布賴恩·巴里（Brian　Barry）在其1970年出版的杰作《社會(huì)學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家與民主》（Sociologists，　Economists　and　Democracy）一書中，曾劃分并分析了當(dāng)代社會(huì)科學(xué)中理論建構(gòu)方面的兩種最重要方法理論建設(shè)的社會(huì)學(xué)模式和經(jīng)濟(jì)學(xué)模式。為求得對(duì)國(guó)際政治變革的理解，本書將吸收這兩種社會(huì)理論所提供的見(jiàn)解。無(wú)疑，上述兩種理論各有建樹(shù)，但在我們的研究項(xiàng)目中將只把它們視作一種啟迪，而不是應(yīng)予完全使用的方法論。正因?yàn)槿绱耍�我們首先還得簡(jiǎn)要地探討一下它們的長(zhǎng)處和不足，以使讀者熟悉本書的理論背景以及方法論基礎(chǔ)。

社會(huì)學(xué)理論的基本特征是強(qiáng)調(diào)整個(gè)社會(huì)體系。誠(chéng)然，對(duì)社會(huì)體系的定義五花八門，但它們都有一系列可證明是同一的要素：這些要素的突出特征是具有明顯或隱約的相互關(guān)系。無(wú)論是個(gè)人、群體還是其他社會(huì)角色，社會(huì)學(xué)理論都假定：個(gè)體行為要由其所處制度的性質(zhì)及其在該制度中的地位來(lái)解釋。社會(huì)體系是行為的基本決定因素，其影響不是通過(guò)一套特定的規(guī)范和價(jià)值觀使行為者社會(huì)化，就是通過(guò)對(duì)行為者施加各種約束來(lái)實(shí)現(xiàn)�？傊�，整體大于其部分的總和；社會(huì)體系本身必須是理論建設(shè)的核心。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，或者某些學(xué)者所稱的理性選擇理論，則與社會(huì)學(xué)理論的整體方法形成鮮明的對(duì)照。它所強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人。它假定，個(gè)人行為是完全由合理性來(lái)決定的（Becker，　1976：5;　Rogowski，　1978）。個(gè)人力圖在付出盡可能低的成本的情況下，最大限度地增加（或至少是滿足）某些價(jià)值或利益。在這種場(chǎng)合下，合理性只適用于努力過(guò)程，而不適用于結(jié)果；因無(wú)知或某種其他因素而不能實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)，并不能說(shuō)明下述推理的前提是錯(cuò)誤的，即個(gè)人在成本與利益或手段與目的的核算基礎(chǔ)上行事。最后，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，個(gè)人將力圖實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)直至實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)均衡；也就是說(shuō)，個(gè)人對(duì)某種目標(biāo)的追求，要在相應(yīng)的成本與已實(shí)現(xiàn)的利益相等時(shí)才會(huì)停止。經(jīng)濟(jì)學(xué)家正是極力按照這些個(gè)人主義和理性主義的假設(shè)來(lái)解釋人類行為的。

社會(huì)學(xué)方法的長(zhǎng)處在于，它把注意力集中在對(duì)個(gè)人行為的結(jié)構(gòu)性和制度性決定因素上。在一個(gè)有原則和規(guī)范的世界里，個(gè)人的抉擇和行為并不是完全由自己來(lái)決定的。況且，這些限制性的原則和社會(huì)結(jié)構(gòu)也不能完全使個(gè)人變得自私自利；在許多情況下，甚至可以認(rèn)為個(gè)人是按某些與其自身利益相對(duì)立的方式行事的。當(dāng)然，為了符合自己的利益，個(gè)人會(huì)（通過(guò)個(gè)體、群體或國(guó)家）謀求原則和結(jié)構(gòu)的變革。可是他們卻永遠(yuǎn)不能完全逃脫社會(huì)結(jié)構(gòu)的各種限制。此外，正如珀西·科恩（Percey　S.Cohen，　1968:126）所強(qiáng)調(diào)的那樣，盡管個(gè)人和群體想增進(jìn)自身的利益，他們的行為卻常常產(chǎn)生預(yù)料不到的后果。無(wú)論自身利益還是社會(huì)結(jié)構(gòu)，都是人類行為的決定因素。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的優(yōu)點(diǎn)是，它體現(xiàn)出社會(huì)與政治變革的一般概念，而這種概念有助于理解國(guó)際政治的變革。約翰·豪爾沙尼（John　Harsanyi）認(rèn)為，社會(huì)變革問(wèn)題最終要從一些人改變自己行為的個(gè)人動(dòng)力方面去解釋。這就是一種變革理論。它試圖解釋，為什么一些人會(huì)斷定，一種新的制度安排能更好地滿足他們的利益（Harsanyi，　1969:532）。它的焦點(diǎn)，集中在解釋技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)上的及其他方面的變革，是如何影響權(quán)力和個(gè)人（組織在聯(lián)合體和國(guó)家中的個(gè)人）利益，并由此影響他們?nèi)ジ�正自己行為和調(diào)整其制度機(jī)構(gòu)的。

這種社會(huì)或政治變革的經(jīng)濟(jì)規(guī)律建立在以下假設(shè)的基礎(chǔ)之上：社會(huì)制度的目標(biāo)與性質(zhì)，主要是由其個(gè)體成員的自身利益和相應(yīng)權(quán)力來(lái)決定的。用詹姆斯·布坎南（James　Buchanan，　1966：26）的話來(lái)說(shuō)，政治結(jié)構(gòu)被看成是某種源出于個(gè)人參與者的選擇過(guò)程的東西。個(gè)人、群體以及其他行為者運(yùn)用自己的權(quán)力去創(chuàng)造那種他們認(rèn)為能增進(jìn)其利益的社會(huì)制度和政治制度。因而，一種社會(huì)的或政治的制度之目標(biāo)，也主要反映其較有權(quán)勢(shì)的那部分成員的利益。一旦這些個(gè)人的（或群體和國(guó)家的）利益及其相應(yīng)的權(quán)力發(fā)生變化，就會(huì)產(chǎn)生改變?cè)�有制度及其目�?biāo)的企圖，以反映利益和權(quán)力上的重大變化。

這種理性選擇理論的第二個(gè)長(zhǎng)處在于它可以依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中許多經(jīng)過(guò)多次考驗(yàn)的觀點(diǎn)。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一種高度發(fā)達(dá)的社會(huì)行為理論。也正是由于這個(gè)緣故，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論被越來(lái)越多地運(yùn)用到社會(huì)和政治現(xiàn)象的廣大領(lǐng)域；有時(shí)還被運(yùn)用到諸如自殺或婚姻配偶選擇這類通常被視為非經(jīng)濟(jì)行為的現(xiàn)象中。其運(yùn)用之廣，已接近荒唐可笑的地步。然而，只要我們運(yùn)用得當(dāng)，那些所謂的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，如需求規(guī)律、邊際效用率、利潤(rùn)遞減規(guī)律等，以及那些國(guó)家財(cái)政和其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支中的理論，都會(huì)有助于解釋政治行為。

可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，對(duì)國(guó)際政治變革的研究，必須考慮政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展是如何影響政治行為者的相應(yīng)收益（權(quán)力）的，又是如何影響為實(shí)現(xiàn)群體或國(guó)家追求的目標(biāo)所需付出的成本的。在這些目標(biāo)中，最重要的是有利于群體或國(guó)家利益的社會(huì)政治安排。本書也將證明，為與那些增加相應(yīng)的權(quán)力或減少修改政治安排所需付出的成本的情勢(shì)發(fā)展相適應(yīng)，一個(gè)群體或一個(gè)國(guó)家都會(huì)力圖變革其政治體系。而且，這種努力要持續(xù)到進(jìn)一步變革所需的成本與可獲得的利益之間達(dá)到均衡方會(huì)停止。

作出以下假定固然是有益的，即社會(huì)體系和政治制度的產(chǎn)生是由那些追求眼前利益的強(qiáng)有力的行為者決定的�？墒�，其后所產(chǎn)生的社會(huì)安排卻不能完全隨這些行為者的意志而轉(zhuǎn)移或控制。而且，一旦社會(huì)和政治制度安排就位，就會(huì)按照其自身的邏輯運(yùn)作。譬如，消費(fèi)者或銷售者的個(gè)人行為導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的形成，但在一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上，這些個(gè)人卻不能控制他們購(gòu)買或銷售的商品的價(jià)格。同樣，肯尼思·華爾茲（Kenneth　Waltz，　1979）說(shuō)過(guò)，每個(gè)單個(gè)國(guó)家共同組成了一種國(guó)際體系，可它們對(duì)該體系的運(yùn)作只能進(jìn)行有限的控制，它們還得在不同程度上順應(yīng)這個(gè)由相互作用的國(guó)家構(gòu)成的、相互競(jìng)爭(zhēng)的無(wú)政府主義體系的自身邏輯。華爾茲的見(jiàn)解，指明了研究國(guó)際關(guān)系理論的社會(huì)學(xué)方法（或者體系方法）的價(jià)值。

由于本書既要分析近現(xiàn)代世界，還要分析此前社會(huì)的政治變革，這就出現(xiàn)了一個(gè)相關(guān)的問(wèn)題：經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是否普遍適用？其效用是否僅限于由追求理性的自身利益，并且貪得無(wú)厭的個(gè)人所組成的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)呢？本書將假定，合理性既不受歷史，也不受文化的局限，但是所有社會(huì)（包括過(guò)去和現(xiàn)在）的個(gè)人都企圖通過(guò)其可能的最行之有效的手段去獲取他們的利益，實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。不過(guò)，個(gè)人所追求的特定利益或目標(biāo)，以及他們所使用的手段適當(dāng)與否，則是由當(dāng)時(shí)占優(yōu)勢(shì)的社會(huì)規(guī)范和他們所具有的物質(zhì)環(huán)境所決定的。鑒于此，盡管我們于本書中運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析模式，以求得對(duì)政治變革問(wèn)題作出理解，但我們也認(rèn)為，社會(huì)學(xué)觀點(diǎn)對(duì)理解合理性行為的來(lái)龍去脈同樣是必要的。一言以蔽之，要解釋國(guó)際政治的變革，就必須把經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)結(jié)合起來(lái)。

這樣，我們這本書將把社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)探討社會(huì)理論的方法都吸收進(jìn)來(lái)，以期形成一種國(guó)際政治變革的理論或概念。同時(shí)，我們也不會(huì)忘記，這兩種社會(huì)理論都有嚴(yán)重的局限性；即使每種方法都能部分地彌補(bǔ)對(duì)方的不足，可是兩種方法的結(jié)合并不能為政治變革提供全面的解釋，也解決不了社會(huì)科學(xué)這樣一個(gè)基本的兩難窘境是準(zhǔn)確無(wú)誤地去解釋瑣細(xì)之事呢，還是粗略地探討重大之事？我們?cè)谘芯恐幸呀?jīng)選擇走后一條路。因?yàn)槲覀冋J(rèn)為，如果人們打算處理我們時(shí)代所面臨的重大問(wèn)題，一般性的錯(cuò)誤和某種過(guò)于簡(jiǎn)單化的現(xiàn)象則是人們必須付出的代價(jià)。只要我們的研究澄清了世界政治中的戰(zhàn)爭(zhēng)與變革諸問(wèn)題，而不是使人們感到困惑，那么，犧牲這種準(zhǔn)確性就是可以理解的了。

在本書的寫作中，我得益于一些機(jī)構(gòu)的鼎力相助。紐約萊爾曼研究所（The　Lehrman　Institute　of　New　York）提供了最初的工作基金并給我以精神鼓勵(lì)。追加的財(cái)政資助來(lái)自洛克菲勒基金會(huì)以及它的沖突研究項(xiàng)目撥款。普林斯頓大學(xué)特許我告假離開(kāi)教學(xué)和學(xué)術(shù)職位；該大學(xué)的伍德羅·威爾遜學(xué)院和國(guó)際研究中心也在財(cái)政等方面幫助了我。承蒙所有這些機(jī)構(gòu)的支持，我才可能完成這部著作，在此一并致謝。

此外，我得感謝那些對(duì)初稿提過(guò)意見(jiàn)或以其他方式幫助過(guò)我的個(gè)人。在此尤其想對(duì)與我討論過(guò)本書初稿的同事、學(xué)生和其他人表示深切的敬意。他們是：戴維·卡普洛、邁克爾·多伊爾、羅伯特·海爾布倫納、邁爾斯·卡勒、彼得·卡贊斯坦、馬里恩·利維、吉姆·基格爾、羅伯特·基歐漢、邁克爾·洛里奧、邁克爾·馬斯坦登諾、拉爾夫·彼特曼、馬克·辛茲、戴維·施皮羅、肯尼思·華爾茲。我還受到我的同事威廉·布蘭森的特殊恩惠，在經(jīng)濟(jì)理論對(duì)尋求解決政治變革的適應(yīng)性問(wèn)題上，他曾給我以指點(diǎn)，并且長(zhǎng)年累月地為我輔導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)。在波士頓學(xué)院和斯坦福大學(xué)參加過(guò)我的關(guān)于國(guó)際關(guān)系的研究班和學(xué)術(shù)討論會(huì)的研究生，也使我受益無(wú)窮，他們提出的問(wèn)題之多，遠(yuǎn)非我所能一一作答的。我還要感謝我的秘書多蘿西·格羅尼特以及威尼弗雷德·多納休職業(yè)打字行，是他們?yōu)槲覝?zhǔn)備了本書的打印本。我的妻子瓊在幕后默默地安排組織所有有關(guān)工作，她既是編輯，又是督促人，還是一位卓越的批評(píng)家。

最后，我要對(duì)已故的哈羅德·斯普勞特（Harold　Sprout）表達(dá)我的敬意，并謹(jǐn)以本書獻(xiàn)給他。盡管他從未讀過(guò)此書，甚至不知道它的存在，并且可能對(duì)其中許多看法持有異議，但是，他對(duì)本書的概念作出過(guò)貢獻(xiàn)，他的思想影響了本書及作者，其貢獻(xiàn)和影響方式之多是他本人難以意識(shí)到的。他是美國(guó)國(guó)際關(guān)系研究界的一位杰出帶頭人，并始終站在這個(gè)領(lǐng)域的最前列。我們這些有幸認(rèn)識(shí)他并成為他同事的人，將永遠(yuǎn)珍藏我們對(duì)他的懷念。