中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展報(bào)告(2009)
定 價(jià)：240 元
- 作者：桂敏杰
- 出版時(shí)間：2010/10/1
- ISBN：9787511812056
- 出 版 社：法律出版社
- 中圖法分類：D922.287.4
- 頁碼：1004
- 紙張：膠版紙
- 版次：1
- 開本：16K
對(duì)于資本市場(chǎng)，人們更多關(guān)注的往往是股價(jià)的漲與跌，指數(shù)的高與低，交易的盈與虧，融資的多與少等，而較少注意這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的法律制度和法治建設(shè)。事實(shí)上，市場(chǎng)與法治是一對(duì)孿生姊妹，資本市場(chǎng)的發(fā)展須臾離不開法治。如果說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，那么，資本市場(chǎng)就是法治市場(chǎng)。
對(duì)于資本市場(chǎng)，人們更多關(guān)注的往往是股價(jià)的漲與跌，指數(shù)的高與低，交易的盈與虧，融資的多與少等，而較少注意這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的法律制度和法治建設(shè)。事實(shí)上，市場(chǎng)與法治是一對(duì)孿生姊妹，資本市場(chǎng)的發(fā)展須臾離不開法治。如果說市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，那么，資本市場(chǎng)就是法治市場(chǎng)。
作為商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，資本市場(chǎng)是一種比較高級(jí)的市場(chǎng)形態(tài)，社會(huì)財(cái)富高度集中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，市場(chǎng)主體之間的利益既相沖突又相依存。資本市場(chǎng)中發(fā)生的情況和問題，事態(tài)急、牽涉廣、變化快、風(fēng)險(xiǎn)大，可能影響經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的全局。資本市場(chǎng)對(duì)于法治建設(shè)有著內(nèi)在的動(dòng)力和渴求，完善的立法、有效的執(zhí)法以及公正的司法，是資本市場(chǎng)有序運(yùn)行的基礎(chǔ)和前提�？疾焓澜缟喜煌瑖�(guó)家和地區(qū)資本市場(chǎng)的發(fā)展歷史與現(xiàn)狀，我們不難看出，在資本市場(chǎng)的建立、發(fā)展中，法治的意義和作用常常以非常直接的方式表現(xiàn)出來。市場(chǎng)的地位需要依法鞏固，市場(chǎng)的體系需要依法構(gòu)建；市場(chǎng)的行為需要依法規(guī)范，市場(chǎng)的創(chuàng)新需要依法確認(rèn)；市場(chǎng)的秩序需要依法維護(hù)，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)有賴于法律的有效防范和化解；更為重要的是，法治可以為市場(chǎng)的信心提供最為可靠和穩(wěn)定的支撐。離開法治，資本市場(chǎng)的秩序和理性將是不可想象的。
第一部分 重要文獻(xiàn)
全面推進(jìn)依法監(jiān)管促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展（2009年5月4日）
切實(shí)做好行政復(fù)議工作維護(hù)資本市場(chǎng)和諧發(fā)展（2009年12月31日）
第二部分 領(lǐng)導(dǎo)講話
尚福林主席在黨委中心組（擴(kuò)大）學(xué)習(xí)“轉(zhuǎn)型社會(huì)的政府職能與依法行政”專題報(bào)告會(huì)上的講話（2009年5月7日）
尚福林主席在第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)成立大會(huì)上的講話（2009年8月14日）
尚福林主席在新一屆上市公司并購重組審核委員會(huì)成立大會(huì)上的講話（2009年9月28日）
尚福林主席在證券公司合規(guī)管理座談會(huì)上的講話（2009年10月16日）
尚福林主席在創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)儀式上的講話（2009年10月23日）
尚福林主席在基金業(yè)第32次聯(lián)席會(huì)議上的講話（2009年10月26日）
桂敏杰副主席在上交所新一代交易系統(tǒng)切換上線市場(chǎng)動(dòng)員會(huì)上的講話（2009年11月11日）
李小雪書記在中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年會(huì)計(jì)監(jiān)管工作會(huì)議上的講話（2009年11月26日）
莊心一副主席在中加證券研討會(huì)上的講話（2009年2月12日）
姚剛副主席在基金業(yè)第32次聯(lián)席會(huì)議上的講話（2009年10月26日）
劉新華副主席在2009年中國(guó)金融發(fā)展論壇上的演講（2009年9月2日）
姜洋主席助理在第四屆國(guó)際油脂油料大會(huì)上的講話（2009年11月7日）
朱叢玖主席助理在第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委成立大會(huì)預(yù)備會(huì)議上的講話（2009年8月13日）
吳利軍主席助理在證監(jiān)會(huì)迎國(guó)慶暨海外引進(jìn)人才工作座談會(huì)上的講話（2009年9月23日）
第三部分 法律法規(guī)
一、立法工作
2009年證券期貨市場(chǎng)法律制度建設(shè)綜述
二、法律文件
（一）法律
中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）（2009年2月28日）
中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法（修訂）（2009年2月28日）
中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法（修訂）（2009年6月27日）
中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法（2009年12月26日）
（二）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定》的通知（2009年6月30日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見（2009年9月19日）
外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法（2009年11月25日）
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章
證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法（2009年1月8日）
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法（2009年3月31日）
關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的決定（2009年5月13日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的決定（2009年5月13日）
證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2009年11月6日）
關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》的決定（2009年11月20日）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（2009年J2月16日）
（四）證券期貨法律適用意見
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第
四十三條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號(hào)（2009年5月19日）
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除”的
理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號(hào)（2009年7月9日）
（五）其他部委發(fā)布的與資本市場(chǎng)相關(guān)的部門規(guī)章
股權(quán)出資登記管理辦法（2009年1月14日）
境外投資管理辦法（2009年3月16日）,
財(cái)政部關(guān)于貫徹落實(shí)《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知（2009年12月27日）
銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法（2009年3月26日）
外國(guó)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)提供金融信息服務(wù)管理規(guī)定（2009年4月30日）
經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法（2009年11月21日）
經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法（2009年11月24日）
（六）司法解釋
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問題的解釋（二）（2009年4月24日）
最高人民法院關(guān)于應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)做好當(dāng)前執(zhí)行工作的若干意見（2009年5月25日）
最高人民法院關(guān)于依法審理和執(zhí)行被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司相關(guān)案件的通知（2009年5月26日）
最高人民法院關(guān)于正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件為維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序提供司法保障若干問題的意見（2009年6月12日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下做好行政審判工作的若干意見》的通知（2009年6月26日）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》若干問題的解釋（一）（2009年9月21日）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于執(zhí)行《中華人民共和國(guó)刑法》確定罪名的補(bǔ)充規(guī)定（四）（2009年10月14日）
最高人民法院關(guān)于裁判文書引用法律、法規(guī)等規(guī)范性法律文件的規(guī)定（2009年10月26日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要》的通知（2009年11月4日）
最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2009年11月4日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于依法保護(hù)行政訴訟當(dāng)事人訴權(quán)的意見》的通知（2009年11月9日）
最高人民法院關(guān)于審理行政許可案件若干問題的規(guī)定（2009年12月14日）
附件一：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件目錄
附錄二：其他部委發(fā)布與資本市場(chǎng)相關(guān)的規(guī)范性文件目錄
三、重要法律說明
全國(guó)人大常委會(huì)就刑法修正案（七）的有關(guān)問題答記者問（2009年2月28日）
四、法律文件說明
關(guān)于《證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法》的起草說明（2009年1月8日）
關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的起草說明（2009年3月31日）
關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的說明（2009年5月13日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的說明（2009年5月13日）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人就《關(guān)于修改（證券登記結(jié)算管理辦法）第十四條和第十
九條的決定（征求意見稿）》答記者問（2009年10月13日）
關(guān)于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的起草說明（2009年11月6日）
關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》的說明（2009年11月20日）
關(guān)于《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》的修訂說明（2009年12月16日）
第四部分 執(zhí)法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2009年行政許可受理工作綜述
（二）2009年證監(jiān)會(huì)作出的行政許可決定書目錄
二、信息公開
（一）信息公開工作綜述
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)2009年監(jiān)管信息公開年度報(bào)告
三、打擊非法證券活動(dòng)工作
（一）2009年打擊非法證券活動(dòng)工作綜述
（二）2009年整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)工作綜述
四、案件稽查
2009年稽查執(zhí)法工作綜述
五、行政處罰
（一）2009年行政處罰工作綜述
（二）2009年作出的行政處罰決定書
關(guān)于德恒證券有限責(zé)任公司有關(guān)責(zé)任人員張亞光、郭建偉、王維剛違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（證監(jiān)罰字[2009]1號(hào)）
關(guān)于郭凱霞違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（證監(jiān)罰字[2009]2號(hào)）
關(guān)于寧夏圣雪絨股份有限公司侯羽乾等4名責(zé)任人員違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（證監(jiān)罰字[2009]3號(hào)）
關(guān)于金峰、余梅違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（證監(jiān)罰字[2009]4號(hào)）
關(guān)于杭州天目山藥業(yè)股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（證監(jiān)罰字[2009]5號(hào)）
……
第五部分 派出機(jī)構(gòu)法制工作
第六部分 市場(chǎng)自律組織相關(guān)機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)法制建設(shè)
第七部分 監(jiān)管專題
第八部分 綜述評(píng)析
第九部分 案例評(píng)析
第十部分 司法文書選編
第十一部分 法律意見書選編
在行政執(zhí)法責(zé)任監(jiān)督工作中，我會(huì)還結(jié)合垂直管理體制，創(chuàng)新層級(jí)監(jiān)督機(jī)制，建立健全轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。先后出臺(tái)了《派出機(jī)構(gòu)工作職責(zé)》以及按照上市公司監(jiān)管、證券公司監(jiān)管、基金公司監(jiān)管、期貨公司監(jiān)管和會(huì)計(jì)師事務(wù)所監(jiān)管在內(nèi)的分類轄區(qū)監(jiān)管工作指引。從2007年開始，我會(huì)制定《派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作評(píng)價(jià)辦法》，全面啟動(dòng)實(shí)施派出機(jī)構(gòu)工作評(píng)價(jià)工作，進(jìn)一步健全轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、問責(zé)體系，推進(jìn)了證券期貨監(jiān)管體制的完善。在此基礎(chǔ)上，各派出機(jī)構(gòu)從轄區(qū)監(jiān)管工作實(shí)際出發(fā)，制定具體制度，按照明確職責(zé)分工、落實(shí)責(zé)任人員的要求，將監(jiān)管責(zé)任落到實(shí)處。
三是強(qiáng)化行政監(jiān)察責(zé)任制。堅(jiān)持制度為本，規(guī)范監(jiān)管干部的從政行為，制定了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員守則》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員勤政廉政六項(xiàng)要求》等各項(xiàng)制度，形成用制度管人、管事、管權(quán)的良好機(jī)制。通過任期離任審計(jì)和月報(bào)表系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督，提高預(yù)算執(zhí)行情況的約束力。持續(xù)推進(jìn)專項(xiàng)性的“每季一查”，如檢查工作人員執(zhí)行禁止買賣股票規(guī)定，全系統(tǒng)累計(jì)開展該項(xiàng)活動(dòng)達(dá)600多次。組織開展全面性的執(zhí)法監(jiān)察50余次，不斷加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)各單位依法行政情況的監(jiān)督檢查。
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