局高層次人才，全國(guó)專利信息利用師資人才，中國(guó)專利信息分析人員測(cè)評(píng)委員會(huì)成員，重大科技經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議講師，認(rèn)證專利評(píng)估分析師、認(rèn)證專利許可策略談判師，北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜摇＠謾?quán)判定咨詢專家?guī)鞂＜�，中�?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與大數(shù)據(jù)中心副主任、中國(guó)（煙臺(tái)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專家?guī)鞂＜�，武漢工程大學(xué)碩士研究生兼職導(dǎo)師等。主編《專利分析：方法、圖表解讀與情報(bào)挖掘》《專利分析：檢索、可視化與報(bào)告撰寫》《專利布局》《專利挖掘》《高價(jià)值專利培育與評(píng)估》《高價(jià)值專利篩選》等10多種書籍。
李銀鎖，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局材料工程發(fā)明審查部副處長(zhǎng)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局高培人才，熟悉專利分析實(shí)務(wù)，參與過(guò)多項(xiàng)專利分析課題研究工作和地方專利導(dǎo)航實(shí)踐，曾參與編寫《專利分析實(shí)務(wù)手冊(cè)》《企業(yè)專利工作實(shí)務(wù)手冊(cè)》等書籍。
趙禮杰，北京瀛和律師事務(wù)所知識(shí)產(chǎn)權(quán)部主任，律師，專利代理師。曾在上市公司、初創(chuàng)企業(yè)、獨(dú)角獸公司等不同規(guī)模的科創(chuàng)企業(yè)以及律師事務(wù)所、咨詢公司等單位從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)與法律實(shí)務(wù)工作，是AI企業(yè)曠視的IP與法務(wù)管理基礎(chǔ)體系的搭建者，擅長(zhǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、布局、風(fēng)控與訴訟。曾獲評(píng)“中國(guó)杰出知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理人”等稱號(hào)，目前擔(dān)任中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)理事、北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜业壬鐣?huì)職務(wù)。
朱偉，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局化學(xué)發(fā)明審查部副處長(zhǎng)、二級(jí)調(diào)研員，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局骨干人才；曾在地方國(guó)*家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)掛任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作有深刻了解；曾參與局內(nèi)外多項(xiàng)課題研究。
蘇京，京東方科技集團(tuán)股份有限公司IP運(yùn)營(yíng)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部部長(zhǎng)，北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜�，中�?guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理委員會(huì)委員。曾長(zhǎng)期負(fù)責(zé)京東方專利申請(qǐng)布局、專利分析、IP戰(zhàn)略制定、專利標(biāo)準(zhǔn)融合以及IP運(yùn)營(yíng)等工作。
裴軍，理學(xué)博士，副研究員，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局骨干人才，北京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜�，北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院兼職技術(shù)調(diào)查官�，F(xiàn)就職于北京國(guó)知專利預(yù)警咨詢有限公司，先后主持人工智能、機(jī)器人、石墨烯等知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域80余項(xiàng)專利咨詢項(xiàng)目，參與編寫《專利布局》《專利挖掘》《專利分析：檢索、可視化與報(bào)告撰寫》等專業(yè)書籍，撰寫內(nèi)容超過(guò)8萬(wàn)字。在企業(yè)高價(jià)值專利培育、專利預(yù)警、專利導(dǎo)航、專利挖掘布局、專利運(yùn)營(yíng)等方面有深入的研究，并累計(jì)為全國(guó)多家企事業(yè)單位開展培訓(xùn)100余場(chǎng)次，得到廣泛好評(píng)。
高曉培，七星天（北京）咨詢有限責(zé)任公司高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，全國(guó)首批專利信息實(shí)務(wù)人才；主要從事專利分析、交易評(píng)估、專利撰寫工作，曾服務(wù)于醫(yī)療影像、智慧交通、安防等領(lǐng)域客戶。
史亮亮，專利代理師，佛山市恒瑞知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所執(zhí)行合伙人，佛山市知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才學(xué)院專利檢索分析、專利挖掘布局專項(xiàng)導(dǎo)師，佛山知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家組成員、特聘顧問，佛山科學(xué)技術(shù)學(xué)院創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師；擅長(zhǎng)技術(shù)情報(bào)檢索分析、專利挖掘布局、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)；曾為東鵬陶瓷、美的、蒙娜麗莎陶瓷、三雄極光、云米電器、精銦海工等多家上市公司提供專利挖掘與布局服務(wù)。
目 錄
第一章 專利布局的總體考慮和流程
第一節(jié) 專利布局的基本原則
一、目的性
二、前瞻性
三、實(shí)效性
四、針對(duì)性
五、匹配性
六、價(jià)值性
七、體系性
八、策略性
第二節(jié) 專利布局的整體目標(biāo)
一、保護(hù)式布局
二、對(duì)抗式布局
三、儲(chǔ)備式布局
第三節(jié) 專利布局的考慮因素
一、產(chǎn)業(yè)層面
二、企業(yè)層面
三、產(chǎn)品層面
四、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手層面
五、合作伙伴層面
第四節(jié) 專利布局的業(yè)務(wù)邏輯
一、專利布局的基本理念
二、專利布局的維度層次
三、專利布局的短、中、長(zhǎng)期規(guī)劃
四、專利布局的方案來(lái)源
第五節(jié) 專利布局的一般流程
一、專利布局的參與主體
二、專利布局的基本環(huán)節(jié)
三、專利布局的實(shí)施步驟
第二章 專利布局的結(jié)構(gòu)與模式
第一節(jié) 專利布局的要素結(jié)構(gòu)
一、技術(shù)結(jié)構(gòu)
二、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)
三、價(jià)值結(jié)構(gòu)
四、地域結(jié)構(gòu)
五、時(shí)間結(jié)構(gòu)
六、類型結(jié)構(gòu)
七、權(quán)利結(jié)構(gòu)
八、來(lái)源結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 專利布局的典型模式
一、專利布局的功能類型
二、專利布局的經(jīng)典策略模式
第三節(jié) 專利組合的類型
一、集束型專利組合
二、降落傘型專利組合
三、星系型專利組合
四、鏈型專利組合
五、網(wǎng)狀覆蓋型專利組合
六、策略組合型專利組合
第三章 輔助制定專利布局策略的專利分析工具
引 言
第一節(jié) 專利布局常用的專利宏觀分析工具
一、專利申請(qǐng)趨勢(shì)分析
二、技術(shù)構(gòu)成分析
三、技術(shù)來(lái)源與地域布局分析
四、主要申請(qǐng)人專利布局比較分析
五、產(chǎn)業(yè)鏈專利布局分析
六、技術(shù)鏈專利布局分析
七、專利聚類分析
八、專利技術(shù)路線圖分析
第二節(jié) 專利布局常用的專利微觀分析工具
一、技術(shù)鏈專利布局策略分析
二、工藝鏈專利布局策略分析
三、產(chǎn)品鏈專利布局策略分析
四、技術(shù)功效矩陣分析
第三節(jié) 專利布局常用的專利競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析工具
一、定量分析
二、定性分析
第四章 新創(chuàng)企業(yè)的專利布局
引 言
一、新創(chuàng)企業(yè)的概念
二、新創(chuàng)企業(yè)的類型
三、新創(chuàng)企業(yè)在專利布局上的優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)
四、專利布局對(duì)新創(chuàng)企業(yè)的作用
第一節(jié) 新創(chuàng)企業(yè)的專利布局考慮因素及基本流程
一、考慮因素
二、基本流程
第二節(jié) 新創(chuàng)企業(yè)的專利布局常用策略
一、先阻擋后設(shè)圍策略
二、“游擊戰(zhàn)”策略
三、以實(shí)用新型為主策略
四、先導(dǎo)型策略
五、對(duì)替代技術(shù)搶先申請(qǐng)策略
六、混合型專利布局
第三節(jié) 典型案例分析
一、開拓型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局
二、顛覆型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局
三、持續(xù)型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局
四、混合型新創(chuàng)企業(yè)的專利布局
第五章 針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局
第一節(jié) 競(jìng)爭(zhēng)與專利布局
一、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的概念
二、針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局原則
三、針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局考慮因素
第二節(jié) 針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局流程及策略
一、識(shí)別競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
二、分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手
三、針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手制定專利布局策略
四、布局后管理
第三節(jié) 典型案例分析
一、引領(lǐng)型企業(yè)的專利布局
二、產(chǎn)品主導(dǎo)型企業(yè)的專利布局
三、技術(shù)主導(dǎo)型企業(yè)的專利布局
第六章 圍繞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專利布局
第一節(jié) 專利和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系
一、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的定義
二、專利被納入標(biāo)準(zhǔn)的情形
三、判別標(biāo)準(zhǔn)必要專利的考慮因素
四、專利與標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)應(yīng)方法
第二節(jié) 圍繞標(biāo)準(zhǔn)的專利布局基本策略
一、圍繞已有標(biāo)準(zhǔn)的專利布局
二、圍繞已有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行專利布局的動(dòng)態(tài)調(diào)整
三、在推標(biāo)過(guò)程中納入已有專利
四、在推標(biāo)過(guò)程中布局新的標(biāo)準(zhǔn)必要專利
第三節(jié) 典型案例分析
一、標(biāo)準(zhǔn)中功能性技術(shù)要素的專利布局
二、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素中技術(shù)方案不唯一的專利布局
三、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素中技術(shù)方案唯一的專利布局
四、專利申請(qǐng)?jiān)诩{標(biāo)中依據(jù)審查意見的專利布局
五、標(biāo)準(zhǔn)定版后的專利布局動(dòng)態(tài)維護(hù)
第七章 企業(yè)的海外專利布局
第一節(jié) 企業(yè)進(jìn)行海外專利布局需要考慮的因素
一、目標(biāo)市場(chǎng)類型
二、專利技術(shù)現(xiàn)狀
三、法律環(huán)境
四、專利布局成本
五、專利獲取途徑
六、企業(yè)發(fā)展計(jì)劃
七、專利包的價(jià)值
第二節(jié) 企業(yè)進(jìn)行海外專利布局的策略
一、技術(shù)布局策略
二、時(shí)間布局策略
三、地域布局策略
四、專利類型設(shè)計(jì)策略
五、同族專利的全球統(tǒng)一性管理
六、布局途徑的選擇
第三節(jié) 典型案例分析
一、原研者的海外專利布局
二、不同進(jìn)入時(shí)機(jī)競(jìng)爭(zhēng)者的海外專利布局
三、并購(gòu)在海外專利布局中的運(yùn)用
第八章 機(jī)械領(lǐng)域的專利布局
第一節(jié) 機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠Ｗo(hù)特點(diǎn)
一、不同企業(yè)的專利保護(hù)差別較大
二、專利保護(hù)類型多
三、實(shí)用新型專利占比高
四、重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)＠季置芏却?
第二節(jié) 機(jī)械領(lǐng)域?qū)＠季值目紤]因素
一、發(fā)明類型
二、專利布局地域
三、專利制度中的保護(hù)客體差異
四、技術(shù)合作的重要性
第三節(jié) 機(jī)械領(lǐng)域的專利布局策略
一、產(chǎn)品、方法雙管齊下
二、核心零部件的專利布局
三、從小部件到大系統(tǒng)
四、追溯產(chǎn)業(yè)鏈以全面布防上下游
五、上位表述保護(hù)主題或技術(shù)特征
第四節(jié) 典型案例分析
一、“大系統(tǒng)”專利布局
二、“大產(chǎn)品”專利布局
三、“小部件”專利布局
第九章 IT領(lǐng)域的專利布局
第一節(jié) IT領(lǐng)域的專利保護(hù)特點(diǎn)
一、專利密度高
二、布局意識(shí)強(qiáng)
三、專利訴訟頻發(fā)
四、專利運(yùn)營(yíng)活躍
第二節(jié) IT領(lǐng)域?qū)＠季值目紤]因素
一、專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)
二、專利布局地域
三、專利申請(qǐng)類型
四、各國(guó)軟件專利制度差異
五、專利獲取途徑
第三節(jié) IT領(lǐng)域的專利布局策略
一、產(chǎn)品立體布防
二、改型方案布防
三、上下游全面布防
四、點(diǎn)面結(jié)合布防
五、友商聯(lián)合布防
六、顯性特征布防
七、結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)布防
第四節(jié) 典型案例分析
一、巧用專利制度的專利布局
二、友商聯(lián)合的專利布局
三、圍繞核心技術(shù)的專利布局
第十章 醫(yī)藥化工領(lǐng)域的專利布局
第一節(jié) 醫(yī)藥化工領(lǐng)域的特殊性
一、基礎(chǔ)性研究投入多
二、技術(shù)更新?lián)Q代慢
三、改進(jìn)型技術(shù)多
四、應(yīng)用轉(zhuǎn)化慢
五、工藝方法取證難
六、領(lǐng)域之間技術(shù)交叉多
第二節(jié) 醫(yī)藥化工領(lǐng)域?qū)＠季值目紤]因素
一、保護(hù)主題選擇
二、布局時(shí)機(jī)
三、保護(hù)期限
四、核心技術(shù)布局
五、外圍改進(jìn)型布局
六、全產(chǎn)業(yè)鏈布局
第三節(jié) 醫(yī)藥化工領(lǐng)域的專利布局手段
一、化學(xué)產(chǎn)品的專利布局手段
二、化學(xué)方法的專利布局手段
第四節(jié) 典型案例分析
一、化學(xué)藥的多角度專利布局
二、不同技術(shù)分支的整體專利布局
三、化工產(chǎn)品沿應(yīng)用端的布局
參考文獻(xiàn)
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