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本書立足于對(duì)證券市場(chǎng)核心法律問題的識(shí)別與處理來總結(jié)我國三十多年來證券法律服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與心得，幫助證券從業(yè)律師快速、準(zhǔn)確地抓住問題的關(guān)鍵，掌握處理問題的方法。上篇簡(jiǎn)要介紹我國證券市場(chǎng)和證券法律服務(wù)的簡(jiǎn)要?dú)v程。下篇提煉了28個(gè)核心法律問題，全面展示證券法律服務(wù)中的常見問題、注意事項(xiàng)及工作方法。這些問題無一例外是證券從業(yè)律師不可回避的重大問題。為了便于讀者深入了解每一個(gè)核心法律問題，下篇在編寫體例上采用了五段式結(jié)構(gòu)：（1）釋義，即對(duì)相關(guān)概念作中性的通俗的解釋。（2）適用范圍，主要說明在證券法律服務(wù)領(lǐng)域的哪些方面將會(huì)涉及該法律問題。（3）規(guī)則出處，即列舉調(diào)整該法律問題的現(xiàn)行有效的相關(guān)法律和規(guī)章制度。（4）律師實(shí)務(wù)，總結(jié)概括識(shí)別和處理這些重大法律問題的理解與經(jīng)驗(yàn)，直面證券法律服務(wù)市場(chǎng)最前沿的理念與操作路徑。（5）參考案例，深入分析實(shí)踐中的60個(gè)真實(shí)案例，以便讀者了解相關(guān)問題處理得當(dāng)與否所產(chǎn)生的不同結(jié)果。

總??序

十年樹木，百年樹人。中國人民大學(xué)律師學(xué)院成立于2010年4月，至今已有10年。律師學(xué)院在10年時(shí)間里累計(jì)培養(yǎng)了10屆法律碩士（律師方向）研究生238人，面授培訓(xùn)執(zhí)業(yè)律師2萬余人次。

在10年的教學(xué)實(shí)踐活動(dòng)中，我們深刻認(rèn)識(shí)到：律師教育應(yīng)是法學(xué)教育的重要組成部分，并且具有鮮明的特殊性，其重要特征是實(shí)踐性、復(fù)合性。據(jù)此，我們認(rèn)為出版一套教授法學(xué)院學(xué)生和青年律師方法論及執(zhí)業(yè)技能的實(shí)務(wù)教材是十分必要的。早前，律師學(xué)院為此曾出版了14本基礎(chǔ)實(shí)務(wù)系列叢書及13本授課實(shí)錄系列叢書。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)律師學(xué)院的教學(xué)規(guī)劃，我們進(jìn)一步出版《中國人民大學(xué)律師學(xué)院律師操典叢書》。之所以借用軍事術(shù)語“操典”的概念，實(shí)際上體現(xiàn)了本叢書對(duì)律師實(shí)務(wù)操作演練中的要領(lǐng)和原則的典范性追求。

本叢書由在律師學(xué)院擔(dān)任校外實(shí)務(wù)導(dǎo)師，并在律師學(xué)院長(zhǎng)期從事教學(xué)及授課的專家、學(xué)者和律師學(xué)院若干名教師撰寫，他們大多是全國各大律所的知名律師、重點(diǎn)企業(yè)的法務(wù)負(fù)責(zé)人、權(quán)威專家等。本叢書既涉及法律檢索、刑事證據(jù)審查、談判等律師執(zhí)業(yè)的基礎(chǔ)技能，又涵蓋公司律師、房地產(chǎn)、證券、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、仲裁、行政訴訟等專業(yè)領(lǐng)域的實(shí)務(wù)知識(shí)與辦案技能，十分適合法學(xué)院學(xué)生及青年律師閱讀和學(xué)習(xí)。當(dāng)然，根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與律師行業(yè)的發(fā)展及律師學(xué)院日后的教學(xué)實(shí)踐與需要，本叢書會(huì)繼續(xù)拓展律師執(zhí)業(yè)基礎(chǔ)技能和專業(yè)實(shí)務(wù)技能分冊(cè)。

本叢書旨在幫助法學(xué)院學(xué)生了解律師執(zhí)業(yè)、實(shí)務(wù)工作，儲(chǔ)備實(shí)務(wù)知識(shí)與技能，助其度過從校園走向律師執(zhí)業(yè)及實(shí)務(wù)工作的各個(gè)階段，滿足其系統(tǒng)、深入學(xué)習(xí)各執(zhí)業(yè)及實(shí)務(wù)領(lǐng)域的方法論和實(shí)務(wù)技能的需要。

本叢書的寫作風(fēng)格力求鮮活易讀、生動(dòng)實(shí)用，不拘泥于傳統(tǒng)教材的固定體例，而由不同作者根據(jù)各自執(zhí)業(yè)領(lǐng)域或工作崗位的特點(diǎn)撰寫，既有以章節(jié)形式對(duì)行業(yè)、專業(yè)領(lǐng)域的探討，亦有以專題、案例等形式對(duì)思維方法與辦案技能的分析。雖然寫作形式不一，但寫作內(nèi)容均以實(shí)務(wù)知識(shí)與技能分享為目標(biāo)，并不過多展開理論研究與學(xué)術(shù)論述。

2020年正值中國人民大學(xué)法學(xué)院成立70周年，中國人民大學(xué)律師學(xué)院成立10周年之際�！吨袊嗣翊髮W(xué)律師學(xué)院律師操典叢書》謹(jǐn)作為律師學(xué)院教研、教學(xué)成果，向中國人民大學(xué)法學(xué)院、律師學(xué)院獻(xiàn)禮。

我們真誠地希望廣大讀者對(duì)本叢書給予批評(píng)指正，希望“律師教育”的理念和實(shí)踐能得到全國法學(xué)院校、律師學(xué)院以及廣大律師、專家、學(xué)者的關(guān)注和支持，共同豐富和推進(jìn)法律實(shí)務(wù)人才的教育與培養(yǎng)。

中國人民大學(xué)律師學(xué)院院長(zhǎng)

劉瑞起

編者的話

如以我國滬深兩地交易所成立時(shí)間為起點(diǎn)，我國資本市場(chǎng)的形成和發(fā)展已有三十年的歷程。伴隨著資本市場(chǎng)的成長(zhǎng)，中國證券法律服務(wù)也經(jīng)歷了一個(gè)從盲目、幼稚到逐步成熟的過程。證券作為一種新生事物，對(duì)改革開放后的國人而言，既新奇又恐懼，但新奇大于恐懼。記得 20 世紀(jì) 80 年代后期，我同當(dāng)時(shí)人民大學(xué)法學(xué)院的郭鋒等青年學(xué)者一道，以美、英、法、巴西、新加坡等 14 國證券法比較研究為基礎(chǔ)，大著膽子編著了可能是新中國成立后較早期的介紹國際證券市場(chǎng)的一本專著——《證券管理與證券法》，比較完整地介紹了證券市場(chǎng)的一些重要概念與基本制度。20 世紀(jì) 90 年代初，基于鄧小平同志在關(guān)鍵歷史階段的偉大決策，國家繼續(xù)朝著以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的目標(biāo)發(fā)展，一時(shí)間證券公司、律師事務(wù)所等如雨后春筍般拔地而起。就在這個(gè)時(shí)候，基于新奇，我從一名大學(xué)教師辭職成為一名專業(yè)證券律師。中國證券市場(chǎng)的三十年勃興，國內(nèi)一批仍奮戰(zhàn)在證券市場(chǎng)第一線的中老年律師是不折不扣的見證者、參與者。有一個(gè)詞叫“彎道超車”，它更多情況下是一個(gè)不太受歡迎的詞，但把這個(gè)詞用在中國資本市場(chǎng)上，我認(rèn)為十分貼切。我們用三十多年的時(shí)間，走過了英美二百多年的道路，而且?guī)缀踹_(dá)到同等的規(guī)模與目標(biāo)，我認(rèn)為我們聰明地學(xué)習(xí)和借鑒了國際資本市場(chǎng)的成功經(jīng)驗(yàn)。就證券市場(chǎng)法律服務(wù)的技能而言，可以說中國律師在十年以前就與英國、美國、新加坡、日本以及我國香港、臺(tái)灣地區(qū)的律師執(zhí)業(yè)技能不相上下。

各國各地區(qū)資本市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻和運(yùn)作規(guī)范盡管不盡相同，但本質(zhì)上是一致的：支持與發(fā)展企業(yè)、保護(hù)投資者正當(dāng)權(quán)益。為此，各國各地的運(yùn)作模式即便有注冊(cè)制、核準(zhǔn)制等區(qū)別，但基本要求仍是相同的。證券律師的服務(wù)像大夫看病，能否準(zhǔn)確識(shí)別企業(yè)存在的問題并提出最有效、最經(jīng)濟(jì)的解決方案，取決于律師對(duì)企業(yè)這個(gè)“病人”的了解深度，取決于律師的經(jīng)驗(yàn)與技能，取決律師的敬業(yè)精神。因此，中國證券從業(yè)律師要達(dá)到甚至超越當(dāng)代證券市場(chǎng)法律服務(wù)的一般水平，并非一定需要幾代人的努力來完成。其實(shí)，我國內(nèi)地近些年對(duì)證券從業(yè)律師的執(zhí)業(yè)要求，我認(rèn)為已大大高于我國香港、臺(tái)灣地區(qū)和境外資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)國家對(duì)律師的執(zhí)業(yè)要求，尤其表現(xiàn)在律師對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人的盡職調(diào)查、規(guī)范運(yùn)作和信息披露及其責(zé)任的要求方面。

近些年來，國內(nèi)有諸多關(guān)于中國證券市場(chǎng)的律師實(shí)務(wù)方面的著作公開出版，這些著作各有特點(diǎn)，但大多是從證券律師服務(wù)的類型（如 IPO、再融資、重大資產(chǎn)重組）及監(jiān)管要求的角度著眼。而本書立足于對(duì)證券市場(chǎng)核心法律問題的識(shí)別與處理來總結(jié)我國三十年來證券法律服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與心得，并不區(qū)別證券法律服務(wù)的板塊。我們的理解是：證券法律服務(wù)無論涉及哪個(gè)板塊，其服務(wù)的理念和基本要求是一致的，重點(diǎn)是把握好對(duì)核心法律問題的識(shí)別與處理，提升法律服務(wù)的質(zhì)量。

本書的核心部分是下篇。該篇中我們提煉了二十八個(gè)核心法律問題，如同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、一致行動(dòng)人、關(guān)聯(lián)交易、重大違法行為等。這些問題無一例外是證券從業(yè)律師不可回避的重大問題。如何正確認(rèn)識(shí)和處理好這些問題，是證券從業(yè)律師正確提供法律服務(wù)的關(guān)鍵。為了便于讀者深入了解每一個(gè)核心法律問題，我們?cè)诰帉戵w例上采用了五段式結(jié)構(gòu)，即：（一）釋義。目前，現(xiàn)行法律法規(guī)和相關(guān)著述中對(duì)相關(guān)概念并無完整的權(quán)威的界定，我們?cè)噲D對(duì)這一概念作中性的通俗的解釋。（二）適用范圍。主要說明在證券法律服務(wù)領(lǐng)域的哪些方面將會(huì)涉及該法律問題。（三）規(guī)則出處。即調(diào)整該法律問題的現(xiàn)行有效的相關(guān)規(guī)定出自哪些法律和規(guī)章制度中。（四）律師實(shí)務(wù)。這一部分是全書的重點(diǎn)，它總結(jié)并概括了我們對(duì)如何識(shí)別和處理這些重大法律問題的理解與經(jīng)驗(yàn)，直面證券法律服務(wù)市場(chǎng)最前沿的理念與操作路徑。（五）參考案例。為便于讀者了解這些問題處理得當(dāng)與否所產(chǎn)生的不同結(jié)果，我們以實(shí)踐中真實(shí)發(fā)生的案例為基礎(chǔ)，編輯了相關(guān)參考案例。基于案例編輯目的的考慮，我們隱去了當(dāng)事人的真實(shí)名稱和無關(guān)的情節(jié)。

最后，感謝中國人民大學(xué)律師學(xué)院劉瑞起院長(zhǎng)，在中國人民大學(xué)法學(xué)院建院七十周年、律師學(xué)院建院十周年之際，邀請(qǐng)我結(jié)合多年執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和在律師學(xué)院的授課心得，編寫這本證券法律服務(wù)的實(shí)務(wù)教材。作為實(shí)務(wù)教材，本書在寫作結(jié)構(gòu)和體例安排上是一種創(chuàng)新的嘗試，有相當(dāng)?shù)木帉戨y度。由于編者的認(rèn)識(shí)水平有限，加之證券市場(chǎng)不斷變化更新的監(jiān)管理念，本書的內(nèi)容存在各種不足，相關(guān)“識(shí)別”與“處理”也僅為一家之言，希望得到各位行家的關(guān)注與指正。把證券法律服務(wù)和理念推向一個(gè)新的高度，是本書的唯一目的，也是國內(nèi)證券法律服務(wù)界的共同心愿。

張圣懷

2020 年 11 月 8 日

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