目錄
1. 引論 ...................................................................................................1
1.1 項(xiàng)目管理 ....................................................................................2
1.1.1 項(xiàng)目管理的重要性 ..............................................................2
1.1.2 基本要素 ...........................................................................4
1.2 項(xiàng)目...........................................................................................5
1.2.1 項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)變革 ....................................................................5
1.2.2 項(xiàng)目創(chuàng)造商業(yè)價(jià)值 ..............................................................6
1.2.3 項(xiàng)目啟動(dòng)背景 ....................................................................7
1.3 項(xiàng)目集和項(xiàng)目集管理 ....................................................................9
1.4 項(xiàng)目組合和項(xiàng)目組合管理 .............................................................9
1.5 項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集和項(xiàng)目之間的關(guān)系 .............................................9
1.6 組織級項(xiàng)目管理 (OPM) .............................................................12
1.7 項(xiàng)目組成部分和考慮的因素 ........................................................13
1.7.1 項(xiàng)目和開發(fā)生命周期 .........................................................14
1.7.2 項(xiàng)目階段 .........................................................................16
1.7.3 階段關(guān)口 .........................................................................18
1.7.4 項(xiàng)目管理過程 ..................................................................19
1.7.5 項(xiàng)目管理過程組 ...............................................................21
1.8 項(xiàng)目管理數(shù)據(jù)和信息 ..................................................................23
1.9 裁剪.........................................................................................25
1.10 收益管理和商業(yè)文件 ..................................................................27
1.11 項(xiàng)目章程、項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件 ...........................................31
1.12 項(xiàng)目成功標(biāo)準(zhǔn) ...........................................................................34
2. 項(xiàng)目環(huán)境...........................................................................................37
2.1 事業(yè)環(huán)境因素 ............................................................................38
2.1.1 組織內(nèi)部的事業(yè)環(huán)境因素 ..................................................38
2.1.2 組織外部的事業(yè)環(huán)境因素 ..................................................39
2.2 組織過程資產(chǎn) ............................................................................39
2.2.1 計(jì)劃、過程和文件 ............................................................40
2.2.2 組織知識(shí)庫 ......................................................................42
2.3 治理.........................................................................................42
2.3.1 組織治理 .........................................................................43
2.3.2 項(xiàng)目治理 .........................................................................43
2.4 管理要素 ..................................................................................44
2.5 組織結(jié)構(gòu) ..................................................................................45
2.5.1 組織結(jié)構(gòu)類型 ..................................................................46
2.5.2 組織結(jié)構(gòu)選擇的考慮因素 ..................................................47
2.6 項(xiàng)目管理辦公室 ........................................................................48
3. 項(xiàng)目經(jīng)理的角色 .................................................................................51
3.1 項(xiàng)目經(jīng)理的影響力范圍 ...............................................................52
3.1.1 項(xiàng)目 ...............................................................................54
3.1.2 組織 ...............................................................................55
3.1.3 行業(yè) ...............................................................................56
3.1.4 項(xiàng)目干系人 ......................................................................57
3.2 項(xiàng)目經(jīng)理的能力 ........................................................................58
3.2.1 工作方式 .........................................................................59
3.2.2 商業(yè)敏銳度 ......................................................................59
3.2.3 影響力技能 ......................................................................59
3.3 領(lǐng)導(dǎo)者的品質(zhì)和技能 ..................................................................60
3.3.1 領(lǐng)導(dǎo)力風(fēng)格 ......................................................................61
3.3.2 領(lǐng)導(dǎo)力與管理的比較 .........................................................62
3.3.3 政治、權(quán)力和辦好事情 .....................................................63
3.3.4 個(gè)性 ...............................................................................65
3.4 執(zhí)行整合 ..................................................................................66
3.4.1 在過程層面執(zhí)行整合 .........................................................66
3.4.2 在認(rèn)知層面的整合 ............................................................67
3.4.3 在背景層面的整合 ............................................................67
3.4.4 整合與復(fù)雜性 ..................................................................67
4. 啟動(dòng)過程組 .......................................................................................69
4.1 制定項(xiàng)目章程 .............................................................................71
4.2 識(shí)別干系人 ................................................................................73
5. 規(guī)劃過程組 .......................................................................................77
5.1 制訂項(xiàng)目管理計(jì)劃 .......................................................................78
5.2 規(guī)劃范圍管理 .............................................................................81
5.3 收集需求 ....................................................................................83
5.4 定義范圍 ....................................................................................85
5.5 創(chuàng)建 WBS ..................................................................................87
5.6 規(guī)劃進(jìn)度管理 .............................................................................89
5.7 定義活動(dòng) ....................................................................................90
5.8 排列活動(dòng)順序 .............................................................................92
5.9 估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間 .......................................................................94
5.10 制定進(jìn)度計(jì)劃 ...........................................................................97
5.11 規(guī)劃成本管理 ...........................................................................99
5.12 估算成本 ................................................................................100
5.13 制定預(yù)算 ................................................................................103
5.14 規(guī)劃質(zhì)量管理 .........................................................................105
5.15 規(guī)劃資源管理 .........................................................................107
5.16 估算活動(dòng)資源 .........................................................................109
5.17 規(guī)劃溝通管理 .........................................................................111
5.18 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理 .........................................................................113
5.19 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) ................................................................................115
5.20 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析 ...................................................................117
5.21 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析 ...................................................................120
5.22 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 .........................................................................122
5.23 規(guī)劃采購管理 .........................................................................125
5.24 規(guī)劃干系人參與 ......................................................................129
6. 執(zhí)行過程組 .....................................................................................133
6.1 指導(dǎo)與管理項(xiàng)目工作 ..................................................................134
6.2 管理項(xiàng)目知識(shí) ...........................................................................137
6.3 管理質(zhì)量 ..................................................................................140
6.4 獲取資源 ..................................................................................143
6.5 建設(shè)團(tuán)隊(duì) ..................................................................................145
6.6 管理團(tuán)隊(duì) ..................................................................................150
6.7 管理溝通 ..................................................................................152
6.8 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對 ...........................................................................154
6.9 實(shí)施采購 ..................................................................................156
6.10 管理干系人參與 ......................................................................159
7. 監(jiān)控過程組 .....................................................................................161
7.1 監(jiān)控項(xiàng)目工作 ...........................................................................162
7.2 實(shí)施整體變更控制 .....................................................................165
7.3 確認(rèn)范圍 ..................................................................................169
7.4 控制范圍 ..................................................................................171
7.5 控制進(jìn)度 ..................................................................................173
7.6 控制成本 ..................................................................................176
7.7 控制質(zhì)量 ..................................................................................179
7.8 控制資源 ..................................................................................181
7.9 監(jiān)督溝通 ..................................................................................184
7.10 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn) ................................................................................186
7.11 控制采購 ................................................................................188
7.12 監(jiān)督干系人參與 ......................................................................192
8. 收尾過程組 .....................................................................................195
8.1 結(jié)束項(xiàng)目或階段 ........................................................................196
9. 輸入和輸出 .....................................................................................201
10. 工具與技術(shù) .....................................................................................247
參考文獻(xiàn) ...............................................................................................321
附錄 X1 《過程組：實(shí)踐指南》的貢獻(xiàn)者和評審者 ...................................................323
X1.1 評審者 ...................................................................................323
X1.2 PMI 人員 ...............................................................................323
X1.3 翻譯審校志愿者小組 ...............................................................324
X1.4 翻譯審校委員會(huì) ......................................................................324
術(shù)語表 ..................................................................................................325
1. 術(shù)語取舍 ....................................................................................325
2. 常用縮寫 ....................................................................................326
3. 定義（英文排序） .......................................................................328
4. 定義（中文排序） .......................................................................347
索引 .....................................................................................................367
圖表目錄
圖 1-1 組織通過項(xiàng)目進(jìn)行狀態(tài)轉(zhuǎn)換 ........................................................6
圖 1-2 項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集與項(xiàng)目管理間的關(guān)系示例 ................................10
圖 1-3 組織級項(xiàng)目管理 ......................................................................12
圖 1-4 關(guān)鍵組成部分在項(xiàng)目中的相互關(guān)系 .............................................14
圖 1-5 過程示例：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .........................................20
圖 1-6 項(xiàng)目數(shù)據(jù)、信息和報(bào)告流向圖 ...................................................24
圖 1-7 需求評估與關(guān)鍵業(yè)務(wù)/項(xiàng)目文件的相互關(guān)系 ..................................30
圖 2-1 項(xiàng)目影響 ................................................................................37
圖 3-1 項(xiàng)目經(jīng)理的影響力范圍示例 ......................................................53
圖 3-2 PMI 人才三角? .......................................................................58
圖 4-1 項(xiàng)目邊界 ................................................................................70
圖 4-2 制定項(xiàng)目章程：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ...................................71
圖 4-3 制定項(xiàng)目章程：數(shù)據(jù)流向圖 ......................................................72
圖 4-4 識(shí)別干系人：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ......................................74
圖 4-5 識(shí)別干系人：數(shù)據(jù)流向圖 .........................................................75
圖 5-1 制訂項(xiàng)目管理計(jì)劃：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ............................79
圖 5-2 制訂項(xiàng)目管理計(jì)劃：數(shù)據(jù)流向圖 ................................................79
圖 5-3 規(guī)劃范圍管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ...................................81
圖 5-4 規(guī)劃范圍管理：數(shù)據(jù)流向圖 ......................................................82
圖 5-5 收集需求：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .........................................83
圖 5-6 收集需求：數(shù)據(jù)流向圖 .............................................................84
圖 5-7 定義范圍：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .........................................85
圖 5-8 定義范圍：數(shù)據(jù)流向圖 .............................................................86
圖 5-9 創(chuàng)建 WBS：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ........................................87
圖 5-10 創(chuàng)建 WBS：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................88
圖 5-11 規(guī)劃進(jìn)度管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ...................................89
圖 5-12 規(guī)劃進(jìn)度管理：數(shù)據(jù)流向圖 ......................................................90
圖 5-13 定義活動(dòng)：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .........................................91
圖 5-14 定義活動(dòng)：數(shù)據(jù)流向圖 .............................................................91
圖 5-15 排列活動(dòng)順序：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ...................................92
圖 5-16 排列活動(dòng)順序：數(shù)據(jù)流向圖 ......................................................93
圖 5-17 估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ............................94
圖 5-18 估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間：數(shù)據(jù)流向圖 ................................................95
圖 5-19 制訂進(jìn)度計(jì)劃：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ...................................97
圖 5-20 制訂進(jìn)度計(jì)劃：數(shù)據(jù)流向圖 ......................................................98
圖 5-21 規(guī)劃成本管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ...................................99
圖 5-22 規(guī)劃成本管理：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................100
圖 5-23 估算成本：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................101
圖 5-24 估算成本：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................101
圖 5-25 制定預(yù)算：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................103
圖 5-26 制定預(yù)算：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................104
圖 5-27 規(guī)劃質(zhì)量管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................105
圖 5-28 規(guī)劃質(zhì)量管理：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................106
圖 5-29 規(guī)劃資源管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................107
圖 5-30 規(guī)劃資源管理：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................108
圖 5-31 估算活動(dòng)資源：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................109
圖 5-32 估算活動(dòng)資源：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................110
圖 5-33 規(guī)劃溝通管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................111
圖 5-34 規(guī)劃溝通管理：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................112
圖 5-35 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................113
圖 5-36 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................114
圖 5-37 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................115
圖 5-38 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................116
圖 5-39 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..........................118
圖 5-40 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析：數(shù)據(jù)流向圖 ..............................................118
圖 5-41 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..........................120
圖 5-42 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析：數(shù)據(jù)流向圖 ..............................................121
圖 5-43 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................123
圖 5-44 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................124
圖 5-45 規(guī)劃采購管理：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................126
圖 5-46 規(guī)劃采購管理：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................127
圖 5-47 規(guī)劃干系人參與：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..............................129
圖 5-48 規(guī)劃干系人參與：數(shù)據(jù)流向圖 .................................................130
圖 6-1 指導(dǎo)與管理項(xiàng)目工作：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................134
圖 6-2 指導(dǎo)與管理項(xiàng)目工作：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................135
圖 6-3 管理項(xiàng)目知識(shí)：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................137
圖 6-4 管理項(xiàng)目知識(shí)：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................138
圖 6-5 管理質(zhì)量：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................140
圖 6-6 管理質(zhì)量：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................141
圖 6-7 獲取資源：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................143
圖 6-8 獲取資源：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................144
圖 6-9 建設(shè)團(tuán)隊(duì)：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................146
圖 6-10 建設(shè)團(tuán)隊(duì)：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................147
圖 6-11 管理團(tuán)隊(duì)：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................150
圖 6-12 管理團(tuán)隊(duì)：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................151
圖 6-13 管理溝通：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................152
圖 6-14 管理溝通：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................153
圖 6-15 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................155
圖 6-16 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................155
圖 6-17 實(shí)施采購：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................157
圖 6-18 實(shí)施采購：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................158
圖 6-19 管理干系人參與：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..............................159
圖 6-20 管理干系人參與：數(shù)據(jù)流向圖 .................................................160
圖 7-1 監(jiān)控項(xiàng)目工作：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .................................163
圖 7-2 監(jiān)控項(xiàng)目工作：數(shù)據(jù)流向圖 ....................................................164
圖 7-3 實(shí)施整體變更控制：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..........................166
圖 7-4 實(shí)施整體變更控制：數(shù)據(jù)流向圖 ..............................................167
圖 7-5 確認(rèn)范圍：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................169
圖 7-6 確認(rèn)范圍：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................170
圖 7-7 控制范圍：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................171
圖 7-8 控制范圍：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................172
圖 7-9 控制進(jìn)度：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................173
圖 7-10 控制進(jìn)度：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................174
圖 7-11 控制成本：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................176
圖 7-12 控制成本：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................177
圖 7-13 控制質(zhì)量：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................179
圖 7-14 控制質(zhì)量：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................180
圖 7-15 控制資源：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................181
圖 7-16 控制資源：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................182
圖 7-17 監(jiān)督溝通：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................184
圖 7-18 監(jiān)督溝通：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................185
圖 7-19 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................186
圖 7-20 監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................187
圖 7-21 控制采購：輸入、工具與技術(shù)和輸出 .......................................189
圖 7-22 控制采購：數(shù)據(jù)流向圖 ...........................................................190
圖 7-23 監(jiān)督干系人參與：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..............................193
圖 7-24 監(jiān)督干系人參與：數(shù)據(jù)流向圖 .................................................194
圖 8-1 結(jié)束項(xiàng)目或階段：輸入、工具與技術(shù)和輸出 ..............................196
圖 8-2 結(jié)束項(xiàng)目或階段：數(shù)據(jù)流向圖 .................................................197
圖 9-1 概率和影響矩陣示例（有評分方法） .......................................215
圖 9-2 成本基準(zhǔn)、支出與資金需求 ....................................................219
圖 9-3 項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖示例 ..............................................................220
圖 9-4 需求跟蹤矩陣示例 .................................................................227
圖 9-5 資源分解結(jié)構(gòu)示例 .................................................................227
圖 9-6 風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）示例摘錄 ..............................................232
圖 10-1 產(chǎn)品愿景、發(fā)布規(guī)劃和迭代規(guī)劃之間的關(guān)系 ..............................248
圖 10-2 因果圖 .................................................................................252
圖 10-3 核查表 .................................................................................253
圖 10-4 適用于跨文化溝通的溝通模型 .................................................258
圖 10-5 質(zhì)量成本 ..............................................................................264
圖 10-6 關(guān)鍵路徑法示例 ....................................................................265
圖 10-7 決策樹示例 ...........................................................................267
圖 10-8 分解到工作包的 WBS 示例 .....................................................268
圖 10-9 以階段作為第二層的 WBS 示例 ..............................................269
圖 10-10 以主要可交付物作為第二層的 WBS 示例 .................................270
圖 10-11 SIPOC 模型 ..........................................................................275
圖 10-12 迭代燃盡圖 ...........................................................................279
圖 10-13 提前量和滯后量示例 ..............................................................281
圖 10-14 項(xiàng)目進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)圖 ....................................................................282
圖 10-15 緊前關(guān)系繪圖法（PDM）的活動(dòng)關(guān)系類型 ................................287
圖 10-16 有評分方法的概率和影響矩陣示例 ...........................................289
圖 10-17 資源平衡 ..............................................................................294
圖 10-18 RACI 矩陣示例 .....................................................................295
圖 10-19 進(jìn)度壓縮技術(shù)的比較 ..............................................................298
圖 10-20 龍卷風(fēng)圖示例 ........................................................................299圖
10-21 目標(biāo)里程碑的概率分布示例 ....................................................300
圖 10-22 干系人參與度評估矩陣 ...........................................................303
圖 10-23 完工尚需績效指數(shù)（TCPI）....................................................312
表 1-1 促成項(xiàng)目創(chuàng)建的因素 ..................................................................8
表 1-2 項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集與項(xiàng)目的比較 ................................................11
表 1-3 關(guān)鍵組成部分的說明 ................................................................13
表 1-4 過程組和項(xiàng)目管理過程 .............................................................22
表 1-5 項(xiàng)目商業(yè)文件 ..........................................................................29
表 1-6 項(xiàng)目管理計(jì)劃和項(xiàng)目文件 .........................................................33
表 2-1 組織結(jié)構(gòu)對項(xiàng)目的影響 .............................................................46
表 3-1 團(tuán)隊(duì)管理與團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)力之比較 ...................................................63
表 4-1 啟動(dòng)過程組的過程 ...................................................................69
表 5-1 規(guī)劃過程組的過程 ...................................................................77
表 6-1 執(zhí)行過程組的過程 .................................................................133
表 7-1 監(jiān)控過程組的過程 .................................................................161
表 8-1 收尾過程組的過程 .................................................................195
表 9-1 項(xiàng)目章程與項(xiàng)目范圍說明書的內(nèi)容 ...........................................222
表 9-2 概率和影響定義示例 ..............................................................233
表 10-1 掙值計(jì)算匯總表 ....................................................................313